证券代码:688455 证券简称:科捷智能 公告编号:2023-030 科捷智能科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第2号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求(2022修订)》(证监会公告[2022]15号)和上海 证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等相关法律法规的规定及要求,科捷智能科技股份有限公司(以下简称 “公司”或“科捷智能”)董事会将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 专项说明如下: 一、募集资金的基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 6 月 15 日签发的证监许可字 [2022]1257 号文《关于同意科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》,科捷智能科技股份有限公司于 2022 年 9 月向社会公众发行人民币普通股 45,212,292 股,每股发行价格为人民币 21.88 元,募集资金总额为 989,244,948.96 元,扣除发行费用人民币 97,873,852.89 元(不含增值税)后,实际募集资金净额为 人民币 891,371,096.07 元(以下简称“募集资金”),上述资金于 2022 年 9 月 9 日到 位,已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中 天验字(2022)第 0778 号验资报告。 (二)募集资金使用和结余情况 截至 2023 年 6 月 30 日,公司募集资金专户余额为 193,081,519.21 元。具体 情况如下: 单位:人民币元 项目 金额 募集资金总额 989,244,948.96 减:累计已支付的各项发行费用 97,873,852.89 实际募集资金净额 891,371,096.07 减:累计使用募集资金 283,969,338.82 其中:募投项目支出 151,070,000.00 超额募集资金补充流动资金 132,899,338.82 减:累计使用募集资金购买理财产品本金 2,199,264,800.00 加:到期赎回募集资金购买的理财产品本金(注 1) 1,779,264,800.00 加:到期赎回募集资金购买理财产品的收益(注 2) 5,311,692.15 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 368,069.81 截至 2023 年 6 月 30 日募集资金专户实际余额 193,081,519.21 注1:公司使用7000万元募集资金在国泰君安证券股份有限公司购买的“国泰君安证券睿博 系列久期配置指数23052号收益凭证”于报告期内到期,截至报告期末,7000万元本金尚未转回 募集资金专户,已于期后转回至募集资金专户。 注2:公司在国泰君安证券股份有限公司购买的“国泰君安证券睿博系列久期配置指数22039 号收益凭证”、“国泰君安证券睿博系列久期配置指数22041号收益凭证”、“久期配置指数23009 号收益凭证”、“国泰君安证券睿博系列久期配置指数23052号收益凭证”和“国泰君安证券睿博 系列尧睿23056号收益凭证” 均于报告期内到期,产生的收益共计8,200,193.38元,截至报告期 末以上收益尚未转回募集资金专户,均已于期后转回至募集资金专户。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用,公司根据实际情况,制定了《科捷智能科技 股份有限公司募集资金管理办法》。根据该办法,公司对募集资金实行专户存储, 截至2023年6月30日,尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下: 单位:人民币元 募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额 中国农业银行股份有限公司青 38190101040032902 活期 79,104,616.14 岛高新区支行 中国银行股份有限公司青岛市 222146813747 活期 18,556,525.90 北支行 青岛银行股份有限公司市北支 802750200586713 活期 84,718,967.88 行 上海浦东发展银行股份有限公 69060078801700000986 活期 10,701,409.29 司青岛高新科技支行 合计 193,081,519.21 2022年9月9日,公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司以及中国农业银 行股份有限公司青岛高新区支行、中国银行股份有限公司青岛市北支行、青岛银 行股份有限公司市北支行及上海浦东发展银行股份有限公司青岛高新科技支行 分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述四份《募集资金专户存储 三方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》 均不存在重大差异。 三、2023 年 1 月-6 月募集资金实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金实际使用情况对照表详见本报告附表 1。 (二)募投项目先期投入及置换情况 报告期内,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 (三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于 2022 年 9 月 29 日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第 十次会议,并于 2023 年 4 月 25 日召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事 会第十三次会议,均审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现 金管理的议案》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及 公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 7 亿元(含本数)的超 募资金及部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月(含 本数)的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、 协定存款、证券公司保本型收益凭证等)。在上述额度内,资金可以滚动使用, 使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 截 至 2023 年 6 月 30 日 , 公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金 购 买 理 财 产 品 余 额 为 350,000,000元。报告期内,公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理 的情况如下: 单位:人民币元 (预期) 序 签约方 产品名称 投资份额 起息日 到期日 年 化 收 号 益率 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 1 列久期配置指数 150,000,000 2022.11.29 2023.1.4 2.77% 有限公司 22055 号收益凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 2 列久期配置指数 300,000,000 2022.10.28 2023.1.30 6.26% 有限公司 22039 号收益凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 3 列久期配置指数 50,000,000 2022.10.28 2023.2.1 6.56% 有限公司 22041 号收益凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 4 列久期配置指数 76,901,200 2022.10.31 2023.1.31 6.16% 有限公司 22044 号收益凭证 青岛银行股份有限 5 对公结构性存款 53,170,000 2022.11.15 2023.5.15 3.17% 公司市北支行 利多多公司稳利 上海浦东发展银行 22JG3893 期(3 个月早 6 股份有限公司青岛 10,100,000 2022.11.21 2023.2.21 2.85% 鸟款)人民币对公结 分行 构性存款 中国银行股份有限 对公结构性存款 7 18,290,000 2022.11.28 2023.5.31 3.28% 公司青岛市北支行 20221497 国泰君安证券股份 久期配置指数 23004 8 150,000,000 2023.1.9 2023.4.10 1.89% 有限公司 号收益凭证 国泰君安证券股份 久期配置指数 23009 9 200,000,000 2023.1.31 2023.5.4 3.83% 有限公司 号收益凭证 国泰君安证券股份 久期配置指数 23012 10 76,901,200 2023.2.1 2023.5.4 4.07% 有限公司 号收益凭证 国泰君安证券股份 久期配置指数 23011 11 50,000,000 2023.2.2 2023.8.1 1.33% 有限公司 号收益凭证 中信证券股份有限公 中信证券股份有限 12 司信智安盈系列 100,000,000 2023.2.6 2023.5.9 1.00% 公司 【1114】期收益凭证 利多多公司稳利 上海浦东发展银行 23JG3080 期(3 个月 13 股份有限公司青岛 10,100,000 2023.2.27 2023.5.26 2.80% 早鸟款)人民币对公 分行 结构性存款 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 14 列久期配置指数 70,000,000 2023.4.11 2023.6.19 1.72% 有限公司 23052 号收益凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 15 列尧睿 23043 号收益 80,000,000 2023.4.11 2023.5.15 2.44% 有限公司 凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 16 列尧睿 23056 号收益 200,000,000 2023.5.5 2023.5.30 2.30% 有限公司 凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 17 列尧睿 23055 号收益 76,901,200 2023.5.4 2023.5.31 2.30% 有限公司 凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 18 列尧睿 23075 号收益 76,901,200 2023.6.1 2023.6.19 2.10% 有限公司 凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 19 列久期稳健指数 200,000,000 2023.5.31 2023.10.30 0.22% 有限公司 23006 号收益凭证 国泰君安证券睿博系 国泰君安证券股份 20 列久期稳健指数 100,000,000 2023.6.6 2023.11.6 0.11% 有限公司 23009 号收益凭证 (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内,公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情 况。截止2023年6月30日,公司累计使用132,899,338.82元超募资金永久补充流动 资金。 (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 报告期内,公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况。 (七)节余募集资金使用情况 报告期内,公司不存在使用节余募集资金的情况。 (八)募集资金使用的其他情况 报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内,募集资金投资项目变更情况详见本报告附表2。 报告期内,公司不存在募投项目对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关规定及公司《募集资金管理办法》使用募集资金,并及时、 真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 附表1:募集资金使用情况对照表 附表2:变更募集资金投资项目情况表 科捷智能科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 17 日 附表 1: 募集资金使用情况对照表 2023 年半年度 编制单位:科捷智能科技股份有限公司 金额单位:人民币万元 募集资金净额 89,137.11 本年度投入募集资金总额 5,107.00 变更用途的募集资金总额 34,837.33 已累计投入募集资金总额 28,396.93 变更用途的募集资金总额比例 39.08% 项 目 截至期 可 行 已变更 投入金额 末投入 本年 是否 性 是 项目,含 截至期末 本年度 截至期末 与承诺投 项目达到预 募集资金承 调整后投 进 度 度实 达到 否 发 承诺投资项目 部分变 承诺投入 投入金 累计投入 入金额的 定可使用状 诺投资总额 资总额 (%) (4) 现的 预计 生 重 更(如 金额(1) 额 金额(2) 差 额 (3) 态日期 = 效益 效益 大 变 有) =(2)-(1) (2)/(1) 化 (注) 智能物流和智能制造 不适 不适 系统产品扩产建设项 是 20,317.70 8,619.83 8,619.83 - - -8,619.83 - 2025 年 9 月 否 用 用 目 收购青岛软控智能装 不适 不适 备有限公司 100%股 是 - 11,697.87 11,697.87 5,100.00 5,100.00 -6,597.87 43.60 不适用 否 用 用 权 总部及研发中心建设 不适 不适 是 7,690.12 7,690.12 7,690.12 - - -7,690.12 - 2024 年 9 月 否 项目 用 用 营销网络及数字化建 不适 不适 是 6,829.51 6,829.51 6,829.51 7.00 7.00 -6,822.51 0.10 2024 年 9 月 否 设项目 用 用 不适 不适 不适 补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - 10,000.00 - 100.00 不适用 用 用 用 小计 - 44,837.33 44,837.33 44,837.33 5,107.00 15,107.00 -29,730.33 33.69 - - - - 超募资金投向 不适 不适 不适 永久补充流动资金 否 不适用 13,289.93 13,289.93 - 13,289.93 - 100 不适用 用 用 用 不适 不适 不适 其他超募资金 否 不适用 31,009.85 31,009.85 - - - - 不适用 用 用 用 小计 - - 44,299.78 44,299.78 - 13,289.93 - 30 - - - - 合计 - 44,837.33 89,137.11 89,137.11 5,107.00 28,396.93 -29,730.33 31.86 - - - - 未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 详见本报告三、(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注:公司原募投项目“慧物流和智能制造系统产品扩产建设项目”“研发中心建设项目”“智慧物流和智能制造系统营销及售后服务网络建设项 目”已于报告期内变更为“智能物流和智能制造系统产品扩产建设项目”“收购青岛软控智能装备有限公司 100%股权”“总部及研发中心建设 项目”“营销网络及数字化建设项目”。上述变更已于 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十三次会议审议, 并通过 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东大会审议,通过了《关于变更部分募集资金投资项目暨收购青岛软控智能装备有限公司 100%股 权并对其增资的议案》。变更后的募投项目可行性未发生重大变化。 附表 2: 变更募集资金投资项目情况表 2023 年半年度 编制单位:科捷智能科技股份有限公司 金额单位:人民币万元 变更后 项目达到 的项目 变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计 投资进 本年度 是否达 预定可使 可行性 变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 投入金额 度(%) 实现的 到预计 用状态日 是否发 资金总额 金额(1) 额 (2) (3)=(2)/(1) 效益 效益 期 生重大 变化 智能物流和智能制造 智慧物流和智能 2025 年 9 系统产品扩产建设项 8,619.83 8,619.83 - - - 不适用 不适用 否 制造系统产品扩 月 目 产建设项目 收购青岛软控智能装 11,697.87 11,697.87 5,100.00 5,100.00 43.60 不适用 不适用 不适用 否 备有限公司 100%股权 总部及研发中心建设 研发中心建设项 2024 年 9 7,690.12 7,690.12 - - - 不适用 不适用 否 项目 目 月 智慧物流和智能 营销网络及数字化建 制造系统营销及 2024 年 9 6,829.51 6,829.51 7.00 7.00 0.10 不适用 不适用 否 设项目 售后服务网络建 月 设项目 合计 — 34,837.33 34,837.33 5,107.00 5,107.00 14.66 — — — “智慧物流和智能制造系统产品扩产建设项目”和“研发中心建设项目”变更原因:公司收 购青岛软控智能装备有限公司(已更名:青岛科捷高新装备制造有限公司)100%股权后,取得 其位于青岛市高新区锦业路 21 号厂房和闲置地块,在其闲置地块上建设“智能物流和智能制造系 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投 统产品扩产建设项目”和“总部及研发中心建设项目”以满足公司当前及未来发展需要,并解决公 项目) 司租赁经营场所风险性问题。公司在原“研发中心建设项目”基础上增加总部建设项目,以解决 公司现有办公面积紧张问题。 “智慧物流和智能制造系统营销及售后服务网络建设项目”变更原因:在原募投项目基础上 增加数字化建设项目,公司通过实施数字化转型战略,实现数字化建设与公司发展深度融合,以 提高行业竞争力。 决策程序及信息披露情况:以上募投项目变更已于 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第 十四次会议、第一届监事会第十三次会议审议,通过了《关于变更部分募集资金投资项目暨收购 青岛软控智能装备有限公司 100%股权并对其增资的议案》,公司独立董事发表了同意的独立意 见,公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了明确的核查意见。上述议案经 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。公司于 2023 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露《关于变更部分募集资金投资项目暨收购青岛软控智能装备有限公司 100%股权并对其增资的公告》(公告编号:2023-018) 未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用