路德环境科技股份有限公司 证券代码:688156 证券简称:路德环境 公告编号:2023-030 路德环境科技股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 路德环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会根据 中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行 字[2007]500 号)的规定,将公司及控股子公司截至 2022 年 12 月 31 日止的前次募 集资金使用情况报告如下: 一、前次募集资金的募集情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》(证监许可[2020]1915 号)核准,并经上海证券交易所同意,公司首次向社会公 开发行人民币普通股股票 2,296 万股,发行价格为每股 15.91 元,募集资金总额为 36,529.36 万元,根据相关规定扣除发行费用 4,111.88 万元后实际募集资金净额为 32,417.48 万元。其 中,保荐承销费用为 2,922.35 万元(不含税),其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53 万元。 募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35 万元(公司以自筹资金预先支付 保荐承销费用 200 万元)后募集资金为 33,807.01 万元,上述金额已于 2020 年 9 月 16 日由主 承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事 务所(特殊普通合伙)大信验字[2020]第 2-00055 号《验资报告》验证。 截至 2022 年 12 月 31 日,募集资金专户存储情况如下: 单位:元 存放 开户 初始存放 户名 银行账号 募集资金用途 余额 备注 方式 银行 金额 中信 路德环境 活期存 银行 路德环境技术研发中心升 科技股份 8111501012100725061 150,000,000.00 14,215,072.69 活期 款 武汉 级建设项目 有限公司 分行 - 1 - 路德环境科技股份有限公司 存放 开户 初始存放 户名 银行账号 募集资金用途 余额 备注 方式 银行 金额 华夏 路德环境 银行 科技股份 武汉 11155000000859292 路德环境信息化建设项目 20,000,000.00 20,135,939.59 活期 有限公司 徐东 支行 招商 银行 路德环境 武汉 科技股份 127905133610188 补充营运资金 168,070,112.00 销户 光谷 有限公司 科技 支行 中国 路德生物 工商 环保技术 古蔺路德高肽蛋白饲料技 银行 2304351129100068310 6,880,248.44 活期 (古蔺) 改及扩能项目 古蔺 有限公司 支行 小 计 338,070,112.00 41,231,260.72 中信 银行 路德环境 股份 现金管 81115011121009620 共赢智信汇率挂钩人民币 结构性 科技股份 有限 100,000,000.00 理 72 结构性存款 12607 期 存款 有限公司 公司 武汉 分行 小计 100,000,000.00 募集资金余额总计 141,231,260.72 二、前次募集资金的实际使用情况 前次募集资金的实际使用情况详见本报告附件 1。 三、募集资金变更情况 根据募集资金投资项目的实际进展情况,为进一步提高募集资金使用效率,公司于 2021 年 8 月 19 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议,分别审议通过了 《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》,同意变更原募 投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途,变更金额 3,200 万元, 用 于对控股子公司路德生物环保技术(古蔺)有限公司增资并实施新增募投项目 “古蔺路德高 肽蛋白饲料技改及扩能项目”。 四、募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2020 年 9 月 23 日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为 人民币 419.62 万元。 2020 年 9 月 28 日,公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议, - 2 - 路德环境科技股份有限公司 会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意公司以 419.62 万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,公司独立董事就该事项发表了同意 的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。 上述情况经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具了《关于路德环境科技股份有 限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(大信专审字[2020]第 2-00502 号)。 截至 2020 年 12 月 31 日,公司已将 419.62 万元募集资金转至公司自有资金银行账户,完 成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形 且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月,符合监管要求。 2021 年度及 2022 年度不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。 五、用闲置募集资金补充流动资金情况 公司于 2021 年 10 月 29 日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十八次会议, 审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》,同意将首次公开发行股票的募投项目 “补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币 9,431.96 万元从募集资金专项账户转入公 司一般结算账户,用于补充公司流动资金,以满足公司后续业务发展的实际需求。 报告期内,公司已于 2021 年 11 月 4 日将募投项目“补充营运资金”对应的专户资金 9,431.96 万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户,并于 2021 年 12 月 30 日办理招商 银行股份有限公司武汉光谷科技支行募集资金专项账户(账号为:127905133610188)销户, 销户结存利息 15.77 万元划入公司基本户。 六、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况 (一)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明 (1)因募集资金项目中,有 16,807.01 万元用于补充流动资金,对于该部分资金无法单 独对其核算效益。 (2)因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目及古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩 能项目因尚未完工,正在进行中,故无法核算其效益。 七、闲置募集资金的使用 公司于 2020 年 9 月 28 日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议, - 3 - 路德环境科技股份有限公司 审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响募集资金 项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下,合理使用额度不超过人民币 32,417.48 万 元的暂时闲置募集资金进行投资理财,购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品(包括 但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品)。使用期限自公司董事会审 议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。 公司于 2021 年 9 月 3 日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会 议,审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影 响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,合理使用不超过 28,000 万元的暂时 闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但 不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等),有效期自董事会审议通 过之日起 12 个月。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。 公司于 2022 年 4 月 20 日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会 议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及古蔺路德在 保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,合理使用不超过 16,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产 品(包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等),有效期自董 事会审议通过之日起 12 个月。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用 公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下: - 4 - 路德环境科技股份有限公司 收益 银行 产品名称 类型 投资金额(万元) 起止时间 预期收益率 是否到期 类型 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 9,000.00 2022/1/17-2022/4/18 保本浮动收益型 1.6%-3.4% 是 07994 期(代码:C22YC0111) 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 3,000.00 2022/3/31-2022/4/14 保本浮动收益型 1.6%-3.05% 是 09058 期(代码:C22WT0120) 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 12,000.00 2022/4/25-2022/7/25 保本浮动收益型 1.6%-3.3% 是 09313 期(代码:C22VL0114) 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 10,000.00 2022/8/1-2022/8/31 保本浮动收益型 1.6%-3.18% 是 10840 期(代码:C22ST0103) 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 10,000.00 2022/9/12-2022/10/13 保本浮动收益型 1.6%-2.97% 是 11472 期(代码:C22Q70101) 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 10,000.00 2022/10/24-2022/11/23 保本浮动收益型 1.6%-2.95% 是 12052 期(代码:C22PK0101) 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 中信银行武汉自贸区支行 结构性存款 10,000.00 2022/12/1-2023/1/4 保本浮动收益型 1.3%-2.90% 否 12607 期(代码:C22NT0109) - 5 - 路德环境科技股份有限公司 八、前次募集资金尚未使用资金结余情况 截至 2022 年 12 月 31 日,募集资金使用及结余情况如下: 项 目 金额(元) 募集资金到账总额 338,070,112.00 减:以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 4,196,226.40 减:报告期末募集资金累计投入金额 204,247,795.60 加:报告期末累计利息收入 3,017,062.63 减:报告期末累计手续费支出 5,768.22 加:报告期末累计现金管理收益金额 8,593,876.31 募集资金余额 141,231,260.72 减:报告期末持有未到期的理财产品金额 100,000,000.00 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 41,231,260.72 九、前次募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管 理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使 用情况。 十、会计师事务所对公司前次募集资金使用情况审核报告 大信会计师事务所(特殊普通合伙)认为:公司董事会编制的《路德环境科 技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证券监督管理委员会 《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的有关规定,在所有重大方面如实反 映了公司截至 2022 年 12 月 31 日止前次募集资金的使用情况。 附件:1.前次募集资金使用情况对照表 路德环境科技股份有限公司 董事会 2023 年 5 月 6 日 - 6 - 路德环境科技股份有限公司 附件 1: 募集资金使用情况对照表 金额单位:万元 募集资金总额:33,807.01 已累计使用募集资金总额:20,844.39 各年度使用募集资金总额:20,844.39 变更用途的募集资金总额:3,200.00 2022 年: 2631.17 变更用途的募集资金总额比例:9.47% 2021 年:15,951.15 2020 年:2,262.07 投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 实际投资金额 项目达到预定 与募集后承诺 序 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 可使用状态 承诺投资项目 实际投资项目 投资金额的 号 投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 日期 差额 1 补充营运资金 补充营运资金 18,000.00 16,807.01 17,085.31 18,000.00 16,807.01 17,085.31 -278.30 不适用 技术研发中心 技术研发中心升级建 2 15,000.00 11,800.00 1,142.02 15,000.00 11,800.00 1,142.02 10,657.98 2024/9/30 升级建设项目 设项目 路德环境信息 3 信息化建设项目 2,000.00 2,000.00 78.46 2,000.00 2,000.00 78.46 1,921.54 2024/9/30 化建设项目 古蔺路德高肽蛋白饲 4 3,200.00 2,538.60 3,200.00 2,538.60 661.40 2022/8/31 料技改及扩能项目 5 合计 35,000.00 33,807.01 20,844.39 35,000.00 33,807.01 20,844.39 12,962.62 注:1、补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金(含相关利息收入及投资收益)已全部用于补充营运资金且已销户。实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异为补 充营运资金专项存储账户利息收入及现金理财投资收益扣除手续费后净额。 2、因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目正在进行中,资金尚未使用完毕,导致截至 2022 年 12 月 31 日实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异;路德古蔺高肽蛋白饲料 技改及扩能项目已于 2022 年三季度基本完成并达产,剩余未支付的款项为相关工程和设备的尾款。 3、“技术研发中心升级建设项目”和“路德环境信息化建设项目”已开工建设并正逐步投入,相关项目需要进行充分规划、有序投入,目前都还在推进中。公司于 2022 年 8 月 18 日的第 - 7 - 路德环境科技股份有限公司 四届董事会第三次会议通过决议,将上述两项募投项目的达到预定可使用状态日期延至 2024 年 9 月 30 日。 - 8 -