金冠电气股份有限公司                                         股东大会议事规则



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                                第一章 总则

     第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
等法律、行政法规、规范性文件以及《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称
《公司章程》）的规定，制订本议事规则。

     第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相
关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

     公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

     第三条 股东大会应当根据法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定行使职权。

     第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。

     临时股东大会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个
月以内召开临时股东大会：

     （一）董事人数不足 5 人或者《公司章程》所定人数的 2/3 时；

     （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；

     （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；

     （四）董事会认为必要时；

     （五）监事会提议召开时；

     （六）法律、行政法规、部门规章或本议事规则规定的其他情形。

     公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督
管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和证券交易所，说明原因并公告。


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     第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

     （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程
的规定；

     （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

     （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

     （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                         第二章 股东大会的召集

     第六条 公司股东大会由董事会负责召集。董事会应当在本规则第四条规定
的期限内按时召集股东大会。

     第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。

     第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提
案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。

     第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。



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     董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

     董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

     监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

     监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。

     第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应书面通知董事会，同时向
证券交易所备案。

     在股东大会决议公告作出前，召集股东持股比例不得低于 10%。

     监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会作出决议公告时，向证
券交易所提交有关证明材料。

     第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。

     董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向
证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会
以外的其他用途。

     第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司
承担。

                       第三章 股东大会的提案与通知

     第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

     第十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司


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3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

     单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前
提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。

     除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。

     股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第十三条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。

     第十五条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会应于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

     公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。

     第十六条 股东大会的通知包括以下内容：

     （一）会议的时间、地点和会议期限；

     （二）提交会议审议的事项和提案；

     （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

     （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

     （五）会务常设联系人姓名，电话号码；

     （六）网络或等其他方式的表决时间及表决程序。

     股东大会通知和补充通知中应当充分、完整载明所有提案的全部具体内容。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时
披露独立董事的意见及理由。

     第十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分
披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

     （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

     （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；



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     （三）持有本公司股份数量；

     （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

     （五）法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件规定的其他内容。
     除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

     第十八条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认，不得变更。

     第十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。

                             第四章 股东大会的召开

     第二十条 公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大会。

     第二十一条        股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还应将
按照法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便
捷的网络投票等其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加
股东大会的，视为出席。公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的
表决时间以及表决程序。

     股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午 3:00。

     公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以制止并及
时报告有关部门查处。

     第二十二条        在股东登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席
股东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行使表决权。



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     股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和在授权范围内表
决。

     第二十三条        自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够
表明其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份
证件、股东授权委托书。

     法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、
法人股东的主体资格证明文件（如营业执照）复印件；委托代理人出席会议的，
代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托
书、法人股东的主体资格证明文件（如营业执照）复印件。

     合伙企业股东应由执行事务合伙人或者执行事务合伙人委托的代理人出席
会议。执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有执行事务
合伙人资格的有效证明、合伙企业股东的主体资格证明文件（如营业执照）复印
件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、合伙企业股东的执行事
务合伙人依法出具的书面授权委托书、合伙企业股东的主体资格证明文件（如营
业执照）复印件。

     第二十四条        股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明
下列内容：

     （一）代理人的姓名；

     （二）是否具有表决权；

     （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；

     （四）委托书签发日期和有效期限；

     （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东或合伙企业股东的，应加
盖法人股东或合伙企业股东单位印章。

     委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。



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     第二十五条        代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

     委托人为机构股东的，由其法定代表人、执行事务合伙人（或委派代表）或
者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

     第二十六条        出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载
明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码（或统一社会信用代码）、住
所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事
项。

     第二十七条        召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数之前，会议登记应当终止。

     第二十八条        股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当
出席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

     第二十九条        股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董
事共同推举的一名董事主持。

     监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

     股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

     公司召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大会无法继续进行
的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任
会议主持人，继续开会。

     第三十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。



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     第三十一条        董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和
建议作出解释和说明。

     第三十二条        会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理
人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数以会议登记为准。

     第三十三条        股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，
其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

     股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

     公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
     股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

     公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。

     第三十四条        股东大会就选举董事、监事进行表决时，如拟选董事、监事
的人数多于一人或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%以上的，
应当实行累积投票制。

     前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一普通股（含表
决权恢复的优先股）股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有
的表决权可以集中使用。

     第三十五条        除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对



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同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特
殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或
不予表决。

     第三十六条        股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变
更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。

     第三十七条        同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

     第三十八条        股东大会采取记名方式投票表决。

     第三十九条        股东大会对提案进行表决前，应当推举 2 名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。

     股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

     第四十条 股东大会现场结束时间不得早于其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。

     在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

     第四十一条        出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。

     未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

     第四十二条        会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理
人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议
主持人应当立即组织点票。



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     第四十三条        股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

     第四十四条        提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。

     第四十五条        股东大会会议记录由董事会秘书负责。会议记录应记载以下
内容：

     （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

     （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管
理人员姓名；

     （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；

     （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

     （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

     （六）律师及计票人、监票人姓名；

     （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

     出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于 10 年。

     第四十六条        召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因
不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快
恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

     第四十七条        股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
就任时间在股东大会通过决议之日起计算。但股东大会决议中对新任董事、监事
的就任时间另有规定的，从其规定。


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     第四十八条          股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

     第四十九条          公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

     公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。

     股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求
人民法院撤销。

                                    第五章 附则

     第五十条          本议事规则所称“以上”“以内”都含本数；“低于”“不足”
不含本数。

     第五十一条 本议事规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和规范性文件
以及《公司章程》执行；本议事规则与法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定不一致的，按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定执行。

     第五十二条 本议事规则由董事会负责解释。

     第五十三条 本议事规则自公司股东大会审议通过之日起生效适用，原议事
规则自动失效。



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                                                           二〇二三年十二月




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