中国国际金融股份有限公司

               关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司

        首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见


    中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏菲沃泰纳米科技股份
有限公司（以下简称“菲沃泰”、“公司”）首次公开发行的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对江苏菲沃泰
纳米科技股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核
查意见如下：




一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会 2022 年 5 月 23 日出具的《关于同意江苏菲沃泰纳米科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1078 号），同意
公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股（A）股 83,868,089
股，并于 2022 年 8 月 2 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
335,472,356 股，其中有限售条件流通股 260,980,728 股，无限售条件流通股 74,491,628
股。
    本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，限售股股东数量为 2 名，分别为润
科（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海润科”）、南京中金
启泓投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“中金启泓”），锁定期为自股份完成
变更登记之日起 36 个月且自上市之日起 12 个月，该部分限售股对应的股份数量为
8,586,667 股，占公司股本总数的 2.5596%，具体详见公司于 2022 年 8 月 1 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司首次公
开发行股票并在科创板上市公告书》。本次解除限售并申请上市流通股份数量 8,586,667
股，现锁定期即将届满，将于 2023 年 10 月 23 日（因解除限售日期 2023 年 10 月 21
日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股份，自公司首次公开发行股票限售
股形成至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数
量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    （一）公司股东上海润科、中金启泓承诺
    “1、自本企业向发行人增资的工商变更登记手续完成之日起 36 个月内且自发行人
股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在本次发行上市前
已直接或者间接持有的发行人股份，也不得提议由发行人回购该部分股份。
    2、本企业承诺遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
若前述规定被修订、废止，本企业将严格遵守不时修订的相关法律法规及规范性文件以
及证券监管机构有关规定中有关股份流通限制的要求。
    3、如果因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业
将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
    除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
    截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的限售股总数为 8,586,667 股，占公司股本总数的 2.5596%，
限售期为自股份完成变更登记之日起 36 个月且自上市之日起 12 个月。本次上市流通的
限售股全部为首次公开发行限售股。
    （二）本次上市流通日期为 2023 年 10 月 23 日（因解除限售日期 2023 年 10 月 21
日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
    （三）限售股上市流通明细清单如下：
                                                   持有限售股占公    本次上市流通     剩余限售股
                             持有限售股数量
  序号      股东名称                                 司总股本比            数量           数量
                                 （股）
                                                         例              （股）         （股）
   1        上海润科            6,746,667               2.0111%        6,746,667          0
   2        中金启泓            1,840,000               0.5485%        1,840,000          0
         合计                   8,586,667               2.5596%        8,586,667          0
注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。


    （四）限售股上市流通情况表：

  序号          限售股类型       本次上市流通数量（股）                限售期（月）
                                                             自股份完成变更登记之日起 36 个月且
    1           首发限售股                  8,586,667
                                                                   自上市之日起 12 个月
            合计                            8,586,667                         -


五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    截至本核查意见出具日，公司部分首次公开发行限售股股东已严格履行了相应的股
份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
相关法律法规的要求。菲沃泰对本次限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

    综上，保荐机构对菲沃泰本次限售股上市流通事项无异议。

    （本页以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏菲沃泰纳米科技股份有限公
司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：________________________         __________________________

                  莫永伟                                成杰




                                                  中国国际金融股份有限公司




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