中信证券股份有限公司
              关于陕西莱特光电材料股份有限公司
                募集资金投资项目延期的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为陕西莱
特光电材料股份有限公司（以下简称“莱特光电”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023
年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等
有关法律法规和规范性文件的要求，对莱特光电募集资金投资项目延期事项
进行了审慎核查，核查情况及发表意见如下：

一、募集资金基本情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4122 号），同意公司首
次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开
发行人民币普通股（A 股）40,243,759 股，发行价格为每股人民币 22.05 元，
实 际 募 集 资 金 金 额 为 人 民 币 887,374,885.95 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币
82,442,472.86 元后，募集资金净额为人民币 804,932,413.09 元。上述募集资金
已于 2022 年 3 月 14 日全部到位，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，于 2022 年 3 月 15 日出具了中汇会验[2022]0798 号《验资报告》。

    根据上海证券交易所《关于免收 2022 年度相关费用的通知》（上证发
[2022]40 号）文件，免收沪市存量及增量上市公司 2022 年上市初费和上市年
费。公司原扣减发行上市手续费人民币 195,489.43 元无需支付，调整后，公司
本次募集资金净额为 805,127,902.53 元。

二、募投资金投资项目情况

    公司于 2022 年 4 月 11 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事
会第九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额
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的议案》，同意公司根据募集资金实际情况，调整募集资金投资项目拟投入募集
资金金额，调整后募集资金使用计划及截至 2023 年 11 月 30 日募集资金使用
情况如下：
                                                                          单位：万元
                                                      调整后拟投
                                         调整前拟投入            截至 2023 年 11 月 30
序号        项目名称        项目投资总额              入募集资金
                                         募集资金金额            日募集资金累计投入
                                                        金额
        OLED 终端材料研
  1                           71,784.21    70,000.00       56,364.82     21,102.07
         发及产业化项目
  2       补充流动资金        30,000.00    30,000.00       24,147.97     24,147.97
           合计              101,784.21   100,000.00       80,512.79     45,250.04

      注：以上募集资金累计投入金额未经审计。

三、本次募投项目延期的具体情况及原因

（一）本次募投项目延期情况

      公司基于审慎性原则，结合当前公司募投项目“OLED 终端材料研发及产
业化项目”实际进展情况，在实施主体、募集资金用途及投资项目规模均不发
生变更的情况下，拟将募投项目全部达到预定可使用状态日期进行调整，具体
如下：
                                                       预计可使用状态日期
             募投项目名称
                                                  变更前                    变更后
  OLED 终端材料研发及产业化项目                2023 年 12 月           2024 年 12 月

      公司于 2023 年 12 月 29 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将
募投项目之“OLED 终端材料研发及产业化项目”的建设期进行延长，计划
2024 年 12 月前完成项目建设。

（二）本次募投项目延期原因

      公司募投项目“OLED 终端材料研发及产业化项目”原定项目建设期为 3 年，
计划于 2023 年年底达到预定可使用状态。募投项目在实施过程中，受国内外
经济形势变化以及消费电子市场需求乏力，客户需求不及预期等多种因素的
影响，经综合分析和审慎评估，公司根据项目执行情况及市场需求情况，审慎

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控制相关募集资金的投入，适当放缓了上述募投项目的建设进度。

四、本次募投项目延期对公司的影响

    本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不
会对公司的正常经营产生重大不利影响；项目延期未改变本项目的投资内容、
投资总额、实施主体，不会对本项目的实施造成重大影响。本次延期不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易
所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

五、专项意见说明

（一）董事会意见

    董事会认为：本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的
审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响；项目延期未改变本项目
的投资内容、投资总额、实施主体，不会对本项目的实施造成重大影响。本次
延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、
上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

（二）监事会意见

    监事会认为：本次募投项目延期是公司根据募投项目的实际情况作出的
审慎决定，不会对公司的正常经营产生不利影响。本次募投项目延期不存在变
相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不存在违反中国证监会、上海证
券交易所关于上市公司募集资金使用有关规定的情形。本次募投项目延期的
决策和审批程序符合相关法律法规的规定。

六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次募集资金投资项目延期是基于募集资金
投资项目实际情况做出的决定，不会对公司正常经营产生重大不利影响，不存
在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害股东利益的情况。本次募投
项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符
合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
                                   3
—规范运作（2023 年 8 月修订）》等相关规定。上述事项无需提交公司股东
大会审议，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。

    综上，保荐机构对公司本次募投项目延期的事项无异议。




                                 4
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于陕西莱特光电材料股份有限公司
募集资金投资项目延期的核查意见》之签署页）




保荐代表人：




                     王家骥                    刘纯钦




                                                 中信证券股份有限公司

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