证券代码：688022       证券简称：瀚川智能          公告编号：2023-054


                 苏州瀚川智能科技股份有限公司
             2020 年限制性股票激励计划第三个归属期
                    归属结果暨股份上市公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：
     本次归属股票数量：443,772 股
     本次归属股票上市流通时间:2023 年 8 月 15 日


    苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近期收到中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成
2020 年限制性股票激励计划第三个归属期的股份归属登记工作。现将有关情况
公告如下：

    一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露情况
    （1）2020 年 4 月 28 日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次
激励计划相关议案发表了独立意见。
    （2）2020 年 4 月 28 日，公司召开第一届监事会第十三次会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对
本次激励计划发表了核查意见。
    （3）2020 年 4 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-017），

                                   1
根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就 2020 年第一
次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    （4）2020 年 4 月 29 日至 2020 年 5 月 8 日，公司对本激励计划拟授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本
激励计划相关的任何异议。2020 年 5 月 9 日，公司披露了《监事会关于公司 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：
2020-020）。
    （5）2020 年 5 月 14 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 5 月 15 日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2020 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公
告编号：2020-022）。
    （6）2020 年 5 月 14 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。
    （7）2021 年 7 月 1 日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》、《关于作废处理部分 2020 年限制性股票的议案》和《关于 2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
    （8）2022 年 6 月 6 日，公司召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，



                                    2
    公司独立董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对 2020 年限制性股票
    激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
        （9）2023 年 6 月 6 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监
    事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限
    制性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》、《关于作废 2020 年及 2021
    年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于 2020
    年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》，公司
    独立董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对 2020 年限制性股票激励
    计划首次授予部分第三个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
        二、本次限制性股票归属的基本情况
        （一）本次归属的股份数量
                                                                    可归属数量占
                                   已获授予的限
序                                                     可归属数量   已获授予的限
        姓名         职务          制性股票数量
号                                                       （股）     制性股票总量
                                   （调整后）（股）
                                                                       的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
                董事长、总经理、
1      蔡昌蔚                                 46,200        9,240               20%
                核心技术人员

                董事、副总经理、
2      陈雄斌                                 44,380       17,752               40%
                核心技术人员
3      郭诗斌   副总经理                     173,460       69,384               40%
4      何忠道   财务总监                      29,680       11,872               40%
5      谢新峰   核心技术人员                  29,680       11,872               40%
小计                                         323,400      120,120         37.14%
二、其他激励对象

        董事会认为需要激励的其
1                                            812,840      323,652         39.82%
            他人员（64 人）
小计                                         812,840      323,652         39.82%
总计（69 人）                           1,136,240         443,772         39.06%

                                         3
       注：表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上若有差异，系以上百分比结果四舍五入所
致。

       （二）本次归属股票来源情况
       本次归属股票来源于向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
       （三）归属人数
       本次归属的激励对象人数为 69 人。

       三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排及股本变动情况
       （一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 8 月 15 日
       （二）本次归属股票的上市流通数量：443,772 股
       （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：
       本次限制性股票激励计划的相关限售规定按《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性
文件和《公司章程》的规定执行。具体内容如下：
       （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份；
       （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
       （3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则
这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
       （四）本次股本变动情况
                                                                              单位：股
                               变动前             本次变动               变动后
        股本总数            174,913,157            443,772            175,356,929

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    由于本次限制性股票归属后，公司股本总数 由 174,913,157 股增加至
175,356,929 股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

    四、验资及股份登记情况
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 6 月 26 日出具了《苏州瀚川
智能科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2023]215Z0026 号），对公司 2020
年限制性股票激励计划第三个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了
审验。经审验，截至 2023 年 6 月 19 日止，公司已收到 69 名激励对象以货币缴
纳的出资额人民币 8,560,361.88 元，其中股本为 443,772.00 元，其余计入资本
公积。
    2023 年 8 月 9 日，公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期的股份登
记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登
记证明》。

    五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
    根据公司发布的《2023 年半年度报告》，公司 2023 年 1-6 月实现归属于上
市公司股东的净利润为 45,261,747.47 元，公司 2023 年 1-6 月基本每股收益为
0.28 元/股；以本次归属后公司总股本 175,356,929 股为基数计算，在归属于上
市公司股东净利润不变的情况下，公司 2023 年 1-6 月基本每股收益相应摊薄。
    本次归属的限制性股票数量为 443,772 股，占归属前公司总股本的比例为
0.25%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。


    特此公告。


                                        苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会
                                                          2023 年 8 月 11 日




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