证券简称：豪森股份                  证券代码：688529




上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                       关于
        大连豪森设备制造股份有限公司
           2022 年限制性股票激励计划
                 预留授予相关事项
                         之




         独立财务顾问报告



                     2023 年 5 月
                                                          目        录

一、释义 ....................................................................................................................... 2
二、声明 ....................................................................................................................... 3
三、基本假设 ............................................................................................................... 4
四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 5
五、备查文件及咨询方式 ........................................................................................... 9




                                                                1
一、释义

1. 上市公司、公司、豪森股份：指大连豪森设备制造股份有限公司（含子公司）。
2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《大连豪森设备制造股份
   有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相应
   的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。
4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。
5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、核心技
   术人员及董事会认为需要激励的其他人员。
6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。
7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
8. 有效期：从限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
   作废失效的期间。
9. 归属：指激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。
10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足的获
   益条件。
11. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须
   为交易日。
12. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》
13. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》
15. 《上市规则》：指《上海证券交易所科创板股票上市规则》
16. 《自律监管指南》：《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
   露》
17. 《公司章程》：指《大连豪森设备制造股份有限公司章程》
18. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
19. 证券交易所：指上海证券交易所。
20. 元：指人民币元。


                                     2
二、声明

   本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由豪森股份提供，本计划所涉及
的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文
件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，
并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由
此引起的任何风险责任。
  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对豪森股份股东是否公平、
合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对豪森股份的任
何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独
立财务顾问均不承担责任。
  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾
问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于
本次限制性股票激励计划的相关信息。
  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据
客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审
阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东
大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进
行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准
确性和完整性承担责任。
    本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资
料制作。




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三、基本假设

    本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
    （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
    （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有
效批准，并最终能够如期完成；
    （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相
关协议条款全面履行所有义务；
    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。




                                    4
四、独立财务顾问意见

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

    大连豪森设备制造股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划已履行必要的审批
程序：
    1、2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相
关议案发表了明确同意的独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司<2022 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》 关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名
单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意
见。
    2、2022 年 4 月 29 日至 2022 年 5 月 12 日，公司对本次激励计划拟激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对
象有关的任何异议。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披
露的《大连豪森设备制造股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-022）。2022 年 5 月 20
日，公司在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露了《大连豪森设备制造股份
有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告的公告》（公告编号：2022-025）。
    3、2022 年 5 月 19 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过《关于公司
<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
    4、2022 年 5 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会
第十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立

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董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对本次激励计划首次授予
的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    5、2023 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股
票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为授予条件已经
成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。公司监事会
对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
    综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，豪森股份本次预留授予激励
对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》
及激励计划的相关规定。


（二）本次实施的限制性股票激励计划与股东大会审议通过的限制性股
票激励计划差异情况

    本激励计划预留授予数量为 87.3400 万股，本次预留授予数量为 1.9363 万股，
本次授予之后，剩余尚未授予的权益全部作废，未来不再授予。除此之外，本次授
予的内容与公司 2021 年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。


（三）本次限制性股票授予条件说明

    根据激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，才能向激励对象授予限
制性股票：
    （一）公司未发生如下任一情形：
    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
    4、法律法规规定不得实行股权激励的；

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    5、中国证监会认定的其他情形。
    （二）激励对象未发生如下任一情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。
    经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，豪森股份及其激励对象均
未发生上述任一情形，公司本次限制性股票激励计划的预留授予条件已经成就。


（四）本次限制性股票的预留授予情况

    1、预留授予日：2023 年 5 月 17 日。
    2、预留授予数量：1.9363 万股，占目前公司股本总额 12,800.00 万股的 0.0151%，
本次授予之后，剩余尚未授予的权益全部作废，未来不再授予。
    3、预留授予人数：3 人。
    4、预留授予价格：12.58 元/股。
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
    6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
    （1）本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
    （2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
    ①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年
度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    ③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之
日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；


                                      7
    ④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
    上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大
事项。
    本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

                                                                    归属权益数量占授
    归属安排                          归属时间
                                                                    予权益总量的比例

预留授予的限制性 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留授
                                                                          50%
股票第一个归属期 予之日起 24 个月内的最后一个交易日止


预留授予的限制性 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留授
                                                                          50%
股票第二个归属期 予之日起 36 个月内的最后一个交易日止


    7、激励对象名单及预留授予情况

    本激励计划预留授予的限制性股票分配情况如下表所示：

                                                                       占本激励计
                                   获授的限制性    占预留授予限制
                                                                       划公告时股
         激励对象职务              股票数量（万    性股票总数的比
                                                                       本总额的比
                                       股）              例
                                                                           例
  董事会认为需要激励的其他
                                      1.9363           2.2170%           0.0151%
        人员（3 人）
               合计                   1.9363           2.2170%           0.0151%
    注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未
超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股
本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。
    2、本次预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的
股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。
    3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、
独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要
求及时准确披露激励对象相关信息。
    4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

    经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，本次预留授予限制性股票
的激励对象与公司 2021 年年度股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对
象相符，公司本次授予事项符合《管理办法》《上市规则》以及《大连豪森设备制
造股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。


                                          8
（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明

    为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问建议
豪森股份在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本次股权激励
所产生的费用进行了计量、提取和核算，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响，
具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。


（六）结论性意见

    本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，大连豪森设备制造股份有限公司本
次限制性股票激励计划预留授予相关事项已取得了必要的批准与授权，本次限制性
股票的预留授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》《上
市规则》等法律法规和规范性文件的规定，大连豪森设备制造股份有限公司不存在
不符合 2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。


五、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

    1、《大连豪森设备制造股份有限公司关于向 2022 年限制性股票激励计划激励
对象授予预留限制性股票的公告》
    2、大连豪森设备制造股份有限公司第二届董事会第四次会议决议
    3、大连豪森设备制造股份有限公司独立董事关于第二届董事会第四次会议相关
事项的独立意见
    4、大连豪森设备制造股份有限公司第二届监事会第四次会议决议
    5、《大连豪森设备制造股份有限公司章程》


（二）咨询方式

    单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
    经 办 人：刘佳

                                    9
联系电话： 021-52583107
传 真：021-52588686
联系地址： 上海市新华路 639 号
邮编：200052




                                 10
（此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于大连豪森
设备制造股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予相关事项之独立财
务顾问报告》的签字盖章页）




经办人：刘佳




                             上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                                                      2023 年 5 月 17 日