证券代码：688111             证券简称:金山办公           公告编号：2023-048

                   北京金山办公软件股份有限公司
关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个
                归属期归属结果暨股份上市的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    重要内容提示：

     本次归属股票数量：205,062 股

     本次归属股票上市流通时间：2023 年 8 月 2 日



    根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）
于近日收到中国证券登结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股
份登记工作。现将有关情况公告如下：

    一、本次限制性股票激励计划归属的决策程序及相关信息披露

    1、2021 年 5 月 12 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

    同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
    2、2021 年 5 月 13 日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露

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了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-025），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士
作为征集人就 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。

    3、2021 年 5 月 13 日至 2021 年 5 月 22 日，公司对本次激励计划首次授予
的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次
激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所
网站（ww.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告
编号：2021-029）。
    4、2021 年 6 月 2 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 6 月 3
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有
限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：2021-031）。
    5、2021 年 6 月 2 日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名

单进行核实并发表了核查意见。
    6、2021 年 12 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权
益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立
董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
    7、2022 年 6 月 10 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格

的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制
性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归

                                    2
     属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
     监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
         8、2022 年 7 月 15 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公
     司出具的《证券变更登记证明》，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部

     分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量 221,529 股。本次限
     制性股票归属后，公司股本总数由 461,000,000 股增加至 461,221,529 股。
         9、2022 年 12 月 28 日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会
     第六次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已获
     授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授
     予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确
     同意的独立意见。监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表
     了核查意见。

         10、2023 年 2 月 1 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公
     司出具的《证券变更登记证明》，公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部
     分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量 43,461 股。本次限
     制性股票归属后，公司股本总数 461,221,529 股增加至 461,515,460 股。
         11、2023 年 6 月 6 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会
     第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格
     的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制
     性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归

     属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
     监事会对首次授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
         二、本次限制性股票激励计划归属的基本情况

         1、归属数量

                                                              占已获授限
                                                 本次归属数                占授予时总
序号     姓名       国籍           职务                       制性股票总
                                                 量（股）                  股本的比例
                                                              量的比例

一、高级管理人员

 1      CUI YAN     澳籍        财务负责人         9,900         33%        0.002%

二、董事会认为需要激励的其他人员（共 189 人）     195,162        33%        0.042%


                                             3
                   合计                        205,062    33%         0.044%

    2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

    3、归属人数：190 人。

    三、本次归属股票的上市流通安排及股本结构变动情况

    1、本次归属股票的上市流通日：2023 年 8 月 2 日

    2、本次归属股票的上市流通数量：205,062 股

    3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

    本激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定执
行，具体内容如下：

    （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。

    （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。

    （3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高

级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激
励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

    4、本次股本变动情况：

                                                                单位：股
                            变动前          本次变动         变动后

    股本总数              461,515,460       205,062        461,720,522

    本次限制性股票归属后，公司股本总数由 461,515,460 股增加至 461,720,522

股，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。


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    四、验资及股份登记情况

    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 7 月 3 日出具了《北京金山

办公软件股份有限公司验资报告》（中汇会验[2023]8342 号）。

    公司已在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理了本次限制性股票归
属登记手续，本次归属新增股份将于 2023 年 8 月 2 日上市流通。

    五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

    根据公司《2023 年第一季度报告》，公司 2023 年 1-3 月实现归属于上市公
司股东的净利润为 267,286,859.36 元，公司 2023 年 1-3 月基本每股收益为 0.58
元/股；本次归属后，以归属后总股本 461,720,522 股为基数计算，在归属于上市
公司股东的净利润不变的情况下，公司 2023 年 1-3 月基本每股收益相应摊薄。

    本次归属的限制性股票数量为 205,062 股，约占归属前公司总股本的比例为
0.044%，不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。



    特此公告。




                                            北京金山办公软件股份有限公司
                                                                    董事会
                                                         2023 年 7 月 28 日




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