证券代码： 688121           证券简称：卓然股份        公告编号：2023-040



                    上海卓然工程技术股份有限公司
        关于向特定对象发行股票申请收到上海证券交易所
                      审核中心意见落实函的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 20 日
收到上海证券交易所（下称“上交所”）出具的《关于上海卓然工程技术股份有
限公司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》 上证科审（再融资） 2023〕
147 号）（下称《落实函》），具体需要落实问题为：

       一、   关于认购资金来源

    根据申报材料及回复，本次向特定对象发行股票拟募集资金不超过人民币
41,252.80 万元，全部由发行人共同实际控制人张锦红、张新宇以现金认购。其
中认购对象现有资金 2,000 余万元，拟通过出售房产、分红款筹集 7,253.00 万
元，通过出售股权资产筹集 12,000.00 万元，以及通过借款筹集 20,000.00 万
元。

    请发行人说明：结合拟出售房产、拟出售股权及借款的最新进展、具体安排
等，说明认购资金筹集是否存在不确定性，并披露相关风险。

    请保荐机构核查并发表明确意见。

       二、   关于前次募投项目

    根据申报材料及回复，截至 2023 年 5 月 31 日，石化专用设备生产项目募集
资金使用比例为 34.24%，研发运营支持中心及信息化建设项目募集资金使用比
例为 31.90%。上述项目预计 6 月底左右可以取得施工许可证。

    请发行人说明：前次募投项目实施最新进展情况，具体说明前次募集资金使
用比例较低的具体原因及合理性，以及预计 6 月底取得施工许可证是否存在不确
定性，对前次募投项目实施的影响。
    请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见。

    三、   关于在建工程

    根据申报材料，报告期内，公司在建工程账面价值分别为 0.16 亿元、3.52
亿元、12.71 亿元，其中：卓然智能重装产业园改造项目在 2021 年末工程进度
已达 94.45%，报告期内仍未转固，预计完工时间为 2023 年 6 月；拆船平台及港
池技术改造项目预计完工时间为 2023 年 6 月。

    请发行人进一步说明：卓然智能重装产业园改造项目、拆船平台及港池技术
改造项目的最新进展，卓然智能重装产业园改造项目报告期内未转固的原因及合
理性，是否存在未及时转固的情形。

    请保荐机构及申报会计师核查并发表明确意见。

    公司及相关中介机构将按照上述《落实函》的要求，对《落实函》中的相关
问题进行逐项落实并及时提交回复，上交所将在履行相关程序并收到公司申请文
件后，提交中国证券监督管理委员会（下称中国证监会）注册。

    公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册
的决定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不
确定性。公司将根据该事项的审核进展情况，按照相关规定及时履行信息披露义
务，敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                    上海卓然工程技术股份有限公司董事会
                                                       2023 年 6 月 21 日