证券代码：688371           证券简称：菲沃泰          公告编号：2023-019



             江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司

         关于独立董事公开征集委托投票权的公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。




重要内容提示

●征集投票权的起止时间：自 2023 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 30 日

●征集人对所有表决事项的表决意见：同意

●征集人未持有公司股票



    根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，
并按照江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的
委托，独立董事吴兴华先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 7 月 5 日召开的
2023 年第一次临时股东大会审议的 2023 年股票期权激励计划的相关议案向公司
全体股东征集投票权。
    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
    （一）征集人的基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事吴兴华先生，其基本情况
如下：
    吴兴华先生，1987 年 7 月至 1994 年 9 月，先后任中国建设银行、中国建设
银行成都分行、中国建设银行总行投资调查部项目经理；1994 年 10 月至 1995
年 6 月，任中国投资咨询有限责任公司投资顾问部副总经理；1995 年 7 月至 1996
年 7 月，就读于英国帝国理工大学商学院；1996 年 8 月至 1997 年 7 月，任英国
汇丰银行私募股权投资部门、保险部门和商业银行部门项目经理；1997 年 8 月
至 2005 年 9 月，先后任中国国际金融有限公司资产管理部部门负责人、投资银
行部副总经理；2005 年 10 月至 2009 年 4 月，任兴达国际控股公司执行董事；
2007 年 6 月至今，任江苏兴达特种金属复合线有限公司监事；2010 年 5 月至
2015 年 9 月，任北京建信股权投资基金（有限合伙）管理合伙人、董事总经理；
2013 年 7 月至今，任建信聚源（北京）投资管理有限公司执行董事、经理；2015
年 6 月至今，任日照兴业汽车配件股份有限公司独立董事；2015 年 7 月至 2019
年 5 月，任北京秦王威达科技发展有限公司监事；2015 年 10 月至今，任乌鲁木
齐聚源股权投资管理有限公司执行董事兼总经理,法定代表人；2015 年 11 月至
今，任鑫联环保科技股份有限公司监事；2018 年 5 月至今，任新疆聚源祥瑞股
权投资有限合伙企业执行事务合伙人；2019 年 8 月至 2022 年 3 月，任北京厚益
石榴管理咨询有限公司执行董事；2021 年 6 月至今，任菲沃泰独立董事。
    2、征集人吴兴华先生未持有公司股票，目前未因证券违法行为受到处罚，
未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼事仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及
与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
   （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 6 月 19 日召开的第一届董
事会第十五次会议，并且对与公司实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本
次股票期权激励计划”）相关的《关于〈公司 2023 年股票期权激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》、《关于〈公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划
相关事宜的议案》等三个议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次股票期
权激励计划的独立意见。
    征集人认为：公司本次股票期权激励计划的实施有利于公司的持续发展，有
利于对核心人才形成中长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股
东利益的情形。本激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规
定的成为股票期权激励对象的条件。《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2023
年股票期权激励计划实施考核管理办法》中关于考核指标的设立符合相关法律法
规和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》的有关规定,公司本激励计划的考
核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理
性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的，不存在
损害上市公司及全体股东的利益的情形。综上，征集人同意 2023 年股票期权激
励计划的相关议案。
   二、本次股东大会的基本情况
       （一）会议召开时间、地点：
       1、现场会议召开的日期、时间和地点
   召开日期时间：2023 年 7 月 5 日 10 点 00 分
   召开地点：无锡惠山经济开发区玉祁配套区东环路 182 号公司会议室
       2、网络投票的系统、起止日期和投票时间
   网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
   网络投票起止时间：自 2023 年 7 月 5 日至 2023 年 7 月 5 日
   采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
       （二）需征集委托投票权的议案

 序号                                提案名称
   1      《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
   2      《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
          《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜
   3
          的议案》


       关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于同日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》
（公告编号：2023-018）。
       三、征集方案
   （一）征集对象：截至 2023 年 6 月 28 日下午交易结束后，在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体
股东。
   （二）征集时间：2023 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 30 日
   （三）征集程序
   1、征集对象决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐
项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
   2、委托人应向征集人提供证明其股东身份、委托意思表示的文件清单，包括
（但不限于）：
   （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表
人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件，法人股东按本条规定
提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
   （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书
原件、股票账户卡复印件；
   （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表
签署的授权委托书不需要公证。
   3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托
书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按公告指定地址送达；
采取挂号信或特快专递方式的，以公司董事会办公室收到时间为准。
   委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
   地址：无锡惠山经济开发区玉祁配套区东环路 182 号董事会办公室
   收件人：孙西林
   邮编：214183
   电话：0510-83897881
   请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。
   （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满
足下述条件的授权委托将被确认为有效：
   1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
   3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
   提交相关文件完整、有效；
   4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
   5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事
项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的
授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无
法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通
过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；
   6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人
出席会议，但对征集事项无投票权。
   （五）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权
委托自动失效；
   2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且
在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征
集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未
以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授
权委托；
   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同
意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，
则征集人将认定其授权委托无效。
   （六）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据
本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和
盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委
托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。


   附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书




    特此公告。
江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司
                         董事会
              2023 年 6 月 20 日
附件:
                               股东授权委托书


      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权/提案权制作并公告的《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司关
于独立董事公开征集委托投票权的公告》《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投
票权等相关情况已充分了解。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托吴兴华作为本人/本公司的代理人
出席江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按本授
权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。



 序号                       议案名称                   赞成   反对   弃权

  1      《关于<公司 2023 年股票期权激励计划（草案）
         及其摘要的议案》
  2      《关于<公司 2023 年股票期权激励计划实施考
         核管理办法>的议案》
  3      《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票
         期权激励计划相关事宜的议案》
      （委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准）


      委托人姓名或名称（签名或盖章）：
      委托股东身份证号码或统一社会信用代码：
      委托股东持股数：
      委托股东证券账户号：
      委托股东联系方式：
      签署日期：
      本项授权的有效期限：自签署日至 2023 年第一次临时股东大会结束。