中信证券股份有限公司
关于上海澳华内镜股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上
海澳华内镜股份有限公司（以下简称“澳华内镜”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责澳华内镜上市后的
持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制
保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相
督导制度，并制定了相应的工作计划。
应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导 保荐机构已与澳华内镜签订承销及保荐
工作开始前，与上市公司签署持续督导 协议，该协议明确了双方在持续督导期
2
协议，明确双方在持续督导期间的权利 间的权利和义务，并报上海证券交易所
义务，并报上海证券交易所备案。 备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场走访、 回访、现场检查等方式，了解澳华内镜
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尽职调查等方式开展持续督导工作。 业务情况，对澳华内镜开展了持续督导
工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 2023 年上半年澳华内镜在持续督导期
4 披露前向上海证券交易所报告，并经上 间未发生按有关规定须保荐机构公开发
海证券交易所审核后在指定媒体上公 表声明的违法违规情况。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当自发现之日起五个工作日
内向上海证券交易所报告，报告内容包 2023 年上半年澳华内镜在持续督导期
5
括上市公司或相关当事人出现违法违 间未发生违法或违背承诺事项。
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
人采取的督导措施等。
1
序号 工作内容 实施情况
督导上市公司及其董事、监事、高级管 2023 年上半年，保荐机构督导澳华内
理人员遵守法律、法规、部门规章和上 镜及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 海证券交易所发布的业务规则及其他规 法律、法规、部门规章和上海证券交易
范性文件，并切实履行其所做出的各项 所发布的业务规则及其他规范性文件，
承诺。 切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促澳华内镜依照相关规定健
治理制度，包括但不限于股东大会、董 全完善公司治理制度，并严格执行公司
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事会、监事会议事规则以及董事、监事 治理制度，督导董事、监事、高级管理
和高级管理人员的行为规范等。 人员遵守行为规范。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
保荐机构对澳华内镜的内控制度的设
制度，包括但不限于财务管理制度、会
计、实施和有效性进行了核查，澳华内
计核算制度和内部审计制度，以及募集
8 镜的内控制度符合相关法规要求并得到
资金使用、关联交易、对外担保、对外
了有效执行，能够保证公司的规范运
投资、衍生品交易、对子公司的控制等
行。
重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相 保荐机构督促澳华内镜严格执行信息披
9 关文件，并有充分理由确信上市公司向 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
上海证券交易所提交的文件不存在虚假 文件。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露
文件及时督促公司予以更正或补充，公
司不予更正或补充的，应及时向上海证
保荐机构对澳华内镜的信息披露文件进
券交易所报告；对上市公司的信息披露
10 行了审阅，不存在应及时向上海证券交
文件未进行事前审阅的，应在上市公司
易所报告的问题事项。
履行信息披露义务后五个交易日内，完
成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
2023 年上半年，澳华内镜及其控股股
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
11 东、实际控制人、董事、监事、高级管
律处分或者被上海证券交易所出具监管
理人员未发生该等事项。
关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
2023 年上半年，澳华内镜及其控股股
制人等履行承诺的情况，上市公司及控
12 东、实际控制人不存在未履行承诺的情
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
况。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事 2023 年上半年，经保荐机构核查，澳
13 项或与披露的信息与事实不符的，及时 华内镜不存在应及时向上海证券交易所
督促上市公司如实披露或予以澄清；上 报告的问题事项。
市公司不予披露或澄清的，应及时向上
海证券交易所报告。
2
序号 工作内容 实施情况
发现以下情形之一的，督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）涉嫌违反《上市规
则》等相关业务规则；（二）证券服务
机构及其签名人员出具的专业意见可能
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 2023 年上半年，澳华内镜未发生相关
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等违法违规情形或其他不当情形； 情况。
（三）公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证
券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，
保荐机构已制定了现场检查的相关工作
15 明确现场检查工作要求，确保现场检查
计划，并明确了现场检查工作要求。
工作质量。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机
构、保荐代表人应当自知道或者应当知
道之日起 15 日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人、董事、监事或 2023 年上半年，澳华内镜不存在需要
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者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利 专项现场检查的情形。
益；（三）可能存在重大违规担保；
（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）上海证券交易所或者保荐机
构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现澳华内镜存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、技术创新和研发失败的风险
医用电子内窥镜是集精密加工制造、图像处理算法、软件开发应用、光学
系统设计等技术为一体的综合交叉行业，是典型的技术密集型行业。公司保持
核心竞争力的关键是要准确把握市场发展的技术趋势，不断开发出符合临床应
用需求的创新产品。新产品从研发到注册成功周期较长，一般流程包括立项、
原材料研究、生产工艺研究、样机试制等多个环节，任何一个环节都关系着研
发的成败，研发风险较高。如果未能准确把握市场趋势，未能找到合适的原材
3
料，新产品未能满足临床应用需求，将会影响到新产品的研发、注册和市场推
广，从而对公司的主营业务构成不利影响。
2、核心技术泄密风险
公司产品的持续创新和优化很大程度上依赖于自主研发的核心技术，在长
期研发和生产实践中，公司形成了高清图像处理、内窥镜镜体设计与集成、安
全隔离等软性内窥镜领域方面主要的核心技术，构成了公司的核心机密和核心
竞争力。出于保护核心竞争力的需要，公司对部分关键技术申请了专利，但部
分技术并不适合采用专利技术予以保护。假如公司保密及内控体系运行出现瑕
疵，公司相关技术机密泄露，或专利遭恶意侵犯，将对公司的生产经营产生不
利影响。
3、研发人员流失的风险
电子内窥镜是一种集精密加工制造、图像处理算法、软件开发应用、光学
系统设计等技术于一体的医用设备。多学科背景融合的高素质研发团队是公司
持续保持市场核心竞争力的重要保障，也是公司赖以生存和发展的基础和关键。
稳定的研发队伍和技术人员是公司持续进行技术创新和保持市场竞争优势的重
要因素。如果未来公司对研发人员的薪酬政策和激励水平在同行业中不具备竞
争力和吸引力，将难以引进更多的高端技术人才，甚至导致现有研发人员大量
流失，将对公司经营产生不利影响。
（二）经营风险
1、市场拓展和市场竞争风险
以奥林巴斯、富士胶片、宾得医疗为代表的日系企业在医用软性电子内窥
镜设备制造领域以先进的加工能力、领先的技术水平占据了全球和国内软性电
子内窥镜医疗器械市场较高的市场份额，三家企业合计国内市场占有率 90% 以
上，与行业龙头相比，公司国内市场占有率不足 5%，市场占有率较低，如果将
来公司不能持续扩大市场份额，将面临较大的市场拓展风险，对公司的经营业
绩构成不利影响。同时，该行业广阔的市场空间和良好的经济回报正在吸引更
多的企业参与市场竞争。
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2、部分进口原材料采购受限的风险
公司内窥镜设备的镜头、光源等部分原材料的主要供应商系美国、日本原
厂商的代理商或贸易商，未来如因特殊贸易原因导致相关国外供应商停止向国
内企业出口上述原材料，将可能在短期对公司的生产经营产生一定不利影响。
3、销售模式风险
报告期内，公司主要采用经销和代销模式，保持经销和代销网络的稳定与
健康发展是公司业务持续壮大的关键，若公司不能及时提高对代理商的管理能
力，可能出现部分代理商市场推广活动与公司品牌宗旨和经营目标不一致的可
能，或者代理商出现自身管理混乱、违法违规等情形，可能导致公司品牌及声
誉受损或产品区域性销售下滑，对公司市场推广产生不利影响。
4、产品质量控制风险
电子内窥镜设备及内窥镜诊疗手术耗材产品直接应用于临床诊断和手术治
疗，其性能和质量不仅会影响诊断的精准性和手术的治疗效果，更关系到患者
的生命安全。随着公司业务规模的扩大，如果公司质量管理体系的建设不能与
公司发展相适应，或在质量控制环节出现失误，将可能导致公司产品出现质量
问题或发生医疗事故，从而对公司的市场声誉造成不利影响，甚至可能使公司
面临医疗诉讼、失去市场准入许可，从而对公司的持续经营造成重大不利影响。
（三）财务风险
1、税收优惠政策变动风险
公司税收优惠主要包括企业所得税税收优惠及增值税税收优惠。若公司所
享受的税优惠政策因期满或发生重大变化，导致无法继续享受相关税收优惠政
策，将对公司经营业绩造成不利影响。
2、应收账款回收风险
报告期期末，公司应收账款账面价值为 15,443.20 万元，占期末总资产的比
例为 10.22%，占总资产比重较期初有所上升。随着公司营业收入和业务规模的
5
增长，应收账款余额增加，若公司客户未来经营情况或与公司的合作关系发生
不利变化，应收账款回收风险将增加，从而对公司的经营业绩产生不利影响。
3、汇率波动风险
报告期内，公司的外销收入为 5,539.74 万元，占主营业务收入的比例为
19.16%，主要分布在欧洲、亚洲、北美洲等地区，且主要以欧元结算，若未来
人民币进入升值通道，将对公司的经营业绩产生不利影响。
4、资产重组及商誉减值的风险
为完善自身业务体系、提升综合竞争力，公司曾围绕内窥镜诊疗领域的相
关技术和产品进行多轮资产重组，并形成了相关商誉，截至报告期末，商誉账
面原值为 7,123.20 万元。公司对各收购子公司的业务进行了整合，但由于市场
政策变化、海外业务恢复仍需时间等因素影响，部分子公司经营未达预期，公
司已相应计提商誉减值，截至报告期末，商誉减值准备金额为 772.68 万元。公
司存在资产整合不达预期，商誉发生减值的风险。
（四）行业风险
1、行业政策变化风险
医疗器械行业一方面关系到人民群众的健康和安全，是受到国家重点监管
的行业；另一方面，为了满足人民群众日益增长的健康需求，医疗器械行业，
尤其是国产医疗器械又是受到国家行业政策支持鼓励的行业。近年来，国家颁
布了一系列行业政策及法律法规推动医疗器械行业的创新、升级、发展。未来，
如果国家对于医疗器械行业的支持政策出现变化，将对公司主营业务或产品构
成不利影响。
2、产品认证风险
我国医疗器械产品实行分类管理制度，在行业主管部门注册或备案后方可
生产和销售；同样，国际上各主要市场对医疗器械也制定了严格的监管制度，
公司产品进入国外市场需首先满足其市场准入要求。目前公司销售的产品已取
得了不同消费国对产品的认证许可（如我国的注册证或备案凭证，欧盟 CE 认
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证等）。但由于不同国家的产品的注册认证程序和周期存在差异，部分国家对
进口医疗器械准入门槛较高，注册周期较长。若未来国内外产品准入标准发生
重大变化，或公司新产品无法达到相应准入标准，则将对公司产品销售造成不
利影响。
四、重大违规事项
2023 年上半年，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023 年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：
（一）主要会计数据
单位：人民币元
增减变动幅
主要会计数据 2023年1-6月 2022年1-6月
度
营业收入 289,084,742.53 167,352,863.25 72.74%
归属于上市公司股东的净
38,079,363.05 5,067,376.68 651.46%
利润
归属于上市公司股东的扣
33,322,614.74 1,561,681.77 2033.76%
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
-29,789,202.51 -35,832,709.47 不适用
净额
增减变动幅
主要会计数据 2023年6月30日 2022年12月31日
度
归属于上市公司股东的净
1,334,179,993.66 1,267,998,483.74 5.22%
资产
总资产 1,511,618,880.58 1,460,306,935.06 3.51%
（二）主要财务指标
主要财务指标 2023年1-6月 2022年1-6月 增减变动情况
基本每股收益（元/股） 0.29 0.04 625.00%
稀释每股收益（元/股） 0.28 0.04 600.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.25 0.01 2400.00%
益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 2.92 0.41 增加2.51个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
2.56 0.13 增加2.43个百分点
资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 24.08 22.06 增加2.02个百分点
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（三）主要会计数据和财务指标的说明
1、营业收入较上年同期增长 72.74%，主要系公司持续布局国内外营销，加
大临床推广、完善渠道建设、扩大服务体系所致；
2、归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润较去年同期分别增长 651.46%和 2033.76%，上述指标增长幅度较大，
主要系上年同期基数较低所致；
3、2023 年 6 月末，公司总资产较上年末增长 3.51%，归属于上市公司股东
的净资产较上年末下降 5.22%，主要系报告期内，公司营业收入规模增长带动
净利润增加，且本期部分限制性股票归属条件已成就，增发股票，股东投入所
致；
4、公司基本每股收益和扣除非经常性损益后的基本每股收益较去年同期分
别下降 625.00%和 2400.00%，主要系公司 2023 年上半年净利润较去年同期增
长所致；
5、2023 年上半年，公司研发投入占营业收入比例为 24.08%，较去年同期
增加 2.02 个百分点，主要系职工薪酬和投入研发材料、设备增加所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）公司的核心竞争力
1、研发技术优势
经过公司多年的发展，公司打造了一支多学科背景融合的高素质研发团队，
围绕电子内窥镜构建了完整的技术研发体系，公司在全国设立 4 大研发中心，
具备光学成像、图像处理、镜体设计、电气控制等方面的创新研发能力及电子
内窥镜关键零部件和整机系统的制造能力。2023 年上半年公司以超过收入 20%
的研发费用投入产品研发和创新，产品线涵盖电子消化内镜、耳鼻喉镜、支气
管镜及内镜诊疗耗材等，并应用于消化科、呼吸科、耳鼻喉科、妇科、急诊科
等临床科室。
近年来，公司先后承担或参与了 3 项国家科技部重点研发计划及 6 项省市
8
级科研项目，形成了图像处理、内窥镜镜体设计与集成、安全隔离等等 3 大类
核心技术。公司的 AQ-100 和 AQ-200 系列产品被中国医学装备协会列入优秀国
产医疗设备名录、被上海市工信委列入上海市创新产品推荐目录。此外，被国
家工信部认定为国家级专精特新“小巨人”企业。
2、产品质量优势
为了提高公司产品的质量保障，公司建立了覆盖采购、生产、销售和售后
等各个环节的全过程质量管控体系。在采购环节上，严格按照公司的质量要求
实施供应商筛选和动态管理，并对采购的物资进行仔细的质量检验，杜绝不良
原材料进入生产过程；在生产环节上，公司建立了高质量的生产线，实时监控
生产过程中的每一个环节，并对产成品进行检验，防止不合格品的流出。凭借
严格的质量管理和有效的质量控制，公司各类产品自上市以来市场反馈良好，
得到了国内外临床医师的广泛认可。
公司已经建立了完善的质量管理体系，通过了 ISO 9001 和 ISO 13485 质量
体系认证，产品外销德国、英国、韩国等市场，产品质量获得当地市场的广泛
认可。
3、渠道和服务优势
公司经过二十余年的发展，已在国内外设立多个营销支持中心，为德国、
英国、韩国等国家和地区的客户提供优质的产品和解决方案。公司通过广泛的
营销网络提供及时的售后服务，并获取临床对公司产品功能和性能的需求反馈，
有助于生产团队加强生产环节的质量把控，以及研发团队针对临床需求对新一
代产品进行功能改进和升级。成熟的营销网络提升了终端市场对公司产品的认
可度，提高了公司的综合市场竞争力。
4、核心管理团队及人才储备优势
公司核心管理团队具有长期从事内窥镜产品研发、生产、销售的经验，对
内窥镜医疗器械行业的发展趋势具有专业的判断能力，能高效制定适应市场变
化及符合公司实际情况的发展战略，管理团队人员稳定，能够保证公司持续生
产经营。在研发人才储备方面，公司注重对于高端技术人才的培养与引进，已
9
形成一支技术覆盖全面、核心力量突出的技术研发队伍。
5、本土品牌优势
品牌是一个企业研发技术水平、产品质量、服务能力、管理水平等要素的
集中体现，是企业在市场竞争中软实力的体现。公司是国内为数不多的软性内
窥镜制造商之一，通过长期的市场竞争和产品迭代，已经在国内外形成了良好
的品牌知名度和市场影响力，为公司的稳定发展奠定了坚实的品牌基础。
（二）核心竞争力变化情况
2023 年上半年，公司的核心竞争力未发生重大变化。
七、研发总体情况及研发进展
（一）研发总体情况
公司始终坚持以临床需求为导向，经过长期的研发创新，在软性内窥镜领
域逐步掌握了内窥镜图像处理技术、内窥镜镜体设计与集成技术、安全隔离技
术等多项核心技术。报告期内，公司继续坚持在上述核心技术平台基础上开展
新产品研发工作。2023 年上半年，公司研发费用为 6,960.15 万元，较去年同期
增长 88.54%，主要系职工薪酬和投入研发材料、设备增加所致。报告期内，公
司新增专利授权 17 项，其中新增发明专利 13 项，新增实用新型专利 3 项，外
观设计专利 1 项；新增授权专利将有效保护公司在内窥镜领域的技术领先优势，
提高公司的竞争实力。
（二）研发进展
2023 年上半年，公司在研项目推进顺利，取得了相应阶段性成果，公司主
要在研项目具体情况如下：
序 本期投入
项目名称 进展或阶段性成果 技术水平 具体应用前景
号 （元）
1.定焦系统国内发布上 AQ-300 超高清光通
市； 内镜系统产品具有超
4K 超高清 2.放大内镜发布上市； 高清 4K 图像处理和
国际领先水
1 软性内窥镜 36,075,226.08 3.十二指肠镜发布上 显示功能，攻克了
平
系统 市； 4K 图像处理的技术
4.完成双焦内镜、分体 难题，搭配的多款多
胃肠镜、支气管内 科室细镜具可满足消
10
序 本期投入
项目名称 进展或阶段性成果 技术水平 具体应用前景
号 （元）
镜、鼻咽喉内镜、泌 化科、泌尿科、呼吸
尿内镜、外壳胆道内 科等多科室临床医生
镜等产品型式检测； 对病灶更细致的观察
5.新增产品型号原理验 等多术式需求场景
证中
1.完成 AQL-200L 多
LED 光源国内注册；
AQ-200 系 提升 AQ-200 系统图
2.完成 MDR 检测并获 国内领先水
2 统升级及配 3,388,366.64 像效果及性能，提高
得 CE 注册证书； 平
套开发 产品使用寿命
3.完成新款 5LED 光源
型式检测
填补 3D 软性内窥镜
3D 消化内 完成了设计开发，3D 国际领先水
3 1,717,580.06 市场空白，为临床诊
镜开发 成像效果测试 平
疗提供新技术手段
主要设备已完成动物 复杂、精密消化道内
内窥镜机器 国际领先水
4 4,877,869.44 试验，进入型式检测 窥镜下手术实施及应
人系统 平
阶段 用
配套设备开 多项升级方案已完成 国内领先水 AQ-100 系统性能提
5 11,284,511.05
发及其他 注册，并导入生产 平 升
1.部分产品已完成注
册；
内窥镜耗材
2.部分产品设计已完 国内领先水 消化道内窥镜诊疗耗
6 产品的研究 7,498,538.08
成； 平 材
与开发
3.完成新产品调研工作
和核心技术攻关
动物镜内镜
新款动物镜平台已研 国内领先水 便携式全高清软硬镜
7 系统的研究 2,590,573.11
发完成，并导入生产 平 兼容一体机解决方案
与开发
多款内镜产品设计开
国内领先水 多科室内窥镜产品及
8 其他 2,168,820.68 发中；部分产品进入
平 相关手术诊疗耗材
量产阶段
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3139 号文《关于同意上海澳华
内镜股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司首次向社会公开
发行人民币普通股（A 股）3,334.00 万股，每股发行价为 22.50 元，应募集资金
总额为人民币 75,015.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 9,097.20 万元后，实
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际募集资金金额为 65,917.80 万元。由于存在尚未支付的发行费用，公司实际收
到募集资金金额为 69,139.73 万元，该募集资金已于 2021 年 11 月到账。上述资
金到账情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字[2021]第
ZA15787 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2023 年 1-6 月，公司募集资金使用情况为：（1）2023 年 1-6 月直接投入募
集资金项目 8,284.46 万元；（2）截至 2023 年 6 月对闲置募集资金进行现金管
理的金额合计为 32,100.00 万元；（3）2023 年 1-6 月募集资金专用账户理财及
利息收入 280.86 万元，支付手续费 0.36 万元，募集资金利息收入扣除手续费净
额为 280.50 万元。募集资金专户 2023 年 06 月 30 日余额合计为 10,328.30 万元。
具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
2022 年 12 年 31 日实际募集资金余额 10,432.26
加：截至 2022 年 12 月 31 日对闲置募集资金进行现金管理金
40,000.00
额
减：2023 年 1-6 月直接投入募投项目总额 8,284.46
加：2023 年 1-6 月募集资金利息收入扣除手续费净额 280.50
减：截至 2023 年 6 月对闲置募集资金进行现金管理的金额 32,100.00
截至 2023 年 06 月 30 日募集资金余额 10,328.30
注：截至 2023 年 6 月对闲置募集资金进行现金管理的余额为 32,100.00 万元，其中，
21,000.00 万元用于购买银行可转让大额存单，6,000.00 万元用于购买收益凭证，5,100.00
万元用于购买银行结构性存款。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银行名称 账户名称 银行帐号 余额
招商银行股份有
上海澳华内镜股份有限
限公司上海闵行 121912801210166 943.89
公司
支行
招商银行股份有 上海澳华内镜股份有限
121912801210806 1,739.74
限公司上海分行 公司
中信银行股份有 北京双翼麒电子有限公
8110201013601384338 1,606.34
限公司上海分行 司
上海浦东发展银
上海澳华内镜股份有限
行股份有限公司 97160078801100004249 3,286.41
公司
张江科技支行
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银行名称 账户名称 银行帐号 余额
温州银行股份有
无锡祺久精密医疗器械
限公司上海徐汇 905030120190006403 461.21
有限公司
支行
温州银行股份有
上海澳华内镜股份有限
限公司上海徐汇 905030120190006411 2,290.70
公司
支行
合计 10,328.30
（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年 3 月 7 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体、实施地点及
调整内部投资结构的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，公司在原募投
项目实施主体的基础上，增加母公司上海澳华内镜股份有限公司及其全资子公
司无锡祺久精密医疗器械有限公司为募投项目“研发中心建设项目”的实施主体
并对应增加实施地点，同时对其内部投资结构进行调整优化。
公司本次增加募集资金投资项目实施主体、实施地点及调整内部投资结构，
主要是基于当前宏观经济形势和公司实际业务发展需求作出的审慎决定，未改
变募投项目的性质和投资目的，不会影响公司募投项目的正常进行，也不存在
损害公司及全体股东利益的情形。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独
立意见，公司监事会就该事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了核查意
见。
（三）募集资金是否合规
公司 2023 年上半年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海澳华内镜股份有限公司募集资金管理制度》等法律法
规和制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履
行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
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十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
管理人员的持股、质押、冻结及减持情况如下：
序号 姓名 身份/职务 持股情况
1 顾康 董事长 直接持有公司 1,695.0200 万股
直接持有公司 2,174.0500 万股；持有上
董事、总经理、核心 海小洲光电科技有限公司（以下简称
2 顾小舟
技术人员 “小洲光电”）16.11%股权，小洲光电
持有公司 313.2100 万股
董事、副总经理、财 持有小洲光电 6.00%股权，小洲光电持
3 钱丞浩
务总监 有公司 313.2100 万股
4 谢天宇 董事、顾问 直接持有公司 461.6381 万股
通过苏州君联欣康创业投资合伙企业
5 周瑔 董事 （有限合伙）、High Flame Limited 间接
持有公司股份不超过 1 万股。
6 潘文才 独立董事 -
7 劳兰珺 独立董事 -
8 廖洪恩 独立董事 -
9 吕超 独立董事 -
10 徐佳丽 监事 -
11 刘海涛 监事 -
通过深圳市招商招银股权投资基金合伙
企业（有限合伙）、苏州君联欣康创业
12 朱正炜 监事
投资合伙企业（有限合伙）间接持有公
司股份不超过 1 万股
副总经理、核心技术 持有小洲光电 6.00%股权，小洲光电持
13 陈鹏
人员 有公司 313.2100 万股
持有小洲光电 6.00%股权，小洲光电持
14 龚晓锋 副总经理 有公司 313.2100 万股；直接持有公司
3.00 万股
持有小洲光电 6.00%股权，小洲光电持
15 包寒晶 副总经理
有公司 313.2100 万股
副总经理、董事会秘
16 施晓江 直接持有公司 1.50 万股
书
17 刘力攀 副总经理 -
18 王希光 副总经理 直接持有公司 1.50 万股
截至 2023 年 6 月 30 日，澳华内镜控股股东、实际控制人和董事、监事、
高级管理人员持有的公司股权均不存在质押、冻结及减持的情形。
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十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的
其他事项。
（以下无正文）
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