证券代码:688031 证券简称:星环科技 公告编号:2023-052 星环信息科技(上海)股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 本次上市流通的战略配售限售股份数量为 875,974 股, 占公司股本总数的 0.72%,限售期为自星环信息科技(上 海)股份有限公司(以下简称“公司”“星环科技”“发 行人”)股票上市之日起 12 个月。本公司确认,上市流 通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 除战略配售股份外,本次上市流通的首发限售股数量为 53,713,708 股,占公司股本总数的 44.45%,限售期为自 星环科技股票上市之日起 12 个月。 本次限售股上市流通日期为 2023 年 10 月 18 日。 一、本次限售股上市类型 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关 于同意星环信息科技(上海)股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》(证监许可〔2022〕1923 号),公司首次向社会公 1 开发行人民币普通股(A 股)股票 3,021.0600 万股,并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市,发行完成后总 股本为 12,084.2068 万股,其中有限售条件流通股 9,430.0863 万股,无限售条件流通股 2,654.1205 万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股(含部分 战略配售限售股),限售期为自公司股票上市之日起 12 个月。 前述限售股股东数量合计为 29 名,对应股份数量为 54,589,682 股,占公司总股本的 45.17%,限售期均为自公司股票上市之日 起 12 个月,现限售期即将届满,将于 2023 年 10 月 18 日起上市 流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股形成至今,公司未发生因利润分配、 公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《星环信息科技(上海)股份有限公司首次公开发行股 票并在科创板上市招股说明书》《星环信息科技(上海)股份有 限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件,本次 申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通的有关承 诺如下: (一)首次公开发行前股东所持股份的限售期安排、减持承 诺 产业投资基金有限责任公司(以下简称“产业基金”)作为 2 发行人的股东,出具承诺如下: 1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内,不转让或者委托 他人管理本公司于上市前已持有的公司股份,也不提议由公司回 购该部分股份。 2、本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持 股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义 务。 林芝利创信息技术有限公司(以下简称“林芝利创”)作为 发行人的股东,出具承诺如下: 1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内,不转让或者委托 他人管理本公司于本次发行及上市前已持有的公司股份,也不提 议由公司回购该部分股份。 2、若本公司违反上述承诺,本公司同意实际减持股票所得 收益归公司所有。 3、本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持 股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义 务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、 政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用变更后的 法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。 上海云友投资事务所(以下简称“云友投资”)、苏州方广 创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“方广资本”)、苏 州启明融合创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“启明创 投”)、湖北省长江合志股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以 下简称“长江合志”)、恒生电子股份有限公司(以下简称“恒 3 生电子”)、中金祺智(上海)股权投资中心(有限合伙)(以 下简称“中金祺智”)、深圳市创新投资集团有限公司(以下简 称“深创投”)、金华扬航基石股权投资合伙企业(有限合伙) (以下简称“扬航基石”)、青岛兴瑞智新股权投资中心(有限 合伙)(以下简称“兴瑞智新”)、上海瑞赑广弘投资管理合伙 企业(有限合伙)(以下简称“瑞赑投资”)、长峡金石(武汉) 股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“长峡金石”)、 安徽交控金石并购基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“交控 金石”)、信雅达科技股份有限公司(以下简称“信雅达”)、 珠海横琴任君淳荣股权投资基金(有限合伙)(以下简称“珠海 淳荣”)、深圳前海勤智优选二号投资合伙企业(有限合伙)(以 下简称“勤智优选二号”)、湖北渤盛嘉远股权投资合伙企业(有 限合伙)(以下简称“渤盛嘉远”)、深圳前海勤智优选投资合 伙企业(有限合伙)(以下简称“勤智优选”)、深圳市鲲鹏一 创战略新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称 “鲲鹏一创”)、交银科创股权投资基金(上海)合伙企业(有 限合伙)(以下简称“交银科创”)、深圳国中中小企业发展私 募股权投资基金合伙企业(有限合伙)(曾用名为“中小企业发 展基金(深圳有限合伙)”,以下简称“中小企业发展基金”)、 溧阳红土新经济创业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称 “溧阳红土”)、上海金山红土创业投资中心(有限合伙)(以 下简称“金山红土”)、深圳 TCL 战略股权投资基金合伙企业(有 限合伙)(以下简称“TCL”)、宁波梅山保税港区准睿创业投 资合伙企业(有限合伙)(曾用名为“宁波梅山保税港区凖睿股 4 权投资合伙企业(有限合伙)”,以下简称“宁波准睿”)作为 发行人的股东,出具承诺如下: 1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内,不转让或者委托 他人管理本企业/本公司于本次发行及上市前已直接或间接持有 的公司股份,也不提议由公司回购该部分股份。 2、若本企业/本公司违反上述承诺,本企业/本公司同意实 际减持股票所得收益归公司所有。 3、本企业/本公司将严格遵守法律、法规、规范性文件关于 股东持股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股 东的义务。在持股期间,若股份锁定和减持的法律、法规、规范 性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化,则愿意自动适用 变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。 共青城惠华启星投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“惠 华启星”)作为发行人的股东,出具承诺如下: 1、自公司股票上市交易之日起 12 个月内,不转让或者委托 他人管理本企业于上市前已持有的公司股份,也不提议由公司回 购该部分股份。 2、本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持 股及股份变动(包括减持)的有关规定,规范诚信履行股东的义 务。 (二)首次公开发行部分战略配售股东所持股份的限售期安 排、减持承诺 首次公开发行战略配售股东中金星环 1 号员工参与科创板 战略配售集合资产管理计划(以下简称“中金星环 1 号”)、中 5 金星环 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划(以下简 称“中金星环 2 号”)所获配的股票限售期限为自公司股票上市 之日起十二个月。 除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他关于 股份限售期的特别承诺。截至本公告披露日,本次申请上市流通 的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履 行影响本次限售股上市流通的情况。 四、中介机构核查意见 经核查,保荐机构中国国际金融股份有限公司认为:截至本 核查意见出具之日,公司本次上市流通的限售股股份持有人严格 遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售 股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司本次首次公 开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事项无异议。 五、本次限售股上市流通情况 (一)本次上市流通的限售股总数为 54,589,682 股 1.本次上市流通的战略配售股份数量为 875,974 股,限售期 为 12 个月。本公司确认,上市流通数量为该限售期的全部战略 配售股份数量。 6 2. 除 战 略 配 售 股 份 外 , 本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 数 量 为 53,713,708 股。 (二)本次上市流通日期为 2023 年 10 月 18 日 (三)限售股上市流通明细清单 持有限售股占公 剩余限售 序 股东 持有限售股 本次上市流通 司总股本比例 股数量 号 名称 数量(股) 数量(股) (%) (股) 1 林芝利创 10,592,676 8.77 10,592,676 0 2 产业基金 6,757,201 5.59 6,757,201 0 3 云友投资 4,437,730 3.67 4,437,730 0 4 方广资本 3,997,261 3.31 3,997,261 0 5 启明创投 3,905,322 3.23 3,905,322 0 6 长江合志 3,857,162 3.19 3,857,162 0 7 恒生电子 2,659,029 2.20 2,659,029 0 8 中金祺智 2,268,919 1.88 2,268,919 0 9 深创投 1,848,659 1.53 1,848,659 0 10 扬航基石 1,409,802 1.17 1,409,802 0 11 兴瑞智新 1,362,531 1.13 1,362,531 0 12 瑞赑投资 1,250,227 1.03 1,250,227 0 13 长峡金石 1,126,200 0.93 1,126,200 0 14 交控金石 1,126,200 0.93 1,126,200 0 15 信雅达 1,050,326 0.87 1,050,326 0 16 珠海淳荣 951,046 0.79 951,046 0 17 勤智优选二号 838,961 0.69 838,961 0 18 渤盛嘉远 794,267 0.66 794,267 0 19 勤智优选 787,785 0.65 787,785 0 20 鲲鹏一创 711,284 0.59 711,284 0 21 交银科创 711,284 0.59 711,284 0 7 中小企业发展 22 570,841 0.47 570,841 0 基金 23 溧阳红土 363,027 0.30 363,027 0 24 金山红土 181,514 0.15 181,514 0 25 TCL 113,446 0.09 113,446 0 26 宁波准睿 32,899 0.03 32,899 0 27 惠华启星 8,109 0.01 8,109 0 28 中金星环 1 号 649,477 0.54 649,477 0 29 中金星环 2 号 226,497 0.19 226,497 0 合计 54,589,682 45.17 54,589,682 - 注:(1)持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留两位小数; (2)总数与各分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。 (四)限售股上市流通情况表 序号 限售股类型 本次上市流通数量(股) 限售期(月) 1 首发限售股份 53,713,708 12 2 首发战略配售股份 875,974 12 合计 - 54,589,682 - 六、上网公告附件 《中国国际金融股份有限公司关于星环信息科技(上海)股 份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》 特此公告。 星环信息科技(上海)股份有限公司董事会 2023 年 10 月 11 日 8