国元证券股份有限公司
关于科大国盾量子技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大
国盾量子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国盾量子”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对国盾量子首次公开发行部分限售股上市流
通事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意科大国盾量子技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1063 号），国盾量子首次向社会
公开发行人民币普通股（A 股）20,000,000 股，并于 2020 年 7 月 9 日在上海证
券交易所科创板挂牌上市。
公司首次公开发行 A 股股票前总股本为 60,000,000 股，首次公开发行 A 股
股票后总股本为 80,000,000 股，其中有限售条件流通股 63,714,825 股，占首次
公开发行 A 股股票后总股本的 79.6435%，无限售条件流通股 16,285,175 股，占
首次公开发行 A 股股票后总股本的 20.3565%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，限售期为自公司首次公
开发行的股票在上海证劵交易所上市之日起 36 个月。本次上市流通的限售股股
东为实际控制人及其控制的企业以及自然人股东潘建伟、陈增兵持有的股份，数
量为 12 名，对应的股份数量共计 33,250,000 股，占公司目前总股本的 41.4480%，
现锁定期即将届满，将于 2023 年 7 月 10 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行
股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化
的 情 况，因实施股权激励导致股本由上市后 80,000,000 股增加至目前的
1
80,220,920 股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市
流通的限售股股东所作出的股份锁定承诺如下：
（一）实际控制人中科大资产经营有限责任公司承诺：
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接
和间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股
份；
2、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
3、如公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资
本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。
（二）实际控制人彭承志承诺：
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；
2、股份锁定期满后，在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司
股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；
3、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
4、如公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资
本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。
（三）实际控制人程大涛、柳志伟、于晓风、费革胜、冯辉分别承诺：
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；
2、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
2
3、如公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资
本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。
（四）实际控制人控制的合肥琨腾、宁波琨腾、合肥鞭影分别承诺：
1、自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份；
2、如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；
3、如公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6
个月。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资
本公积转增股本、配股及增发等除权除息事项，发行价将相应进行调整。
（五）潘建伟承诺：
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让本人持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
（六）陈增兵承诺：
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
截至核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东、实际控制人及其关联方占用
资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为 33,250,000 股，占公司目前总股本的
41.4480%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 7 月 10 日；
3
（三）首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 份数量 占目前总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
1 科大控股 10,800,000 13.4628% 10,800,000 0
2 彭承志 1,692,000 2.1092% 1,692,000 0
3 程大涛 2,500,000 3.1164% 2,500,000 0
4 柳志伟 2,340,000 2.9169% 2,340,000 0
5 于晓风 200,000 0.2493% 200,000 0
6 费革胜 1,116,000 1.3912% 1,116,000 0
7 冯辉 736,000 0.9175% 736,000 0
合肥琨腾股权投资合伙企
8 3,403,000 4.2420% 3,403,000 0
业（有限合伙）
合肥鞭影股权投资合伙企
9 2,005,000 2.4993% 2,005,000 0
业（有限合伙）
宁波梅山保税港区琨腾投
10 750,000 0.9349% 750,000 0
资合伙企业（有限合伙）
11 潘建伟 6,608,000 8.2373% 6,608,000 0
12 陈增兵 1,100,000 1.3712% 1,100,000 0
- 合计 33,250,000 41.4480% 33,250,000 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 33,250,000
合计 33,250,000
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、截至本核查意见出具日，国盾量子本次限售股份持有人均已严格履行了
相应的股份锁定承诺；
2、国盾量子本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要
求。国盾量子本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则的要求
3、截至本核查意见出具日，国盾量子与本次解除限售股份相关的信息披露
4
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对国盾量子本次申请限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
高 震 马 辉
国元证券股份有限公司
年 月 日
6
