证券代码：688289              证券简称：圣湘生物             公告编号：2023-077


        圣湘生物科技股份有限公司
第二届监事会 2023 年第十次临时会议决议公告
    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    一、监事会会议召开情况
    圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会 2023 年第十次临
时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以书
面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席
监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公
司章程》的有关规定。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，一致通过如下议案：
    1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
    内容：为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸
引和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核
心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分
保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关
法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《圣湘生物科技
股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象
合计授予 800 万股限制性股票，其中首次授予 675.88 万股限制性股票，预留 124.12
万股限制性股票。
    具体内容详见公司 2023 年 12 月 2 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及《圣
湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公
告编号：2023-078）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。


    2、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》
    内容：为了保证公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—
—股权激励信息披露》等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《圣湘
生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    具体内容详见公司 2023 年 12 月 2 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办
法》。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
    本议案尚需提交股东大会审议。


    3、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于核实<公司 2023 年第二期限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》
    内容：根据《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要，确定本激励计划的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、
核心技术人员、核心业务人员及董事会认为需要激励的其他人员。列入本激励计划首
次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》
规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不
存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最
近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，
符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激
励对象条件，符合《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对
象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象
的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5 日披露
对首次授予激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。


    特此公告。

                                                   圣湘生物科技股份有限公司

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                                                            2023 年 12 月 2 日