证券代码：688022          证券简称：瀚川智能          公告编号：2023-053



                 苏州瀚川智能科技股份有限公司
    关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

     苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟回购部分公
司股份，主要内容如下：
    1、拟回购股份的用途：回购的股份将全部用于员工持股计划或股权激励，
并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能以本次回
购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履
行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销；
    2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币
6,000 万元（含）；
    3、回购价格：不超过人民币 49.88 元/股（含），该价格不高于公司董事会
通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
    4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内；
    5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有或自筹资金。
     相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东及其一致行动人未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股票的计划。若未
来拟实施股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。

     相关风险提示

    1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法顺利实施的风险；
    2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回

                                   1
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
    3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在
法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风
险。
    4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
    公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

       一、回购方案的审议及实施程序

    （一）2023 年 8 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通
过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席
会议，以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事
对本次事项发表了明确同意的独立意见。
    （二）根据《公司章程》的相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董
事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
    上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 7 号——回购股份》等相关规定。

       二、回购方案的主要内容

       （一）公司本次回购股份的目的和用途

    基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司长效激励
机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利
益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进
行股份回购。回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施
结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司未能以本次回购的股份在股份回购
实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程
序，未转让股份将被注销。

       （二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式
                                      2
    （三）回购期限
    自公司董事会审议通过回购方案之日起 6 个月内。回购实施期间，公司股票
如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延
实施并及时披露。
    如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
    1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案
实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
    2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回
购方案之日起提前届满；
    3、公司不得在下列期间回购股份：
    （1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
    （2）业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
    （3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
    （4）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。

    （四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

    回购资金总额：不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元
（含）。
    回购股份数量：按照本次回购金额上限人民币 6,000 万元、回购价格上限
49.88 元/股进行测算，回购数量约为 120.2887 万股，回购股份比例约占公司总
股本的 0.69%。按照本次回购下限人民币 3,000 万元、回购价格上限 49.88 元/
股进行测算，回购数量约为 60.1443 万股，回购比例约占公司总股本的 0.34%。
具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
             拟回购资金总
                            测算回购数量（万 占公司总股
回购用途     额（人民币万                                  回购实施期限
                                  股）       本的比例（%）
                 元）




                                   3
用于员工持股                                                  自董事会审议通
计划或股权激     3,000-6,000 60.1443-120.2887       0.34-0.69 过回购股份方案
    励                                                        之日起 6 个月内


      本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
  届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股
  本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证
  监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

      （五）本次回购的价格

      本次回购股份的价格不超过人民币 49.88 元/股（含），不高于公司董事会通
  过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
      如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
  配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
  所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。

      （六）本次回购的资金总额为不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民
  币 6,000 万元（含），资金来源为自有或自筹资金。

      （七）预计回购后公司股权结构的变动情况

      按照本次回购金额下限人民币 3,000 万元（含）和上限人民币 6,000 万元
  （含），回购价格上限 49.88 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于实施员
  工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：


               本次回购前        按回购金额上限回购后   按回购金额下限回购后

股份类别                占总股                 占总股
           股份数量               股份数量               股份数量     占总股本
                        本比例                 本比例
             （股）                 （股）                 （股）     比例（%）
                        （%）                  （%）

有限售条
           22,962,071    13.13   24,164,958     13.82    23,563,514      13.47
件流通股

无限售条 151,951,086     86.87 150,748,199      86.18 151,349,643        86.53
                                      4
件流通股

 总股本     174,913,157   100.00 174,913,157    100.00 174,913,157       100.00

         （八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
  能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

      1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
      截至 2023 年 6 月 30 日（未经审计），公司总资产 377,422.10 万元，归属于
  上市公司股东的净资产 203,003.21 万元，母公司流动资产 285,337.07 万元。按
  照本次回购资金上限 6,000 万元测算，分别占上述指标的 1.59%、2.96%、2.1%。
  根据公司经营和未来发展规划，公司认为以人民币 6,000 万元上限回购股份不会
  对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
      2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2023 年 6
  月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 46.34%，母公司货币资金为 41,472.82
  万元，本次回购股份资金来源于公司自有或自筹资金，对公司偿债能力不会产生
  重大影响。本次回购股份将用于公司实施员工持股计划或股权激励，有利于提升
  团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升公司经营业绩，促进公司
  长期、健康、可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能
  力。
      3、本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司
  的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

         （九）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性
  等相关事项的意见

      1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
  券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7
  号——回购股份》等法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议表决程序符
  合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定；
      2、本次拟用于回购资金总额区间为人民币 3,000 万元（含）至 6,000 万元
  （含），资金来源为自有或自筹资金，本次回购不会对公司的经营、财务和未来
  发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合

                                      5
上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
    3、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完
善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于促进公司健康可持续
发展，公司本次股份回购具有必要性。
    4、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别
是中小股东利益的情形。
    综上，我们认为公司本次回购股份合法合规，回购方案具备可行性和必要性，
符合公司和全体股东的利益。

       （十）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前 6
个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内
幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明

    经自查，公司控股股东苏州瀚川投资管理有限公司及其一致行动人苏州瀚川
德和投资管理合伙企业（有限合伙）和苏州瀚智远合投资管理合伙企业（有限合
伙）于 2023 年 3 月 24 日发布减持结果公告，截至 2023 年 3 月 23 日，瀚川投资、
瀚智远合及瀚川德和合计减持 3,028,046 股，占当时总股本的 2.79%。除此之外，
公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存
在买卖本公司股份的行为；不存在与本次回购方案存在利益冲突、不存在内幕交
易及市场操纵的行为；在回购期间不存在增减持计划。若上述人员后续有增减持
股份计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

       （十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东
问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况

    截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人、持股 5%以上股东在未来 3 个月、未来 6 个月暂不存在减持公司股票的计划。
在上述期间若实施股份减持计划，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义
务。

       （十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

    本次回购股份拟用于后期员工持股计划或股权激励。公司将按照相关法律法
规的规定进行股份转让。若未能如期实施该计划，未使用部分将依法予以注销。
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若发生注销情形，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在披露回购实
施结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。

       （十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排

    若发生注销情形，公司将依照《公司法》等相关规定，履行通知债权人等法
定程序，充分保障债权人的合法权益。

       （十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排

    为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事会
授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限
于：
    1、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；
    2、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等；
    3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；根据实际回购情况，对公司
章程以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行修改；办理公司章程修改及工
商变更登记等事宜；
    4、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公司
管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
    5、依据适用的法律、法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明
但为本次股份回购所必须的事宜。
    以上授权有效期自董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完
毕之日止。

       三、回购方案的不确定性风险
    1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法顺利实施的风险；
    2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止

                                     7
本次回购方案的风险；
    3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在
法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风
险；
    4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
       四、其他事项
    （一）前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况
    公司已披露董事会公告回购股份决议的前一个交易日（2023 年 8 月 1 日）
登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东名称、持股数量及持股比例。具
体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的《关于回购股份事项前十名股东和前十名无
限售条件股东持股情况的公告》（公告编号：2023-052）
    （二）回购专用账户
    根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。账户信息如下：
    持有人名称：苏州瀚川智能科技股份有限公司回购专用证券账户
    证券账户号码：B883874083
    该账户仅用于回购公司股份。
    （三）后续信息披露安排
    公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。



                                       苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
                                                          2023 年 8 月 9 日




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