证券代码：688517         证券简称：金冠电气       公告编号：2023-087



                       金冠电气股份有限公司

         关于公司及相关人员收到河南证监局警示函的公告

     本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    金冠电气股份有限公司（以下简称“金冠电气”或“公司”）于近日收到中
国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）出具的《关于对
金冠电气股份有限公司及有关责任人员采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕
75 号）（以下简称“警示函”），现将具体情况公告如下：

    一、警示函的具体内容
    “金冠电气股份有限公司与河南锦冠电力工程有限公司等关联方 2022 年度
实际发生日常关联交易超出年度预计金额。公司未对超出预计金额的关联交易履
行股东大会审议程序和信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》( 证
监会令第 182 号)第三条第一款、第四十一条的规定。
    公司董事长兼总经理樊崇、财务总监兼董事会秘书贾娜对上述违规行为负有
主要责任。
    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，我局决定对公司及樊
崇、贾娜采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们
应充分吸取教训，加强证券法律法规学习，切实提高公司规范运作水平和信息披
露质量，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局报送书面整改报告。
    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证
券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向
有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执
行。”
    二、相关情况说明
    公司及相关人员高度重视警示函中指出的问题，将严格按照河南证监局的要
求，认真吸取教训，切实加强对《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披
露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范
性文件的学习，提升规范运作意识，提高公司治理水平，强化信息披露管理，维
护公司及全体股东的合法权益。
    本次行政监管措施不会影响公司正常的经营管理活动，公司将继续严格按照
相关监管要求和有关法律法规的规定，认真履行信息披露义务。敬请广大投资者
理性投资，注意投资风险。

    特此公告。


                                           金冠电气股份有限公司董事会
                                                     2023 年 12 月 26 日