青岛达能环保设备股份有限公司
                 控股股东和实际控制人行为规则

                               第一章 总则

    第一条 为完善青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）法人治
理结构，保证公司正常运作，促进公司规范、健康发展，根据《中华人民共和国
公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《股票上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》及《青岛达能环保设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）及其他有关法律、法规的规定，特制定本规则。
    第二条 公司控股股东、实际控制人应当遵守法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《股票上市规则》、上海证券交易所其他相关规定和《公司章程》，
依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。控股股东、
实际控制人人应当促进公司规范运作，提高公司质量。
    第三条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，规范行使权利，严格履
行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。
    公司控股股东、实际控制人应当履行信息披露义务，并保证披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平，不得有虚假载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第四条 公司控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，按照公司的决策
程序行使权利。
    控股股东、实际控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程，直接或间
接干预公司决策和经营活动，损害公司及其他股东合法权益。
    控股股东、实际控制人不得通过关联交易资金占用、担保、利润分配、资产
重组、外投资等方式损害上市公司利益，侵害上市公司财产权利，谋取公司商业
机会。


                              第二章     公司治理
    第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对公司重大事项的决策
程序及保证公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事公司相关工作中的职
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责、权限和责任追究机制。
   第六条 控股股东、实际控制人应当维护公司资产完整，不得侵害公司对其
法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。
   第七条   控股股东、实际控制人应当按照法律规定及合同约定及时办理投入
或转让给公司资产的过户手续。
   第八条   控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司资产的完整性：
   （一）与公司共用与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；
   （二）与公司共用与经营有关的业务体系及相关资产；
   （三）以显失公平的方式与公司共用商标、专利、非专利技术等；
   （四）以无偿或明显不公平的条件占有、使用、收益或者处分公司的资产；
   （五）未按照法律规定及合同约定及时办理投入或者转让给公司资产的过户
手续；
   （六）有关法律法规规定或者认定的其他情形
   第九条 控股股东、实际控制人应当维护公司人员独立，不得通过以下方式
影响公司人员的独立性：
   （一）通过行使相关法律法规及《公司章程》规定的股东权利以外的方式，
影响公司人事任免或者限制公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职
的人员履行职责；
   （二）任命公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本
公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；
   （三）要求公司为其无偿提供服务；
   （四）指使公司董事、监事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施
损害公司利益的决策或者行为。
   第十条 控股股东、实际控制人应当维护公司财务独立。
   第十一条 控股股东、实际控制人不得通过以下方式影响公司财务的独立性：
   （一）与公司共用银行账户或者借用公司银行账户；
   （二）通过借款、违规担保等方式非经营性占用公司资金；
   （三）通过财务会计核算系统或者其他管理软件，控制公司的财务核算或资
金调动；
   （四）要求公司为其支付或垫支工资、福利、保险、广告等费用或其他支出。
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   第十二条 控股股东、实际控制人通过其下属财务公司（以下简称“财务公
司”）为公司提供日常金融服务的，应当按照法律法规的规定，督促财务公司以
及相关各方配合公司履行关联交易的决策程序和信息披露义务，监督财务公司规
范运作，保证公司存储在财务公司资金的安全，不得利用支配地位强制公司接受
财务公司的服务。
   第十三条 控股股东、实际控制人应当维护公司的独立性，采取切实措施保
障公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。
   第十四条 控股股东应当支持公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机
构及其人员的独立运作，不得通过行使相关法律法规及《公司章程》规定的股东
权利以外的方式干预公司机构的设立、调整或者撤销，或对公司董事会、监事会
和其他机构及其人员行使职权进行限制或施加其他不正当影响。
   第十五条 控股股东、实际控制人应当维护公司业务独立。
   第十六条 控股股东、实际控制人应当支持并配合公司建立独立的生产经营
模式，不得与公司在业务范围、业务性质、客户对象、产品可替代性等方面存在
可能损害公司利益的竞争。
   第十七条 控股股东、实际控制人应当维护公司在生产经营、内部管理、对
外投资、对外担保等方面的独立决策，支持并配合公司依法履行重大事项的内部
决策程序，以行使提案权、表决权等相关法律法规及《公司章程》规定的股东权
利方式，通过股东大会依法参与公司重大事项的决策。
   第十八条 控股股东、实际控制人不得利用其对公司的控制地位，谋取属于
公司的商业机会。
   第十九条 控股股东、实际控制人与公司发生关联交易，应当遵循关联交易
程序公平与实质公平的原则，并签署书面协议，不得造成公司对其利益的输送。


                             第三章 信息披露
   第二十条 控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，
并保证披露信息的及时、公平、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
   第二十一条 控股股东、实际控制人应当在相关制度中至少明确以下内容：
   （一）涉及公司的重大信息的范围；
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   （二）未披露重大信息的报告流程；
   （三）内幕信息知情人登记制度；
   （四）未披露重大信息保密措施；
   （五）对外发布信息的流程；
   （六）配合公司信息披露工作的程序；
   （七）相关人员在信息披露事务中的职责与权限；
   （八）其他信息披露管理制度。
   第二十二条 控股股东、实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息披露
工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息。
   第二十三条 公司控股股东、实际控制人、实际控制人应当积极配合公司履
行信息披露义务,不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。
   公司控股股东、实际控制人、实际控制人收到公司问询的，应当及时了解情
况并回复，保证回复内容真实、准确和完整。
   第二十四条 控股股东、实际控制人发生下列情形之一的，应当在该事件发
生当日书面通知公司，并配合公司的信息披露工作：
   （一）控制权变动；
   （二）对公司进行重大资产重组或者债务重组；
   （三）经营状况恶化进入破产或者解散程序；
   （四）其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件。
   前款事件出现重大进展或者变化的，控股股东、实际控制人应当立即将进展
或者变化情况、可能产生的影响告知公司。
   第二十五条 本规则前条规定的事件在依法披露前出现以下情形之一的，控
股股东、实际控制人应当立即书面通知公司予以公告，并配合公司的信息披露工
作：
   （一）该事件难以保密；
   （二）该事件已经泄漏或者市场出现传闻；
   （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第二十六条 公司控股股东、实际控制人应当审慎质押所持公司股份，合理
使用融入资金，维持上市公司控制权和生产经营稳定。
   第二十七条 公司控股股东、实际控制人质押股份占其所持股份的比例达到
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50%以上，以及之后质押股份的，应当及时通知公司，并披露下列信息:
   (一) 本次质押股份数量、累计质押股份数量以及占其所持公司股份的比例；
   (二) 本次质押期限、质押融资款项的最终用途及资金偿还安排;
   (三) 控股股东、实际控制人及实际控制人的经营状况、财务状况、偿债能
力、近一年对外投资情况，以及是否存在债务逾期或其他资信恶化的情形;
   (四) 控股股东、实际控制人及其关联方与公司之间的关联交易、资金往来、
担保、共同投资，以及控股股东、实际控制人是否占用公司资源;
   (五) 股份质押对公司控制权的影响；
   (六) 上海证券交易所要求披露的其他信息。
   第二十八条 公司控股股东、实际控制人质押股份占其所持股份的比例达到
50%以上，且出现债务逾期或其他资信恶化情形的，应当及时通知公司并披露下
列信息:
   (一) 债务逾期金额、原因及应对措施;
   (二) 是否存在平仓风险以及可能被平仓的股份数量 和比例;
   (三) 第二十七第三项至第五项规定的内容;
   (四) 上海证券交易所要求披露的其他信息。
   第二十九条 控股股东、实际控制人出现质押平仓风险的，应当及时通知上
市公司，披露是否可能导致公司控制权发生变更、拟采取的措施，并充分提示风
险。
   控股股东、实际控制人质押股份被强制平仓或平仓风险解除的，应当持续披
露进展。
   第三十条 公司持股 5%以上股东质押股份，应当自该事实发生之日通知公
司，并披露本次质押股份数量、累计质押股份数量以及占公司总股本比例。
   第三十一条 控股股东、实际控制人为履行法定职责要求公司提供有关对外
投资、财务预算数据、财务决算数据等未披露信息时，应当做好内幕信息知情人
的登记备案工作，并承担保密义务。
   如果控股股东、实际控制人无法完成前款规定的登记和保密工作，应督促公
司按照公平披露原则，在提供信息的同时进行披露。
   第三十二条 除前条规定外，控股股东、实际控制人不得调用、查阅公司未
披露的财务、业务等信息。
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   第三十三条 控股股东、实际控制人应当配合公司完成与信息披露相关的问
询、调查以及查证工作。接到公司书面问询函件的，控股股东、实际控制人应当
及时向相关各方了解真实情况，在期限内以书面方式答复，并提供有关证明材料，
保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
   第三十四条 控股股东、实际控制人应当向公司提供控股股东、实际控制人
及其一致行动人的基本情况，配合公司逐级披露公司与控股股东、实际控制人之
间的股权和控制关系。
   第三十五条 通过投资关系、协议或者其他安排共同控制公司的，除按前条
规定提供信息以外，还应当书面告知公司实施共同控制的方式和内容。
   第三十六条 通过接受委托或者信托等方式拥有公司权益的控股股东、实际
控制人，应当及时将委托人情况、委托或者信托合同以及其他资产管理安排的主
要内容书面告知公司，配合公司履行信息披露义务。
   第三十七条 公共媒体上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司证券
及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人
应当主动了解真实情况，并及时将相关信息告知公司予以披露。
   第三十八条 控股股东、实际控制人在接受媒体采访和投资者调研或者与其
他机构和个人进行沟通时，不得提供、传播与公司相关的未披露重大信息或者提
供、传播虚假信息、进行误导性陈述等。
   第三十九条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当对其因各种原因知悉
的公司未披露重大信息予以保密，不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息牟
取利益。
   第四十条 在境内外同时发行证券及其衍生品种的公司的控股股东、实际控
制人，在境外市场披露的涉及公司的重大信息，应当同时通过公司在境内市场披
露。


                       第四章 股份交易、控制权转移
   第四十一条 控股股东、实际控制人及其一致行动人通过证券交易所的证券
交易买卖公司股份，应当遵守法律法规的规定，恪守有关声明和承诺，不得利用
他人账户或通过向他人提供资金的方式买卖公司股份。
   第四十二条 控股股东、实际控制人拥有权益的股份达到公司已发行股份的
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5%后，通过上海证券交易所的证券交易（包括大宗交易）或协议转让，其拥有权
益的股份占公司已发行股份的比例每增加或者减少 5%的，应当在该事实发生之
日起三日内编制权益变动报告书，向中国证监会、上海证券交易所提交书面报告，
抄报派出机构，通知公司，并予公告。在报告期限内和作出报告、公告后 3 日
内，不得再行买卖公司的股票。
   第四十三条 控股股东、实际控制人拥有权益的股份达到或者超过公司已发
行股份的 5%但未超过 30%的，应当编制详式权益变动报告书，符合规定的还应当
并聘请财务顾问出具核查意见。
   第四十四条 控股股东、实际控制人通过证券交易所的证券交易持有公司的
股份达到公司已发行股份的 30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，
发出全面要约或者部分要约。
   控股股东、实际控制人拥有公司权益的股份达到或者超过公司已发行股份的
30%的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增加其在公司中拥有权益
的股份不超过公司已发行股份的 2%的，可以免于提出豁免申请，直接向证券交
易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
   第四十五条 控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持公司股份：
   （一）公司定期报告披露前十日内；公司因特殊原因推迟定期报告公告日期
的，则自原预约公告日期前 10 日起到定期报告实际公告之日的期间内；；
   （二）公司业绩快报、业绩预告披露前十日内；
   （三）控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、
公告期限内和报告、公告后三日内；
   （四）自知悉可能对公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过
程中，至该事件依法披露后二个交易日内；
   （五）控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖公司股份且在该期限内；
   （六）《证券法》第 47 条规定的情形；
   （七）相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。
   第四十六条 控股股东、实际控制人在公司年报、半年度报告公告前三十日
内不得转让解除限售存量股份。
   第四十七条 控股股东、实际控制人转让控制权的，应当保证公平合理，不
得损害公司和其他股东的合法权益。
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   第四十八条 控股股东、实际控制人协议转让控制权之前，应当对拟受让人
的主体资格、诚信状况、受让意图、履约能力等情况进行合理调查，保证交易公
允、公平、合理，不得利用控制权转让损害公司和其他股东的合法权益。
   第四十九条 公司控股股东、实际控制人、实际控制人转让控制权前存在下
列情形的，应当予以解决:
     (一)违规占用上市公司资金;
     (二)未清偿对上市公司债务或者未解除上市公司为其
   提供的担保;
     (三)对上市公司或者其他股东的承诺未履行完毕;
     (四)对上市公司或者中小股东利益存在重大不利影响的其他事项。
   第五十条 控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当关注、协调新老
股东更换，确保公司董事会以及公司管理层平稳过渡。
   第五十一条 控股股东、实际控制人通过信托、委托或其他方式买卖公司股
份的，适用本章规定。


                             第五章 其他规定
   第五十二条 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑并说明议案对
公司和其他股东利益的影响。
   第五十三条 控股股东、实际控制人应当配合公司通过网络投票、累积投票、
征集投票等制度保护其他股东的提案权、表决权等权利，不得以任何理由或方式
限制、阻挠其他股东合法权利的行使。
   第五十四条 公司控股股东、实际控制人应当严格履行承诺，并披露承诺履
行情况。承诺事项无法按期履行或者履行承诺将不利于维护公司权益的，承诺方
应当立即告知公司，提出有效的解决措施，并予以披露。
   控股股东、实际控制人、实际控制人拟变更承诺的，应当按照中国证监会和
上海证券交易所有关规定履行相应决策程序。
   除另有规定外，控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持
公司股份的，不得影响相关承诺的履行。


                                 第六章 附则
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      第五十五条 本公司依照《股票上市规则》第四章的规定，对公司控股股东、
实际控制人的行为和信息披露相关工作实行日常监管，并可要求控股股东、实际
控制人参加指定的培训并接受考核。
      第五十六条 本规则所指的控股股东、实际控制人，指其持有的股份占公司
股本总额 50%以上的股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股
份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
      公司应当根据股权结构、董事和高级管理人 员的提名任免以及其他内部治
理情况，客观、审慎地认定控 制权归属。具有下列情形之一的，构成控制:
      (一)持有公司 50%以上的股份，但是有相反证据的除外;
      (二)实际支配公司股份表决权超过 30%;
       (三)通过实际支配公司股份表决权能够决定董事会半数以上成员的任免;
       (四)依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产
生重大影响;
      (五)可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决 策、重要人事任命等事
项;
      (六)中国证监会和上海证券交易所认定的其他情形。
        签署一致行动协议共同控制上市公司的，应当在协议中明确共同控制安排
及解除机制。
      第五十七条 控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本
规则相关规定。
      第五十八条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照适用规
则相关规定：
      （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公
司控股子公司除外）；
      （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女；
      （三）第一大股东；
      （四）上海证券交易所认定的其他主体。
      第五十九条 本规则未规定的内容，依照国家有关法律、行政法规、部门规
章及《股票上市规则》等相关业务规则确定。
      第六十条 本规则由公司董事会负责解释，股东大会审议通过后生效。
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     青岛达能环保设备股份有限公司
                     2023 年 12 月




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