诺诚健华：诺诚健华医药有限公司2023年科创板限制性股票激励计划（草案）2023-05-04
A 股代码：688428 A 股简称：诺诚健华
港股代码：09969 港股简称：诺诚健华-B
诺诚健华医药有限公司
2023 年科创板限制性股票激励计划
（草案）
诺诚健华医药有限公司
二零二三年四月
1
声明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信
息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划
所获得的全部利益返还公司。
2
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南
第 4 号——股权激励信息披露》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件，以及《诺诚健华医
药有限公司（InnoCare Pharma Limited）经修订及重订之组织章程大纲及章程细
则》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发
行公司人民币普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格
分次获得公司增发的人民币普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司
股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 894.875 万股，约占
本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数 176,432.1452 万股的
0.51%。其中，首次授予 720.900 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之
时公司已发行股份总数 176,432.1452 万股的 0.41%，首次授予部分占本次授予权
益总额的 80.56%；预留 173.975 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时
公司已发行股份总数 176,432.1452 万股的 0.10%，预留部分占本次授予权益总额
的 19.44%。公司预计其在本计划获股东大会批准之日的已发行股份总数与其在
最终可行日期之时的已发行股份总数无区别。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励
计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数的 20%，所有激励可发行的股份
总数不超过公司已发行股份总数的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全
部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过本激励计划获取股东
大会批准之时公司已发行股份总数的 1%，并且，就激励对象中的董事或最高行
政人员而言，向该等人士授出股份奖励须经独立非执行董事批准，且其于任何 12
3
个月期限内获授的股份奖励若超过公司已发行股份总数的 0.1%，则该等授予须
经独立股东批准。
四、本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为 6.95 元/股。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发生
资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制
性股票授予价格和/或授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划拟首次授予的激励对象总人数为 115 人，约占公司 2022 年
12 月 31 日员工总数 939 人的 12.25%，包括公司公告本激励计划时在本公司（含
控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为
需要激励的其他员工。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
月内由董事会确定。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制
性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。激励对象获授的限制
性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
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八、公司未设置监事会，参与本激励计划的激励对象不包括公司独立非执行
董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得
成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被上海证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、本激励计划由公司董事会薪酬委员会拟定，提交公司董事会审议通过后，
经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关
规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。公
司未能在 60 日内完成上述工作的，应及时披露未完成的原因并终止实施本激励
计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，
上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
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目 录
声明 ............................................................................................................................... 2
特别提示 ....................................................................................................................... 3
第一章 释义 ................................................................................................................. 7
第二章 本激励计划的目的与原则 ............................................................................. 8
第三章 本激励计划的管理机构 ............................................................................... 10
第四章激励对象的确定依据和范围 ......................................................................... 11
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 ........................................... 13
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ............................... 15
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ....................................... 19
第八章 限制性股票的授予与归属条件 ................................................................... 20
第九章 限制性股票激励计划的实施程序 ............................................................... 26
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ................................................... 29
第十一章 限制性股票的会计处理 ........................................................................... 31
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 .............................................................. 33
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 .............................................................. 35
第十四章 附则 ........................................................................................................... 38
6
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
本公司、公司、上市公 InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限公
指
司 司
诺诚健华医药有限公司 2023 年科创板限制性股票激励计
本激励计划、本计划 指
划
限制性股票、第二类限 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
指
制性股票 件后分次获得并登记的本公司人民币普通股股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股子
激励对象 指 公司、分公司）董事、高级管理人员、核心技术人员及董
事会认为需要激励的其他员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性
有效期 指
股票全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
归属 指
记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
归属条件 指
所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
归属日 指
的日期，必须为交易日
最终可行日期 指 2023 年 4 月 20 日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《科创板上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
《自律监管指南》 指
披露》
《诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）经修
《公司章程》 指
订及重订之组织章程大纲及章程细则》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所及香港联合交易所有限公司
元、万元 指 人民币元、万元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财
务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员
工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使
各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献
匹配的原则，根据《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》
《香港上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制
定本激励计划。
截至本激励计划最终可行日期之时，公司首次公开发售前激励计划项下的购
股权均已授出并全部行权，概无根据首次公开发售前激励计划授出进一步购股权。
公司根据首次公开发售前激励计划已授予尚未行权的限制性股票单位对应的普
通股为 30,629,507 股，占本激励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的
1.74%，首次公开发售前激励计划项下尚可授予的限制性股票单位对应的普通股
为 51,481,607 股，占本激励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的 2.92%
（“剩余限制性股票单位限额”）。根据首次公开发售前激励计划已授出及可能
授出的所有未行使限制性股票单位（包括剩余限制性股票单位限额）的所有相关
股份已于归属时发行于相关承授人或于香港首次公开发售前已发行于受托人。公
司预计其在本计划获股东大会批准之日的已发行股份总数与其在最终可行日期
之时的已发行股份总数无区别。
2020 年 7 月 6 日，公司董事会批准 2020 年限制性股票单位计划（以下简称
“2020 年限制性股票单位计划”），连同首次公开发售前激励计划，（统称“现有
计划”），2020 年限制性股票单位计划对应公司可发行的普通股与根据任何其他
股份激励计划（含 2020 年限制性股票单位计划）可能授出的购股权或奖励涉及
的股份最高数目，合计不得超过公司于 2020 年限制性股票单位计划采纳日期同
一类别已发行总股本的 10%（或 10%限额的更新）。2020 年限制性股票单位计
划允许向合资格的公司或其任何附属公司的雇员或高级人员（包括但不限于公司
或其任何附属公司执行董事及非执行董事）授予限制性股票单位。该计划于 2020
年 7 月 6 日生效，有效期为采纳之日起十年。截至最终可行日期之时，公司未根
据 2020 年限制性股票单位计划授出任何限制性股票单位。在本激励计划获股东
批准采纳的条件下，公司承诺不会再根据任何现有计划作出任何进一步授出，并
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将根据现有计划的条款于切实可行情况下尽快终止现有计划。公司进一步承诺将
不晚于 2023 年 12 月 31 日另行召开股东大会来批准及采纳条款将符合《上市规
则》第 17 章的激励计划（以下简称“合规计划”）用以继续利用剩余限制性股
票单位限额来满足根据合规计划作出的授予。倘若股东批准，则在合规计划获采
纳前，本公司将采纳的本激励计划（受计划授权限额限制）将是唯一可供授予股
份奖励的激励计划。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励
计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数的 20%，且所有激励计划可发
行的股份总数不超过公司在本激励计划获得股东大会批准时已发行股份总数的
10%。并且，就激励对象中的董事或最高行政人员而言，向该等人士授出股份奖
励须经独立非执行董事批准，且其于任何 12 个月期限内获授的股份奖励若超过
公司已发行股份总数的 0.1%，则该等授予须经独立股东批准。
本激励计划与上述现有计划相互独立，不存在相关联系。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更（包含本激励计划授予股份数）和终止。股东大会可以在其权限范围内将与
本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计
划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励
计划的其他相关事宜。
三、独立非执行董事应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。独立非执行董事将就本激励计
划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立非执
行董事应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表独立意见。
五、公司在向激励对象授出权益前，独立非执行董事应当就本激励计划设定
的激励对象获授权益的条件是否成就发表明确意见（包括批准向本公司董事或最
高行政人员授出任何限制性股票）。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安
排存在差异，独立非执行董事应当同时发表明确意见。
六、激励对象获授的限制性股票在归属前，独立非执行董事应当就本激励计
划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市
规则》《自律监管指南》《香港上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予的激励对象为在公司（含控股子公司、分公司）任职的
董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工（不包括
独立非执行董事，除 Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）博士外，
不包括其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女）。
二、激励对象的范围
（一）本激励计划拟首次授予限制性股票的激励对象总人数为 115 人，约占
公司 2022 年 12 月 31 日员工总数 939 人的 12.25%。包括：
1、董事、高级管理人员、核心技术人员；
2、董事会认为需要激励的其他员工。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内
与公司（含控股子公司、分公司）存在聘用或劳动关系。董事会实际授出限制性
股票前激励对象情况发生变化的，董事会可对实际授予激励对象进行适当调整。
首次授予的激励对象中 Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）
博士为公司持股 5%以上的股东，且为外籍员工，Jisong Cui（崔霁松）博士为公
司董事会主席，Renbin Zhao（赵仁滨）博士为公司执行董事，两位为公司董事会
重要成员，全面负责公司的运营管理及研发工作，制定公司的管理目标和经营方
针，确保公司健康可持续发展，对公司未来经营和发展起到重要作用。本激励计
划将 Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵仁滨）博士作为激励对象符合
公司的实际情况和发展需要，符合《科创板上市规则》等相关法律法规的要求，
具有必要性及合理性。
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（二）预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个
月内确定，经董事会提出、独立非执行董事发表明确意见、律师发表专业意见并
出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留部分激励对象的确定依据
参照首次授予的依据。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后，公司将通过公司网站或者其他途径，
在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公示期结束后，在股东大会审议本激励计划前 5 日，公司将根据内部
反馈信息情况对公示结果进行公告。
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第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公
司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 894.875 万股，约占本激
励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数 176,432.1452 万股的 0.51%。
其中，首次授予 720.900 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已
发行股份总数 176,432.1452 万股的 0.41%，首次授予部分占本次授予权益总额的
80.56%；预留 173.975 万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发
行股份总数 176,432.1452 万股的 0.10%，预留部分占本次授予权益总额的 19.44%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本公司董事或最高行政人员（为激励计划下的激励对象）不得根据首次授予
获授超过本公司已发行股份总数 0.1%的限制性股票。每名本公司董事或最高行
政人员已获独立非执行董事批准。本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象
间的分配情况如下表所示：
占本激励计划在
获授的限制
占授予权益 最终可行日期之
姓名 国籍 职务 性股票数量
总数的比例 时已发行股份总
（万股）
数的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
Jisong Cui 董事会主席、执行董事、
美国 165.000 18.44% 0.09%
(崔霁松) 行政总裁、核心技术人员
Xiangyang Chen 首席技术官、核心技术人
美国 50.000 5.59% 0.03%
（陈向阳） 员
执行董事、注册事务与临
Renbin Zhao
美国 床开发副总裁、核心技术 40.000 4.47% 0.02%
（赵仁滨）
人员
合计 255.000 28.50% 0.14%
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他员工（112 人） 465.900 52.06% 0.26%
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首次授予部分合计 720.900 80.56% 0.41%
二、预留部分 173.975 19.44% 0.10%
合计 894.875 100.00% 0.51%
注：1、上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过本激
励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的 1%。激励对象中的董事或最高行政人员，于任何 12 个
月期限内获授的股份奖励若超过已发行股份总数的 0.1%，则须经独立股东批准。公司全部有效期内的股权
激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励计划在最终可行日期之时公司已发行股份总数的 20%，且所
有激励计划（含 2020 年限制性股票单位计划）可发行的股份总数不超过本激励计划在最终可行日期之时公
司已发行股份总数的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括公司独立非执行董事，除 Jisong Cui（崔霁松）博士、Renbin Zhao（赵
仁滨）博士外，不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
14
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股
东大会审议通过后 60 日内，按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进
行授予，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，需披露
未完成原因并终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。根据《管理办法》的
规定，上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分须在本激励计
划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出，超过 12 个月未明确激励对象
的，预留限制性股票失效。授予日必须为交易日，且在下列期间内不得授予相关
权益：
（一）公司在得悉内幕消息后不得授予相关权益，直至有关消息公布后之交
易日为止（包括该日）。尤其是不得在以下较早日期之前一个月内授出相关权益：
1、董事会为通过公司任何年度、半年度、季度或任何其他中期业绩（不论
是否《香港上市规则》所规定者）举行的会议日期（即根据《香港上市规则》最
先通知香港联交所将举行的董事会会议日期）；及
2、公司根据《香港上市规则》规定公布年度或半年度业绩的限期，或公布
季度或任何其他中期业绩（不论是否《香港上市规则》所规定者）的限期。有关
的限制截至公布业绩当日结束。公司延迟公布业绩的期间亦不得授出任何权益。
公司不得于年度业绩公布前 60 天（含业绩公布当天）向激励对象中的董事
授出任何权益。
（二）证券交易所规定的其他期间。
三、本激励计划的归属安排
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本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，证券交易所上市规则规定不得归属的期间不
包括在内。
激励对象获授的限制性股票不得在以下区间归属：
（一）公司根据《证券法》《科创板上市规则》等法律、法规、规范性文件
和规则编制的年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟前述年度
报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（二）公司根据《证券法》《科创板上市规则》等法律、法规、规范性文件
和规则编制的季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
在本激励计划的有效期内，如果证券交易所关于归属期间的有关规定发生了
变化，则归属日应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：
归属权益数量占首
归属安排 归属时间 次授予权益总量的
比例
首次授予第一个 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
25%
归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予第二个 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
25%
归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予第三个 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
25%
归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
首次授予第四个 自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首
25%
归属期 次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留部分限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：
归属权益数量占预
归属安排 归属时间 留授予权益总量的
比例
预留授予第一个 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预
25%
归属期 留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
16
预留授予第二个 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预
25%
归属期 留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
预留授予第三个 自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日至预
25%
归属期 留授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
预留授予第四个 自预留授予之日起 48 个月后的首个交易日至预
25%
归属期 留授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
四、本激励计划禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出受限制的时间段。本次
限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高
级管理人员的，禁售规定按照《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不仅
限于：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的人
民币普通股股票不得超过其所持有本公司人民币普通股股票总数的 25%，在离
职后半年内，不得转让其所持有的本公司人民币普通股股票。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所
有，本公司董事会将收回其所得收益。
在本激励计划有效期内，如果《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级
17
管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该等激励对象转让其所持有的
公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
18
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、限制性股票的授予价格
本计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为每股 6.95 元，即满足归属条
件后，激励对象可以每股 6.95 元的价格购买公司向激励对象增发的公司人民币
普通股股票。
二、限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格
较高者：
（一）本激励计划草案公告日前 1 个交易日公司人民币普通股股票交易均价
（前 1 个交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 13.57 元的
50.00%，为每股 6.79 元；
（二）本激励计划草案公告日前 20 个交易日公司人民币普通股股票交易均
价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 13.64 元的
50.00%，为每股 6.82 元；
（三）本激励计划草案公告日前 60 个交易日公司人民币普通股股票交易均
价（前 60 个交易日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）每股 13.16 元的
50.00%，为每股 6.58 元；
（四）本激励计划草案公告日前 120 个交易日公司人民币普通股股票交易均
价（前 120 个交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）每股 13.89 元
的 50.00%，为每股 6.95 元。
19
第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被上海证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件及作废机制
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
20
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被上海证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；激励对象发生上述第（二）
条规定的不得被授予限制性股票的情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的
限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12 个月以上。
（四）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分限制性股票的考核年度为 2023-2026 年四个会计
年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
归属 考核 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
安排 年度 公司归属系数 100% 公司归属系数 80% 公司归属系数 70%
公司满足以下任一条件：
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
1、2023 年度，营业收入不
件： 件：
首次授予 低于 9 亿
1、2023 年度，营业收入 1、2023 年度，营业收入
第一个归 2023 2、2023 年度，启动 5 个新
不低于 10 亿 不低于 8 亿
属期 的临床试验（包括 I-III 期
2、2023 年度，启动 6 个 2、2023 年度，启动 4 个
临床试验，以实现首例入
新的临床试验（包括 I- 新的临床试验（包括 I-III
组为标准）
21
归属 考核 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
安排 年度 公司归属系数 100% 公司归属系数 80% 公司归属系数 70%
III 期临床试验，以实现 期临床试验，以实现首
首例入组为标准） 例入组为标准）
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
件： 公司满足以下任一条件： 件：
1、2023-2024 年度，累 1、2023-2024 年度，累计 1、2023-2024 年度，累计
首次授予 计营业收入不低于 25 亿 营业收入不低于 21.5 亿 营业收入不低于 18 亿
第二个归 2024 2、2023-2024 年度，累 2、2023-2024 年度，累计 2、2023-2024 年度，累计
属期 计启动 12 个新的临床试 启动 10 个新的临床试验 启动 8 个新的临床试验
验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验， （包 括 I-III 期 临床 试
验，以实现首例入组为 以实现首例入组为标准） 验，以实现首例入组为
标准） 标准）
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
件： 公司满足以下任一条件： 件：
1、2023-2025 年度，累 1、2023-2025 年度，累计 1、2023-2025 年度，累计
首次授予 计营业收入不低于 45 亿 营业收入不低于 39 亿 营业收入不低于 33 亿
第三个归 2025 2、2023-2025 年度，累 2、2023-2025 年度，累计 2、2023-2025 年度，累计
属期 计启动 20 个新的临床试 启动 17 个新的临床试验 启动 14 个新的临床试验
验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验， （包 括 I-III 期 临床 试
验，以实现首例入组为 以实现首例入组为标准） 验，以实现首例入组为
标准） 标准）
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
件： 公司满足以下任一条件： 件：
1、2023-2026 年度，累 1、2023-2026 年度，累计 1、2023-2026 年度，累计
首次授予 计营业收入不低于 85 亿 营业收入不低于 69 亿 营业收入不低于 53 亿
第四个归 2026 2、2023-2026 年度，累 2、2023-2026 年度，累计 2、2023-2026 年度，累计
属期 计启动 28 个新的临床试 启动 24 个新的临床试验 启动 20 个新的临床试验
验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验， （包 括 I-III 期 临床 试
验，以实现首例入组为 以实现首例入组为标准） 验，以实现首例入组为
标准） 标准）
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。（下同）
2023 年三季报披露前授予的预留部分限制性股票的考核年度为 2023-2026
年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标与首次授予部分保持一
致；2023 年三季报披露后授予的预留部分限制性股票的考核年度为 2024-2027 年
四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
22
归属 考核 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
安排 年度 公司归属系数 100% 公司归属系数 80% 公司归属系数 70%
公司满足以下任一条
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
件：
件： 件：
1、2023-2024 年度，累
1、2023-2024 年度，累 1、2023-2024 年度，累计
计营业收入不低于 18
预留授予 计营业收入不低于 25 亿 营业收入不低于 21.5 亿
亿
第一个归 2024 2、2023-2024 年度，累 2、2023-2024 年度，累计
2、2023-2024 年度，累
属期 计启动 12 个新的临床试 启动 10 个新的临床试验
计启动 8 个新的临床试
验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验，
验（包括 I-III 期临床试
验，以实现首例入组为 以实现首例入组为标
验，以实现首例入组为
标准） 准）
标准）
公司满足以下任一条
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
件：
件： 件：
1、2023-2025 年度，累
1、2023-2025 年度，累 1、2023-2025 年度，累计
计营业收入不低于 33
预留授予 计营业收入不低于 45 亿 营业收入不低于 39 亿
亿
第二个归 2025 2、2023-2025 年度，累 2、2023-2025 年度，累计
2、2023-2025 年度，累
属期 计启动 20 个新的临床试 启动 17 个新的临床试验
计启动 14 个新的临床
验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验，
试验（包括 I-III 期临床
验，以实现首例入组为 以实现首例入组为标
试验，以实现首例入组
标准） 准）
为标准）
公司满足以下任一条
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
件：
件： 件：
1、2023-2026 年度，累
1、2023-2026 年度，累 1、2023-2026 年度，累计
计营业收入不低于 53
预留授予 计营业收入不低于 85 亿 营业收入不低于 69 亿
亿
第三个归 2026 2、2023-2026 年度，累 2、2023-2026 年度，累计
2、2023-2026 年度，累
属期 计启动 28 个新的临床试 启动 24 个新的临床试验
计启动 20 个新的临床
验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验，
试验（包括 I-III 期临床
验，以实现首例入组为 以实现首例入组为标
试验，以实现首例入组
标准） 准）
为标准）
公司满足以下任一条 公司满足以下任一条
公司满足以下任一条
件： 件：
件：
1、2023-2027 年度，累 1、2023-2027 年度，累
1、2023-2027 年度，累计
计营业收入不低于 135 计营业收入不低于 83
预留授予 营业收入不低于 109 亿
亿 亿
第四个归 2027 2、2023-2027 年度，累计
2、2023-2027 年度，累 2、2023-2027 年度，累
属期 启动 31 个新的临床试验
计启动 36 个新的临床试 计启动 26 个新的临床
（包括 I-III 期临床试验，
验（包括 I-III 期临床试 试验（包括 I-III 期临床
以实现首例入组为标
验，以实现首例入组为 试验，以实现首例入组
准）
标准） 为标准）
23
若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票
不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
（五）激励对象个人层面绩效考核要求
公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结
果确定其实际归属的限制性股票数量。激励对象的绩效考核结果划分为 ME &
ME Above、ME-、BE 三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归
属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 ME & ME Above ME- BE
个人层面归属比例 100% 80% 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至以后年度。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本激励计划的考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面
绩效考核。
公司层面业绩指标包含营业收入、临床试验数量。营业收入指标能够真实反
映公司的经营情况和市场情况，是预测企业经营业务拓展趋势、衡量公司成长性
的有效性指标。原创新药的研发周期长、资金投入大，技术门槛高，临床试验数
量能够真实反映公司的研发进展情况，是衡量公司未来发展潜力的重要指标。公
司在综合考虑了宏观经济环境、公司历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以
及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，设定了本激励计划业绩考核指标。
本激励计划设定的考核指标具有一定的挑战性，有助于提升公司竞争能力以及调
动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、
更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考核结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
24
综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设
定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本激励
计划的考核目的。
25
第九章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会薪酬委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划
时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当
在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审
议；同时提请股东大会授权董事会（及其授权人士）负责实施限制性股票的授予、
归属（登记）工作。
（三）独立非执行董事应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请具有证券从业资质
的独立财务顾问，对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损
害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。律师事务所对本激励计划出具
法律意见书。
（四）公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司
人民币普通股股票及其衍生品种的情况进行自查。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股
东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务
（公示期不少于 10 天）。公示期结束后，在股东大会审议本激励计划前 5 日，
公司将根据内部反馈信息情况对公示结果进行公告。
（六）独立非执行董事应当就本激励计划向所有的股东征集委托投票权。
（七）公司股东大会对本激励计划进行投票表决，并经出席会议的股东所持
表决权的 1/2 以上通过，单独统计并披露除公司董事、高级管理人员、单独或合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他人民币普通股股东的投票情况。
公司股东大会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在
关联关系的股东，应当回避表决。
（八）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予
条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董
事会（及其授权人士）负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
26
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决
议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务
关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励
对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，预留限制性股票的授予方案由董
事会确定并审议批准。独立非执行董事应当同时发表明确意见（包括批准向本公
司董事或最高行政人员授出任何限制性股票）。律师事务所应当对激励对象获授
权益的条件是否成就出具法律意见书。
（三）公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，独立非执
行董事、律师事务所应当同时发表明确意见。
（四）本激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内首次授予激
励对象限制性股票并完成公告。若公司未能在 60 日内完成首次授予的，本激励
计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因并宣告终止实施本激励计划，
且自公告之日起 3 个月内不得再次审议股权激励计划。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就本激励计划设定的激励对象
归属条件是否成就进行审议，独立非执行董事应当同时发表明确意见，律师事务
所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足归属条件的
激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属条件的激励对象，当批次
对应的限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当在激励对象归属后及时披露
董事会决议公告，同时公告独立非执行董事、律师事务所意见及相关实施情况的
公告。
（二）公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向上海证券交易所提出
申请，经上海证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
27
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事
会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由
股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1、导致提前归属的情形；
2、降低授予价格的情形（因资本公积转增股份、派送股票红利、配股等原
因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司独立非执行董事应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就
变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害
公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经
董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应
当由股东大会审议决定。
（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意
见。
公司自股东大会审议并通过终止实施本激励计划之日起，本激励计划未授予
的限制性股票不得授予，已授予但尚未归属的限制性股票不得归属并作废失效。
28
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘
价； 2 为配股价格； 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股
票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
29
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调
整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属
数量和价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司
应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划
的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及
时披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。
30
第十一章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会
计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价
值，并于 2023 年 4 月 26 日对首次授予的 720.900 万股限制性股票的公允价值进
行测算。具体参数如下：
（一）标的股价：13.53 元/股（假设首次授予日收盘价为 2023 年 4 月 26 日
收盘价）；
（二）有效期分别为：12 个月、24 个月、36 个月、48 个月（限制性股票授
予之日至每期可归属日的期限）；
（三）历史波动率：31.9489%、34.9121%、35.7182%、36.3346%（分别采用
可比公司最近 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月的波动率）；
（四）无风险利率：2.1754%、2.4056%、2.4887%、2.5758%（分别采用国债
1 年期、2 年期、3 年期、4 年期到期收益率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本
激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的
比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示（假设公司在2023年6月初授予）：
31
首次授予的限制性 需摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
股票数量（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
720.90 5,217.51 1,543.50 1,936.37 1,058.37 533.97 145.31
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，
激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的
股份支付费用。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有
所影响。但同时本激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，
并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩
和内在价值。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励
对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按
本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的
信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露，保证不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励
对象按规定进行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造
成损失的，公司不承担责任。
（五）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职
等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准，
公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。情
节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
（六）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象参与本激
励计划应缴纳的个人所得税及其他税费。
（七）公司确定本激励计划的激励对象不意味着保证激励对象享有继续在公
司服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用、雇佣管
理仍按公司与激励对象签订的劳动合同或劳务合同执行。
（八）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利（包括限制性股票所附带的权利）与义务
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（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象的自有或自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
（四）激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属登记前不
享受投票权和表决权。
（五）归属及登记予激励对象的任何限制性股票须受《公司章程》规限，并
将与登记日期或（如该日为本公司暂停办理股份过户登记手续之日）重新开始办
理股份过户登记手续的首日公司已发行的缴足股份属于同一类别。因此激励对象
有权参与于登记日期或之后或（如该日为本公司暂停办理股份过户登记手续之日）
重新开始办理股份过户登記手续的首日公司支付或作出的所有股息或其他分派。
限制性股票归属前，激励对象无权参与上述股息或其他分派。
（六）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得
税及其他税费。
（七）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露
文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得
的全部利益返还公司。
（八）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决
议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义
务及其他相关事项。
（九）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
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第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立的情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股
票不得归属，并失效作废；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事
会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任
且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
二、激励对象个人情况发生变化导致限制性股票作废失效
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，董
事会可以决定对激励对象根据本激励计划在情况发生之日，认定激励对象已获
授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效：
1、最近 12 个月内被上海证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
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处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更，但仍在公司任职的，其获授的限制性股票将
完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励对象因不能胜任岗
位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职、严重违反公司
制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除
与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效。
（三）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用
协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，
自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失
按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反了与公司或其关联公司签订的劳动合同、雇佣合同、员工手册、保密协
议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪
或其他影响履职的恶劣情况。
（四）激励对象按照国家法规及公司规定正常退休，其获授的限制性股票继
续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理归属。
（五）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票按
照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，公司董事会可以决定其个人绩效
考核条件不再纳入归属条件。激励对象离职前需要向公司缴纳完毕已归属限制性
股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期将归属的限
制性股票所涉及的个人所得税。
2、当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，激励对象已获授予但
尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司缴纳
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完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（六）激励对象身故，应分以下两种情况处理：
1、激励对象若因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其继承人继承，
并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公司董事会可以决定其个人
绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公司支付已归属限制性股
票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期归属的限制性
股票所涉及的个人所得税。
2、激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已获授予但
尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。若董事会酌情允许已获授但尚未
归属的限制性股票按照激励对象身故前本激励计划规定的程序进行，董事会可以
决定其个人绩效考核不再纳入归属条件，继承人在继承前需缴纳完毕已归属限制
性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期将归属的
限制性股票所涉及的个人所得税。
（七）其他未说明的情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或
纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬委员会调解解决。若
自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未
能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向中国境内有管辖权的人民法院提起诉
讼解决。
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第十四章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
三、本激励计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政规章、规范
性文件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。
本激励计划中未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文
件执行或调整。
诺诚健华医药有限公司董事会
2023 年 4 月 26 日
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