西部证券股份有限公司
关于圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市
        流通暨股东自愿承诺不减持公司股份的核查意见
    西部证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）为圣湘生物科技股份有限公司（以
下简称“公司”、“圣湘生物”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及后续持
续督导保荐人。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月
修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对公司首次公
开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份事项进行了核查，具
体情况及核查意见如下：




    经中国证券监督管理委员会《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1580 号）同意，公司首次向社会公众
公开发行人民币普通股 4,000 万股，并于 2020 年 8 月 28 日在上海证券交易所上
市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 4 亿股，其中有限售条件流通
股份为 366,767,453 股，无限售条件流通股份为 33,232,547 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，股东数量 4 名，
股份数量为 239,234,364 股，占公司总股本的 40.65%，限售期为 36 个月，将于
2023 年 8 月 28 日起上市流通。




    根据公司 2021 年年度股东大会审议通过的《圣湘生物科技股份有限公司关
于 2021 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，公司以实施权益分派
的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利 3.75 元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10
股转增 4.8 股。
    本次权益分派股权登记日为 2022 年 5 月 31 日，除权（息）日为 2022 年 6 月
1 日。截至本核查意见出具之日，公司 2021 年年度权益分派已实施完毕，公司总
股本由 4 亿股增加至 588,459,803 股。详见公司于 2022 年 5 月 26 日、2022 年 6 月
                                     1
 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《圣湘生物科技股份有限
 公司 2021 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-048）和《圣湘生物科技
 股份有限公司 2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：
 2022-050）。




       根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
 行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股
 上市流通的承诺如下：
      公司控股股东、实际控制人戴立忠、持股 5%以上股份的主要股东湖南圣维投资
管理有限公司、股东湖南圣维鼎立管理咨询中心（有限合伙）、股东湖南圣维华宁
管理咨询中心（有限合伙）承诺：
      “自圣湘生物股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直
接及间接持有的圣湘生物首次公开发行股票前已发行的股份，也不由圣湘生物回购
该部分股份。”
       截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述
 承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。




      （一）本次上市流通的限售股总数为 239,234,364 股，限售期为 36 个月。
      （二）本次上市流通日期为 2023 年 8 月 28 日。
      （三）限售股上市流通明细清单
                                              持有限售股占   本次上市流    剩余限售
 序                             持有限售股
              股东名称                        公司总股本比     通数量        股数量
 号                             数量（股）
                                                例（%）        （股）        （股）
 1               戴立忠         187,203,190       31.81      187,203,190       0
 2    湖南圣维投资管理有限公司 37,196,596        6.32        37,196,596       0
      湖南圣维鼎立管理咨询中心
  3                               7,567,086      1.29         7,567,086       0
            （有限合伙）
      湖南圣维华宁管理咨询中心
  4                               7,267,492      1.24         7,267,492       0
            （有限合伙）
              合计              239,234,364     40.65       239,234,364       0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形为四舍五入原因所造成。

      （四）限售股上市流通情况表

                                        2
  序号        限售股类型       本次上市流通数量（股）      限售期（月）
    1         首发限售股             239,234,364               36
  合计            /                  239,234,364                 /




    截至本核查意见出具之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。




    公司于近日收到相关股东出具的《关于不减持公司股份的承诺函》，基于对公
司未来发展的信心和长期投资价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，维
护广大公众投资者利益，公司控股股东、实际控制人戴立忠先生及湖南圣维鼎立管
理咨询中心（有限合伙）、湖南圣维华宁管理咨询中心（有限合伙）自愿承诺：自
2023 年 8 月 28 日限售期满之日起两年内，不以任何方式转让或减持其持有的公司首
次公开发行股票前已发行的股份，承诺期间因公司送红股、转增股本、配股等原因
而增加的股份亦遵守上述承诺。
    公司董事会将对上述承诺事项的履行情况持续进行监督并及时履行信息披露义
务。




    经核查，保荐人认为：
    公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》以及《科创板上市公司持续
监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请上市流通的限
售股份的数量、上市流通时间均符合有关法律法规和规范性文件以及股东承诺内
容；本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份锁定承诺。公司部分股东基于
对公司未来发展的信心和长期投资价值的认可，自愿承诺自 2023 年 8 月 28 日限售
期满之日起两年内不减持公司股份，公司董事会将对上述承诺事项的履行情况持续
进行监督并及时履行信息披露义务。
    综上，保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不
减持公司股份事项无异议。

       （以下无正文）

                                      3
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司首
次公开发行部分限售股上市流通暨股东自愿承诺不减持公司股份事项的核查意
见》之签章页）




   保荐代表人：


          邹扬：


          江武：




                                                西部证券股份有限公司

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