证券代码：688031                                    证券简称：星环科技




             星环信息科技（上海）股份有限公司
       关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明

    星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“星环科技”、“公司”）根
据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司 2023 年度向特定
对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）方案及实际情况，对本次发行募集
资金投向是否属于科技创新领域进行研究，制定了《星环信息科技（上海）股份
有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明》 以下简称“本说明”），
具体内容如下：

一、公司的主营业务

    公司是一家企业级大数据基础软件开发商，围绕数据的集成、存储、治理、
建模、分析、挖掘和流通等数据全生命周期提供基础软件及服务，已形成大数据
与云基础平台、分布式关系型数据库、数据开发与智能分析工具的软件产品矩阵，
支撑客户及合作伙伴开发数据应用系统和业务应用系统，助力客户实现数字化转
型。

    公司主要提供两大类的产品和服务：第一类是大数据基础软件业务，包含基
础软件产品和技术服务；第二类是应用与解决方案，主要针对大数据应用场景，
提供大数据存储、处理以及分析等相关场景下的咨询及定制开发等服务的解决方
案；除上述两类业务以外，公司根据客户及项目需求销售少量第三方软件、硬件
等其他业务。公司的第一类大数据基础软件业务中所包含的基础软件产品，主要
由下列三大产品矩阵所构成：大数据与云基础平台软件（TDH 和 TDC）、分布式
关系型数据库软件（ArgoDB 和 KunDB）、数据开发与智能分析工具软件(TDS 和
Sophon)。
二、本次募集资金投向方案

（一）整体使用计划

    本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 152,066.64 万元（含本数），
扣除相关发行费用后的净额拟投资于以下项目：

                                                                     单位：万元
序号               项目名称             拟投资总额        拟用募集资金投资金额
1      数据分析大模型建设项目                 35,183.08               35,183.08
2      智能量化投研一体化平台建设项目         25,906.46               25,906.46
3      数据要素安全与流通平台建设项目         21,535.36               21,535.36
4      AI 知识助理建设项目                    19,113.55               19,113.55
5      研发及运营中心建设项目                 50,328.19               50,328.19
                  合计                       152,066.64              152,066.64

    在不改变本次募集资金拟投资项目的前提下，经公司股东大会授权，董事会
可以对上述单个或多个投资项目的募集资金投入金额进行调整。

    募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金
先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后
的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，公司董事会或董事会授权人士将
根据实际募集资金净额，在上述募集资金投资项目范围内，根据募集资金投资项
目进度以及资金需求等实际情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体
投资额等使用安排，募集资金不足部分由公司以自有资金或自筹解决。

    若本次向特定对象发行股票募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件
的要求予以调整的，则届时将相应调整。

（二）各项目基本情况

    数据分析大模型建设项目依托公司在大数据及人工智能领域方面的积累，通
过引进先进软硬件设备、扩充研发团队、增加研发投入，以满足终端客户对数据
处理及分析大模型产品日益多样化、多元化的需求。通过本项目的实施，公司将
持续加大在数字化基础设施及应用的创新研发，建设大数据分析大模型基础设施、
大模型工具层以及大数据全流程管理的助手工具，以服务更多细分客户群体。项
目实施有利于充分发挥公司现有的技术优势及产品优势，巩固公司在行业内的市
场地位和扩大市场占有率，提高公司的盈利能力，为公司长期可持续发展打下坚
实基础。

    智能量化投研一体化平台建设项目依托公司在大数据及人工智能领域方面
的积累，通过引进先进软硬件设备、扩充研发团队、增加研发投入，以满足终端
客户对量化投研产品日益多样化、多元化的需求。通过本项目的实施，公司将持
续加大在数字化基础设施及应用的创新研发，从而优化一站式端到端智能量化投
研平台，以服务更多细分客户群体。项目实施有利于充分发挥公司现有的技术优
势及产品优势，巩固公司在行业内的市场地位和扩大市场占有率，提高公司的盈
利能力，为公司长期可持续发展打下坚实基础。

    数据要素安全与流通平台建设项目重点开展数据安全与流通相关基础软件
的开发工作，主要包括数据安全管理、数据分类分级、数据脱敏、数据隐私计算
平台、安全数据沙箱、数据产品门户等子产品的开发工作。基于前述产品，公司
可以帮助政企客户升级和完善数据安全管理与合规管理；帮助金融企业客户打通
数据要素的流通通道；协助数据要素运营商构建数据要素全生命周期的管理能力，
包括数据资源的汇集、治理和合规，数据产品的加工、定价和价值流通；支撑数
据跨境运营商提高数据跨境合规效率和出境数据产品的开发、服务效率。公司将
通过该项目进一步完善公司产品矩阵，提升公司在大数据基础软件领域的市场占
有率，探索与数据运营商等客户群体的合作模式。

    AI 知识助理建设项目依托公司在大数据及人工智能领域方面的积累，通过
引进先进软硬件设备、扩充研发团队、增加研发投入，开展知识工程的研发和产
业化应用，解决项目建设生命周期中的知识引接、知识建模、知识抽取、知识清
洗、知识融合、知识构建等问题，同时满足基于知识工程的智能应用需求，最终
形成闭环式的一站式、端到端知识平台，解决底层数据处理能力不足、业务模式
单一等问题。项目实施有利于充分发挥公司现有的技术优势及产品优势，巩固公
司在行业内的市场地位和扩大市场占有率，提高公司的盈利能力，为公司长期可
持续发展打下坚实基础。

    研发及运营中心建设项目要通过建设公司研发及运营中心，改变公司办公场
地完全依靠租赁的现状，为公司员工提供稳定的办公环境，提高公司员工的沟通
效率及凝聚力，降低公司研发项目的实施风险，保障公司经营活动的稳定性。本
项目还将开展一定数量的服务器购置，为公司的经营活动提供基础算力支持。

三、本次募集资金投资于科技创新领域的主营业务的说明

（一）本次募集资金主要投向科技创新领域

    近年来，国家高度重视大数据和人工智能产业发展，颁布了多项规范并支持
行业发展的相关政策，以鼓励大数据和人工智能产业不断创新，驱动行业快速发
展。

    大数据产业方面，2022 年 12 月，《中共中央国务院关于构建数据基础制度
更好发挥数据要素作用的意见》发布，文件指出，数据基础制度建设事关国家发
展和安全大局，要加快构建数据基础制度，充分发挥我国海量数据规模和丰富应
用场景优势，激活数据要素潜能，做强做优做大数字经济，增强经济发展新动能，
构筑国家竞争新优势。2023 年 2 月，中共中央、国务院印发了《数字中国建设整
体布局规划》，指出大数据产业要全面赋能经济社会发展，培育壮大数据核心产
业，研究制定推动大数据产业高质量发展的措施，打造具有国际竞争力的数据产
业集群，有效推动大数据技术和实体经济深度融合。政策鼓励和支持大数据在各
行业、各领域的创新应用，培育发展大数据开发利用的产业体系。

    人工智能产业方面，2022 年 7 月，国务院科技部、工信部等联合印发《关于
加快场景创新以人工智能高水平应用促进经济高质量发展的指导意见》，鼓励行
业领军企业面向国家重大战略需求和国计民生关键问题，围绕企业智能管理、关
键技术研发、新产品培育等开发人工智能技术应用场景机会，开展场景联合创新。
2022 年 8 月，国务院颁布《关于支持建设新一代人工智能示范应用场景的通知》，
提出要重点突破跨媒体统一表征、关联理解与知识挖掘、知识图谱构建与学习、
知识演化与推理、智能描述与生成等技术，实现跨媒体知识表征、分析、挖掘、
推理、演化和利用，构建分析推理引擎。

    本次募集资金投资项目中数据分析大模型建设项目将建设大数据分析大模
型基础设施、大模型工具层以及大数据全流程管理的助手工具，智能量化投研一
体化平台建设项目将开展一站式端到端智能量化投研平台的建设，数据要素安全
与流通平台建设项目重点开展数据安全与流通相关基础软件的开发工作，AI 知
识助理建设项目开展知识工程的研发和产业化应用，研发及运营中心建设项目为
公司主营业务提供场地和基础算力支持。本次募集资金投向均围绕大数据及人工
智能产业及其相关领域进行，均系国家战略及政策重点支持发展的科技创新领域
业务，符合《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定的要求。

（二）本次募集资金投资项目将促进公司科技创新水平的持续提升

    本次募集资金投资项目将有助于公司进一步提升在大数据和人工智能领域
内的技术实力，巩固公司的技术壁垒。

    数据分析大模型建设项目将进行向量数据库、大模型样本仓库、大模型编排
引擎、业务向导标准化引擎等一系列技术研发工作，实现减少数据治理的时间与
成本、研发新的交互形式等技术，并延续挥发自然语言处理、知识图谱等技术方
面积累研发经验。智能量化投研一体化平台建设项目将优化一站式端到端智能量
化投研平台，通过对金融交易领域的大语言模型进行研发升级，提升对多模态数
据的处理能力，实现产品性能的进一步提升。数据要素安全与流通平台建设项目
重点开展数据安全与流通相关基础软件的开发工作，帮助客户升级和完善数据安
全与合规管理，打通数据要素的流通管道，构建数据要素全生命周期的管理能力。
AI 知识助理建设项目开展知识工程的研发和产业化应用，解决项目建设生命周
期中的知识引接、知识建模、知识抽取、知识清洗、知识融合、知识构建等问题，
同时满足基于知识工程的智能应用需求。研发及运营中心项目则通过改善办公环
境、建设自有算力，提升公司研发及运营效率，为公司技术发展提供基础设施支
持。

四、结论

    综上所述，公司认为：公司本次发行募集资金投向属于科技创新领域，符合
未来公司整体发展方向，有助于提高公司科技创新能力，强化公司科创属性，符
合《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定的要求。

                                星环信息科技（上海）股份有限公司董事会

                                                        2023 年 6 月 8 日