证券代码：688289              证券简称：圣湘生物             公告编号：2023-026


          圣湘生物科技股份有限公司
监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激
    励对象名单的审核意见及公示情况说明
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 18 日召开的第
二届董事会 2023 年第四次会议、第二届监事会 2023 年第三次会议审议通过了《关于
<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对《圣湘生物
科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）中
确定的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管理办法》相关规定，
在征询公示意见后对激励对象名单进行核查，相关公示情况及核查结果如下：


    一、公示情况及核查方式
    1、公示情况
    公司于 2023 年 4 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了本
激励计划及其摘要、《公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《公司
2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）。
    公司于 2023 年 4 月 19 日至 2023 年 4 月 28 日在公司内部对本次拟激励对象的姓
名和职务进行了公示，公示时间共 10 天，公司员工可在公示期限内向监事会提出反
馈意见。
    至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。
    2、监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了《激励对象名单》、身份证件、拟激励对象与公司或公司子公司
签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或公司子公司担任的职务等。


    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》《公司章程》、本激励计划的相关规定及公示结果，公司监事会
发表如下核查意见：
    1、列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、激励对象不存在《管理办法》中规定的不得成为激励对象的以下情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出
机构认定为不适当人选；
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者
采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    4、列入本激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。
本激励计划的激励对象为在公司（含子公司）任职的董事及高级管理人员。不含公司
独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、
父母、子女。
    综上，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及
规范性文件规定的条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划的
激励对象合法、有效。


    特此公告。

                                                     圣湘生物科技股份有限公司

                                                                       监事会

                                                              2023 年 5 月 4 日