北京诺禾致源科技股份有限公司



信息披露暂缓与豁免业务管理制度




          二○二三年十一月
                  北京诺禾致源科技股份有限公司
                 信息披露暂缓与豁免业务管理制度


                               第一章     总则

    第一条    为规范北京诺禾致源科技股份有限公司（以下简称“公司”）信
息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，
依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票科创板上市规则》
（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件
的相关规定以及《北京诺禾致源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《北京诺禾致源科技股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。

    第二条    公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称“上
交所”）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制
度。

    第三条    公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》及其他相关法律法规
中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并
接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。




                    第二章   暂缓、豁免披露信息的范围

    第四条    公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

    第五条    公司和相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏
感信息，按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损
害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以豁免披露。

    拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《科创板上市规则》披露或者履
                                      1
行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。

    第六条   本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第七条   暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄露；

    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。


                  第三章   暂缓、豁免披露信息审核程序

    第八条   公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂缓、
豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。

    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，相关部门或人员等应填写《信
息披露暂缓或豁免业务内部登记审批表》（附件 1）、《暂缓与豁免事项知情人登
记表》（附件 2）及《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件 3）并附相关事
项资料提交公司证券办公室，由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字
确认后，由董事会办公室妥善归档保管。

    登记及归档保管的内容一般包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

                                     2
    （五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

    第九条   已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，公司应当
及时核实相关情况并对外披露。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司人应当及时披露相关
信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。

    第十条   公司及相关信息披露义务人将不符合暂缓、豁免披露条件的信息
作暂缓、豁免处理，或者存在其他违反有关信息披露法律法规或本制度规定行为，
给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将依照法律法规或公司内部制度追
究相关人员责任。


                               第四章   附则

    第十一条 本制度经董事会审议通过之日起生效并实施。

    第十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行；本制度与国家有关法律法规和《公司章程》的有关规定不一
致的，以有关法律法规和《公司章程》的规定为准；本制度如与国家日后颁布的
有关法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有
关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第十三条 本制度由董事会负责解释和修订。


    附件 1：信息披露暂缓与豁免业务内部登记审批表
    附件 2：暂缓与豁免事项知情人登记表
    附件 3：暂缓与豁免事项知情人保密承诺函




                                    3
附件 1：信息披露暂缓或豁免业务内部登记审批表
                                               申请日期：     年   月    日

     申请人员                           申请部门（单位）


 暂缓/豁免披露的类
                                  □暂缓披露     □豁免披露
        型


 暂缓/豁免披露的事
      项内容


 暂缓/豁免披露的原
      因和依据


  暂缓披露的期限
    （如适用）


 是否已填报内幕信                       内幕信息知情人是
                       □是□否                               □是□否
   息知情人名单                           否书面承诺保密


 申请部门负责人审
     核意见


 董事会秘书审核意
       见


  董事长审核意见


       备注




                                    4
附件 2：暂缓与豁免事项知情人登记表


        登记时间                      登记部门                                     登记人员



 暂缓或豁免披露的类型                                  □暂缓披露   □豁免披露




 暂缓或豁免披露的事项



 序号        姓名          证件号码     职位     获取信息时间   获取信息地点     获取信息方式   备注


   1


   2




                                                       1
附件 3：暂缓与豁免事项知情人保密承诺函




    本人（身份证号码：_________________________）作为北京诺禾致源科技

股份有限公司（以下简称“公司”）暂缓或豁免披露信息的知情人，本人声明并

承诺如下：

    1． 本人明确知晓公司《北京诺禾致源科技股份有限公司信息披露暂缓与豁

免业务管理制度》的内容；

    2． 本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，负有信息保密义务，在暂

缓、豁免披露的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司

股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    3． 本人作为公司暂缓、豁免披露信息的知情人，有义务在获悉公司暂缓、

豁免披露事项之日起，主动填写公司《暂缓与豁免事项知情人登记表》并向公司

证券办公室备案；

    4． 如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法

律责任。




                                          承诺人： __________________



                                         ________年_______月_______日




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