证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2023-050
和元生物技术（上海）股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
22,347,000 股。
本次股票上市流通总数为 22,347,000 股。
本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 11 日（因 2023 年 12 月 9 日为非
交易日，上市流通日顺延）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生
物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕
61 号），同意和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生
物”）首次公开发行股票的注册申请。经上海证券交易所同意，公司首次向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）股票 100,000,000 股，并于 2022 年 3 月 22 日在
上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 493,189,000 股，其中有限售条
件流通股 424,181,006 股，占公司发行后总股本的 86.01%,无限售条件流通股为
69,007,994 股，占公司发行后总股本的 13.99%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为 2
名，限售期为自限售股股东取得公司股份之日起 36 个月，该部分限售股股东对应
的限售股合计为 22,347,000 股，占公司目前股本总数的 3.4516%。其中，包含因
公司实施 2022 年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，获
得的转增股份 5,157,000 股。现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2023 年 12 月
11 日解除限售并上市流通（因 2023 年 12 月 9 日为非交易日，上市流通日顺延）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于<2022
年年度利润分配及资本公积转增股本方案>的议案》，以资本公积金向全体股东每
10 股转增 3 股。截至 2022 年 12 月 31 日，公司总股本 493,189,000 股，合计拟转
增 147,956,700 股，转增后公司总股本变更为 641,145,700 股。公司以 2023 年 5
月 29 日 为 股 权 登 记 日 实 施 权 益 分 派 ， 实 施 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 已 变 更 为
641,145,700 股。
公司董事会根据 2021 年第二次临时股东大会授权，已完成公司 2021 年股票
期权激励计划一期行权相关事项。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年
7 月 17 日出具了《和元生物技术（上海）股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕
6-38 号）。经审验，截至 2023 年 7 月 16 日止，公司已收到 76 位股权激励对象以
货 币 缴 纳 出 资 额 人 民 币 14,523,894.00 元 的 定 向 增 资 款 ， 其 中 计 入 股 本
6,287,400.00 元，计入资本公积 8,236,494.00 元。本次变更后，注册资本为人民
币 647,433,100.00 元，股本为人民币 647,433,100.00 元。
本次行权新增股份已于 2023 年 7 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导
致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书》及《和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上
市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：
关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
1、股东上海临港科创投资管理有限公司－南京智兆壹号股权投资合伙企业
（有限合伙）承诺：
“本承诺人承诺，自发行人股票在科创板上市之日起 12 个月内，不转让或者
委托他人管理本承诺人直接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不提
议由发行人回购该部分股份。
除上述限售安排外，本承诺人进一步承诺：
（1）作为发行人提交本次发行上市申请前 12 个月内新增股东，本承诺人于
发行提交本次发行上市申请前 12 个月内存在取得的首发前股份自取得之日起 36
个月内不得转让或者委托他人管理，也不提议由发行人回购该部分股份。
（2）本承诺人承诺按照相关法律法规及上海证券交易所规则的规定依法减持
发行人股份。”
2、股东林芝腾讯科技有限公司承诺：
“自发行人股票在科创板上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本
承诺人直接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购
该部分股份。
除上述限售安排外，本承诺人进一步承诺：
（1）若发行人于 2021 年 11 月 23 日前提交本次发行上市申请，作为发行人
提交本次发行上市申请前 12 个月内新增股东承诺，本承诺人于发行人提交本次发
行上市申请前 12 个月内存在取得的首发前股份自取得之日起 36 个月内不得转让
或者委托他人管理，也不提议由发行人回购该部分股份。
（2）对于本承诺人于发行人提交本次发行上市申请前 6 个月内通过发行人增
资扩股所取得的首发前股份，本承诺人承诺自相关增资扩股对应的工商变更登记
手续办理完成之日起三年内不转让或者委托他人管理该部分股份，也不提议由发
行人回购该部分股份。
本承诺人承诺按照相关法律法规及上海证券交易所规则的规定依法减持发行
人股份。”
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构海通证券认为：和元生物本次限售股份上市流通符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门
规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行
股票中做出的股份锁定承诺；和元生物关于本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。综上，保荐机构对和元生物本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 22,347,000 股，占公司目前总股本的比
例为 3.4516%。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 11 日（因 2023 年 12 月 9 日为非交
易日，上市流通日顺延）。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售
本次上市流 剩余限售
序 持有限售股 股占公司
股东名称 通数量 股数量
号 数量（股） 总股本比
（股） （股）
例
林芝腾讯科技有限公
1 19,643,000 3.0340% 19,643,000 0
司
上海临港科创投资管
理有限公司－南京智
2 2,704,000 0.4176% 2,704,000 0
兆壹号股权投资合伙
企业（有限合伙）
合计 22,347,000 3.4516% 22,347,000 0
注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
自取得公司股份
1 首发限售股 22,347,000
之日起 36 个月
合计 22,347,000 -
六、上网公告附件
《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发
行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2023 年 12 月 1 日
