证券代码：688238        证券简称：和元生物          公告编号：2023-045



          和元生物技术（上海）股份有限公司
      关于首次公开发行部分限售股上市流通公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：
   本次上市流通的限售股数量为 507,000 股。
   本次上市流通的日期为 2023 年 10 月 30 日（因 2023 年 10 月 28 日为非交易
   日，上市流通日顺延）。



    一、本次上市流通的限售股类型
    根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元
生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”
或“和元生物”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022
年 3 月 22 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 493,189,000
股，其中有限售条件流通股 424,181,006 股，占公司发行后总股本的 86.01%,无
限售条件流通股为 69,007,994 股，占公司发行后总股本的 13.99%。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量
为 1 名，限售期为自限售股股东取得公司股份之日起 36 个月，该限售股股东对
应的限售股为 507,000 股，占公司目前股本总数的 0.0783%。其中，包含因公司
实施 2022 年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，获得
的转增股份 117,000 股。现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 10 月
30 日解除限售并上市流通（因 2023 年 10 月 28 日为非交易日，上市流通日顺

                                    1
延）。



    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
<2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以资本公积金向全
体股东每 10 股转增 3 股。截至 2022 年 12 月 31 日，公司总股本 493,189,000
股，合计拟转增 147,956,700 股，转增后公司总股本变更为 641,145,700 股。
公司以 2023 年 5 月 29 日为股权登记日实施权益分派，实施完成后，公司总股
本已变更为 641,145,700 股。
    公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会授权，已完成公司 2021 年股
票期权激励计划一期行权相关事项。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于
2023 年 7 月 17 日出具了《和元生物技术（上海）股份有限公司验资报告》（天
健验〔2023〕6-38 号）。经审验，截至 2023 年 7 月 16 日止，公司已收到 76 位
股权激励对象以货币缴纳出资额人民币 14,523,894.00 元的定向增资款，其中
计入股本 6,287,400.00 元，计入资本公积 8,236,494.00 元。本次变更后，注
册资本为人民币 647,433,100.00 元，股本为人民币 647,433,100.00 元。
    本次行权新增股份已于 2023 年 7 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
    除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事
项导致股本数量变化的情况。



    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    根据《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》及《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票
科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的有关
承诺如下：
    （一）关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺

    “本承诺人承诺，自发行人股票在科创板上市之日起 12 个月内，不转让或
者委托他人管理本承诺人直接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也

                                    2
不提议由发行人回购该部分股份。

    除上述限售安排外，本承诺人进一步承诺：

    （1）作为发行人提交本次发行上市申请前 12 个月内新增股东，本承诺人
于发行提交本次发行上市申请前 12 个月内存在取得的首发前股份自取得之日起
36 个月内不得转让或者委托他人管理，也不提议由发行人回购该部分股份。

    （2）本承诺人承诺按照相关法律法规及上海证券交易所规则的规定依法减
持发行人股份。”

    除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。


    截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。



    四、中介机构核查意见
    经核查，保荐机构海通证券认为：和元生物本次限售股份上市流通符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规
范性文件的要求；本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间等均符合有关
法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严
格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；和元生物关于本次限
售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对和元生物本次限
售股份解禁上市流通事项无异议。



    五、本次上市流通的限售股情况
    （一）本次上市流通的限售股总数为 507,000 股，占公司目前总股本的比
例为 0.0783%。
    （二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 30 日（因 2023 年 10 月 28 日为
非交易日，上市流通日顺延）。

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         （三）限售股上市流通明细清单

 序        股东     持有限售股数    持有限售股占公司        本次上市流通数    剩余限售股数
 号        名称       量（股）        总股本比例                量（股）        量（股）

 1        吴景行          507,000       0.0783%                507,000                0


           合计           507,000       0.0783%                507,000                0



         （四）限售股上市流通情况表

 序号              限售股类型          本次上市流通数量（股）                限售期（月）
                                                                          自取得公司股份之
     1             首发限售股                     507,000
                                                                            日起 36 个月
                   合计                         507,000                           -




         六、上网公告附件
         《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》。


         特此公告。




                                         和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
                                                                         2023 年 10 月 20 日




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