A 股代码：688428 A 股简称：诺诚健华 公告编号：2023-017
港股代码：09969 港股简称：诺诚健华
诺诚健华医药有限公司
2023 年股东周年大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2023 年 6 月 2 日
（二） 股东大会召开的地点：北京市昌平区中关村生命科学园生命园路 8 号院
8 号楼
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 39
普通股股东人数 39
其中：A 股股东人数 25
境外上市外资股股东人数 14
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 898,647,043
普通股股东所持有表决权数量 898,647,043
其中：A 股股东所持有表决权数量 35,706,697
境外上市外资股股东所持有表决权数量 862,940,346
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
50.9344
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
50.9344
（%）
其中： 股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
2.0238
比例（%）
境外上市外资股股东所持有表决权数量占公司
48.9106
表决权数量的比例（%）
注：公司作为香港上市公司，于香港联合交易所有限公司上市交易的股份一部分存管于香港
联交所中央结算及交收系统（以下简称“CCASS 系统”），该系统由香港中央结算有限公司拥
有及运营。存管于 CCASS 系统的股份由香港中央结算有限公司的全资附属公司香港中央结
算（代理人）有限公司（以下简称“HKSCC Nominees”）持有，所有存管于 CCASS 系统的股
份在公司香港股东名册上登记于 HKSCC Nominees 名下。公司股东大会前，各持有存管于
CCASS 系统的股份的实益股东须向其聘请的 CCASS 系统参与者（即经纪人）给出投票指
示，由 HKSCC Nominees 统计所有 CCASS 系统参与者的投票指示，并在合并的基础上，就
已收到投票指示的所有存管于 CCASS 系统的股份进行投票。因此，公司在统计上述股东人
数时，将 HKSCC Nominees 视为一名股东。
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
2023 年股东周年大会由诺诚健华医药有限公司（以下简称“诺诚健华”或
“公司”）董事会召集，由董事会主席 Jisong Cui（崔霁松）博士主持，采用现
场投票、邮寄投票（仅限非 A 股股东）及网络投票（仅限 A 股股东）相结合的方
式，公司股东代表、见证律师及香港股份过户登记处香港中央证券登记有限公司
代表于股东大会上负责监票、计票。
本次股东大会的召集、召开程序符合《上市公司股东大会规则》第 6 条和第
20 条等中国法律法规的相关规定。本次股东大会的召开程序符合《InnoCare
Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）之第三次经修订及重订之组织章程大
纲及章程细则》（以下简称“《公司章程》”）和开曼群岛的适用法律法规。本次股
东大会的表决程序和表决结果符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第
4.3.5 条以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》第 7.7.1 条、第 7.7.4 条和第 7.7.8 条等中国法律法规的相关规定。股东在
本次股东大会上对股东议案进行表决的表决程序符合《公司章程》和开曼群岛的
任何适用法律法规。
（五） 公司董事出席情况
1、 公司在任董事 8 人、出席 8 人；
2、 公司非董事高级管理人员 3 人列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：省览及接纳本公司截至 2022 年 12 月 31 日止年度之经审核综合
财务报表、本公司董事会报告及核数师报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
2、 议案名称：考虑及批准二零二二年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
3.00 议案名称：重选退任董事
3.01 议案名称：重选赵仁滨博士为执行董事
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,192 99.9999 501 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,345 100.0000 1 0.0000 / /
股
3.02 议案名称：重选谢榕刚先生为非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,175,204 99.9480 467,489 0.0520 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外
862,473,357 99.9459 466,989 0.0541 / /
资股
3.03 议案名称：重选陈凯先博士为独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 882,595,193 98.2143 16,047,500 1.7857 4,350 /
其中： 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市
846,893,346 98.1404 16,047,000 1.8596 / /
外资股
4、议案名称：授权董事会厘定董事酬金
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
5、议案名称：就联交所及上交所分别提交的本公司财务报表的审计重新委任安
永会计师事务所及安永华明会计师事务所为本公司核数师并授权董事会厘定其
酬金
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,264,205 99.9579 378,488 0.0421 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外
862,562,358 99.9562 377,988 0.0438 / /
资股
6、议案名称：授予董事一般授权，以配发、发行及处置不超过本公司于本决议
案获通过当日之已发行香港股份及人民币股份各自总数之 20%的额外股份
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 834,244,403 92.8338 64,398,290 7.1662 4,350 /
其中： 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市
798,542,556 92.5374 64,397,790 7.4626 / /
外资股
7、议案名称：授予董事一般授权，以购回不超过本公司于本决议案获通过当日
之已发行香港股份总数之 10%的股份
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
8、议案名称：待上述第 6 项和第 7 项决议案获得通过后，扩大配发、发行及处
置额外股份的一般授权，在 20%的一般授权限额之上加入购回香港股份的总数
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 819,206,403 91.1604 79,436,290 8.8396 4,350 /
其中： 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市
783,504,556 90.7948 79,435,790 9.2052 / /
外资股
9、议案名称：考虑及批准董事会二零二二年度工作报告
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
10、议案名称：考虑及批准建议二零二二年利润分配计划
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
11、议案名称：考虑及批准修订董事会议事规则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
12、议案名称：考虑及批准采纳本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划及
计划授权上限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 584,081,695 90.2153 63,349,289 9.7847 251,216,059 /
其中：A
35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
股
境外上
548,379,848 89.6443 63,348,789 10.3557 251,211,709 /
市外资股
13、议案名称：考虑及批准采纳本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划实
施考核管理办法
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 585,427,695 90.4232 62,003,289 9.5768 251,216,059 /
其中：A
35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
股
境外上
549,725,848 89.8643 62,002,789 10.1357 251,211,709 /
市外资股
14、议案名称：考虑及批准根据计划授权上限建议发行及授出二零二三年人民币
股份激励计划项下的新人民币股份
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 585,427,695 90.4232 62,003,289 9.5768 251,216,059 /
其中：A
35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
股
境外上 549,725,848 89.8643 62,002,789 10.1357 251,211,709 /
市外资股
15、议案名称：考虑及批准建议授权本公司董事会办理本公司二零二三年科创板
限制性股票激励计划相关事宜
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 585,427,695 90.4232 62,003,289 9.5768 251,216,059 /
其中：A
35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
股
境外上
549,725,848 89.8643 62,002,789 10.1357 251,211,709 /
市外资股
16、议案名称：考虑及批准为董事及高级管理层购买责任保险
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
17、议案名称：考虑及批准建议修订章程细则
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 898,642,193 99.9999 500 0.0001 4,350 /
其中：A 股 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
境外上市外资
862,940,346 100.0000 0 0.0000 / /
股
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下 A 股股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
重选赵仁滨
3.01 博士为执行 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
董事
重选谢榕刚
3.02 先生为非执 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
行董事
重选陈凯先
3.03 博士为独立 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
非执行董事
授权董事会
4 厘定董事酬 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
金
就联交所及
上交所分别
提交的本公
司财务报表
的审计重新
委任安永会
5 计师事务所 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
及安永华明
会计师事务
所为本公司
核数师并授
权董事会厘
定其酬金
授予董事一
般授权，以购
回不超过本
公司于本 3
7 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
案获通过当
日之已发行
香港股份总
数之 10%的股
份
考虑及批准
建议二零二
10 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
二年利润分
配计划
考虑及批准
采纳本公司
二零二三年
12 科创板限制 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
性股票激励
计划及计划
授权上限
考虑及批准
采纳本公司
二零二三年
13 科创板限制 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
性股票激励
计划实施考
核管理办法
考虑及批准
根据计划授
权上限建议
发行及授出
14 二零二三年 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
人民币股份
激励计划项
下的新人民
币股份
考虑及批准
建议授权本
公司董事会
办理本公司
15 二零二三年 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
科创板限制
性股票激励
计划相关事
宜
考虑及批准
为董事及高
16 35,701,847 99.9986 500 0.0014 4,350 /
级管理层购
买责任保险
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1-16 为普通决议议案，已获得亲自出席会议的股东或委托代理人所持表
决权总数的 1/2 以上通过。
2、议案 17 为特别决议议案，已获得亲自出席会议的股东或委托代理人所持表决
权总数的 3/4 以上通过。
3、议案 3.01、3.02、3.03、4、5、7、10、12、13、14、15、16 对 A 股中小投
资者进行了单独计票。
4、议案 12、13、14、15 涉及关联股东回避表决：Sunny View Holdings Limited
与 Renbin Zhao（赵仁滨）家族，Sunland BioMed Ltd 与 Jisong Cui（崔霁松）
家族及承受人股东已回避表决。本次股东大会上，不存在其他与激励对象存在关
联关系的股东。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所
律师：刘一苇、方媛
2、 律师见证结论意见：
（1）本次股东大会的召集、召开程序符合《股东大会规则》第 6 条和第 20 条等
中国法律法规的相关规定。根据《开曼群岛法律意见书》，公司于其《公司章程》
项下拥有所有必要的权力，由其董事会依照《通知》和董事会决议召集和召开本
次股东大会；本次股东大会的召开程序符合《公司章程》和开曼群岛的适用法律
法规。
（2）本次股东大会召集人的资格符合《股东大会规则》第 6 条的规定；本次股
东大会出席人员的资格符合《股东大会规则》第 23 条的规定。根据《开曼群岛
法律意见书》，公司于其《公司章程》项下拥有所有必要的权力，由其董事会依
照《通知》和董事会决议召集和召开本次股东大会；本次股东大会的召开程序符
合《公司章程》和开曼群岛的适用法律法规；公司股东、董事和高级管理人员出
席本次股东大会符合《公司章程》和开曼群岛的适用法律法规。
（3）本次股东大会的表决程序和表决结果符合《科创板上市规则》第 4.3.5 条
以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第
7.7.1 条、第 7.7.4 条和第 7.7.8 条等中国法律法规的相关规定。根据《开曼群
岛法律意见书》，股东在本次股东大会上对股东议案进行表决的表决程序符合《公
司章程》和开曼群岛的任何适用法律法规；通函所载的相关股东议案已由股东根
据《公司章程》和开曼群岛的适用法律法规在本次股东大会上正式有效地通过和
批准。
特此公告。
诺诚健华医药有限公司董事会
2023 年 6 月 3 日