大连豪森智能制造股份有限公司                                      董事会秘书工作制度




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                               董事会秘书工作制度


                                第一章       总   则

     第一条     为了促进大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称“公司”）的规
范运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理和监督，充
分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，结合公司实际
情况，特制定本制度。
     第二条     公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间
的指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。
     公司设证券事务部，作为董事会秘书履行职责的日常工作机构，由董事会秘书
直接领导。
     第三条     公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高
级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
     董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的
有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。
     第四条     董事会秘书应当遵守《公司章程》及本制度的有关规定，承担公司高
级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或
他人谋取利益。



                               第二章    任职资格

     第五条     董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为：

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     （一）具有良好的职业道德和个人品质；
     （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
     （三）具备履行职责所必需的工作经验；
     （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通能力。
     （五）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。
       第六条   有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
     （一）公司现任监事；
     （二）《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人员；
     （三）最近三年受到过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
的行政处罚；
     （四）最近三年受到过交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
     （五）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
     （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。



                               第三章 主要职责

       第七条   董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
     （一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息的保
密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披露事务管理制度；
     （二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及
有关人员履行信息披露义务；
     （三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及
时披露或澄清；
     （四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大
会会议；
     （五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同业竞争、
减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及承担社会责任；
     （六）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机
制；

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     （七）负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股相关事项，督
促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定等；
     （八）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施再融资或者
并购重组事务；
     （九）负责公司规范运作培训事务，组织董事、监事、高级管理人员及其他相
关人员接受有关法律法规和其他规范性文件的培训；
     （十）提示董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务，如知悉前述人员
违反相关法律、法规、规范性文件或公司章程，作出或可能作出相关决策时，应当
予以警示，并立即向上海证券交易所报告；
     （十一）《公司法》《证券法》以及中国证监会和上海证券交易所要求履行的其
他职责。
     第八条     董事会秘书在任职期间应当按照要求参加上海证券交易所组织的相
关培训。



                               第四章 聘任与解聘

                                 第一节       聘   任

     第九条     董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任，报上海证券交易所备案
并公告。
     第十条     担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
     （一）具有良好的职业道德和个人品质；
     （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
     （三）具备履行职责所必需的工作经验；
     第十一条     公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会秘
书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，可由证券事务代表行使其权利并履行
其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
     证券事务代表的任职条件参照本制度第十条执行。
     第十二条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证



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券交易所提交下列资料：
     （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本制度规定的任职
条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；
     （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；
     （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；
     （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮箱地址等。
     上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变
更后的资料。

                               第二节   离职或解聘

     第十三条     董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月
内解聘董事会秘书：
     （一）本制度第六条规定的任何一种情形；
     （二）连续 3 个月以上不能履行职责；
     （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；
     （四）违反法律、法规或规范性文件，后果严重的。
     董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。
     第十四条     公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受董事会和监事会的
离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。
     董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件
和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
     第十五条     公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司董事会应当在原任董事会秘
书离职后三个月内正式聘任新的董事会秘书。
     第十六条     董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人
员代行董事会秘书职责并披露，并报上海证券交易所备案。公司指定代行董事会秘
书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
     董事会秘书空缺时间超过三个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职


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责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。
     第十七条     公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，解聘董事会秘书或
董事会秘书辞职时，公司董事会应当同时向上海证券交易所和中国证监会派出机构
报告，说明原因并公告。
     董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所
提交个人陈述报告。



                                第五章 附     则

     第十八条     本制度如与国家法律法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，
以国家法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。本制度未尽事宜，按照
国家有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
     第十九条     本制度由公司董事会负责解释。
     第二十条     本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。


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