诺泰生物：南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见2023-05-13
南京证券股份有限公司
关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
南京证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏诺泰澳赛诺生物
制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物首次公开发行部分限售股
上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 12 日出具的《关于同意江苏诺
泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]1220 号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
53,295,950 股，并于 2021 年 5 月 20 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司
首次公开发行 A 股前总股本为 159,887,850 股，首次公开发行 A 股后总股本为
213,183,800 股，其中有限售条件流通股 169,987,047 股，占公司发行后总股本的
79.74%，无限售条件流通股 43,196,753 股，占公司发行后总股本的 20.26%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，涉及限售股股东 1
名，系保荐机构依法设立的全资子公司南京蓝天投资有限公司（以下简称“蓝天
投资”）跟投的战略配售股份，对应的限售股数量为 2,569,043 股，占公司现有
总股本的 1.21%，限售期为自公司股票上市之日起 24 个月，将于 2023 年 5 月 22
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分
配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行股票保荐机构全资子公司蓝天
投资跟投的战略配售股份，其承诺所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股
票并上市之日起 24 个月，除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其
他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为 2,569,043 股，限售期为 24 个月。
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 5 月 22 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售 占公司总股 本次上市流 剩余限售
序号 股东名称
股数（股） 本比例 通股数（股） 股数（股）
1 南京蓝天投资有限公司 2,569,043 1.21% 2,569,043 0
合计 2,569,043 1.21% 2,569,043 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 战略配售股份 2,569,043 24
合计 / 2,569,043 /
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，诺泰生物本次上市流通
的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中作出的相应
承诺。诺泰生物本次限售股份上市流通事项符合《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关规定。
综上，保荐机构对本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
