上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
证券代码：688538 证券简称：和辉光电
上海和辉光电股份有限公司
2022 年年度股东大会会议资料
2023 年 5 月
上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
目 录
2022 年年度股东大会会议须知 ......................................... 1
2022 年年度股东大会会议议程 ......................................... 3
2022 年年度股东大会会议议案 ......................................... 6
关于《2022 年度董事会工作报告》的议案............................ 6
关于《2022 年度监事会工作报告》的议案........................... 14
关于《2022 年度独立董事述职报告》的议案......................... 19
关于《2022 年度财务决算报告》的议案............................. 20
关于《2022 年度利润分配预案》的议案............................. 24
关于《2023 年度财务预算报告》的议案............................. 25
关于《2022 年年度报告》及其摘要的议案........................... 27
关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案 ............................ 28
关于 2023 年度日常关联交易预计的议案 ............................ 29
关于回购注销部分限制性股票的议案 ............................... 30
关于董事会换届选举暨提名第二届董事会股东代表董事候选人的议案 ... 31
关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案 ....... 35
关于监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案 ... 38
上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
2022 年年度股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则
（2022 年修订）》以及《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）、《上海和辉光电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会
议事规则》”）等相关规定，上海和辉光电股份有限公司（以下简称“公司”）特
制定 2022 年年度股东大会会议须知：
一、会议设立秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、为确认出席大会的股东或其代理人的出席资格，会议工作人员将对出席
会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到
手续，并请按规定出示股票账户卡、身份证明文件或营业执照复印件、授权委托
书等，经验证后方可出席会议。
三、为保证会议的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合
法权益，务请出席大会的股东或其代理人准时到达会场并签到确认。会议开始后，
由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此
之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，需于会前 15 分钟向大会秘书处登记，
发言顺序根据登记次序确定。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案
进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
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七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人
或其指定的有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师全程见证并出具法律意
见书。
十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照。对干扰会议
正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制
止，并报告有关部门处理。
十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参
加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平
等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023
年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电
股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》（公告编号：2023-016）。
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2022 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2023 年 5 月 31 日 14 点 30 分
2、现场会议地点：上海市金山区九工路 1333 号公司会议室
3、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 5 月 31 日至 2023 年 5 月 31 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
4、会议召集人：上海和辉光电股份有限公司董事会
5、会议主持人：公司董事长傅文彪先生
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
1 关于《2022 年度董事会工作报告》的议案
2 关于《2022 年度监事会工作报告》的议案
3 关于《2022 年度独立董事述职报告》的议案
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4 关于《2022 年度财务决算报告》的议案
5 关于《2022 年度利润分配预案》的议案
6 关于《2023 年度财务预算报告》的议案
7 关于《2022 年年度报告》及其摘要的议案
8 关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案
9 关于 2023 年度日常关联交易预计的议案
10 关于回购注销部分限制性股票的议案
11.00 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会股东代表董事候选人的议案
11.01 选举傅文彪先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.02 选举刘惠然先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.03 选举陈斐利先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.04 选举李江先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.05 选举沈国忠先生为公司第二届董事会股东代表董事
12.00 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案
12.01 选举董叶顺先生为公司第二届董事会独立董事
12.02 选举李柏龄先生为公司第二届董事会独立董事
12.03 选举邱慈云先生为公司第二届董事会独立董事
13.00 关于监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议案
13.01 选举应晓明先生为公司第二届监事会股东代表监事
13.02 选举杨铭先生为公司第二届监事会股东代表监事
13.03 选举戚奕斐女士为公司第二届监事会股东代表监事
13.04 选举章霞女士为公司第二届监事会股东代表监事
（六）股东及股东代理人发言、提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会、统计表决结果
（九）复会，宣布会议表决结果和股东大会决议
（十）律师宣读法律意见书
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（十一）签署会议文件
（十二）宣布会议结束
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2022 年年度股东大会会议议案
议案一：
关于《2022 年度董事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定，按
照《上海和辉光电股份有限公司董事会议事规则》 以下简称“《董事会议事规则》”）
的要求，公司董事会编制了《上海和辉光电股份有限公司 2022 年度董事会工作
报告》，具体内容详见附件。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
附件：《上海和辉光电股份有限公司 2022 年度董事会工作报告》
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附件：
上海和辉光电股份有限公司
2022 年度董事会工作报告
2022 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》的
有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行有关法律、法规赋予的职责，
积极有效地开展工作，不断完善公司治理，提升规范运作水平，推动公司各项业
务健康发展，维护公司及股东的合法权益。现将公司董事会 2022 年度工作情况
报告如下：
一、2022 年度总体经营情况
2022 年，是极具挑战的一年，影响全球经济各类事件此起彼伏，智能电子消
费类终端市场需求相对疲软。面对复杂多变的经济政治环境，公司董事会和管理
层带领全体员工，紧紧围绕年初既定的发展战略和经营计划，迎难奋进、协同作
战，保证了公司的良好运作和持续稳定的发展。
报告期内，公司一方面努力克服各种不利因素的影响，坚持安全生产不动摇，
稳步推进募投项目建设，并确保客户订单有序交付；另一方面持续加大科技创新
投入和生产设备升级建设，进一步丰富产品线，增强公司产品的核心竞争力。2022
年，公司实现营业收入 419,088.15 万元，较上年同期增长 4.24%；公司的市场
认可度持续提升，被华为颁发“质量管理优秀奖”“特别支撑奖”；公司还不断完
善知识产权保护体系，顺利通过“国家知识产权优势企业”复核，入选金山区首
批“商业秘密保护示范点”；同时，公司凭借着在治理能力、创新发展、成长质
量和公益贡献等方面强有力的综合竞争力及影响力，荣获第 24 届中国上市公司
金牛奖榜单中的“金牛科创奖”。
二、2022 年度董事会运行情况
（一）董事会会议召开情况
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报告期内，公司共召开了 4 次董事会会议，审议议案 36 项，公司董事均按
时参加或委托出席了会议，不存在缺席情况，会议的通知、召集、召开和表决程
序均符合有关法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》的规定，所作出的决
议均合法有效。具体情况如下：
序号 会议届次及召开时间 会议议案
第一届董事会第十二 1、关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划
1 次会议 相关事项的议案
（2022 年 2 月 16 日） 2、关于向激励对象授予限制性股票的议案
1、关于 2021 年度经营工作报告的议案
2、关于 2021 年度董事会工作报告的议案
3、关于 2021 年度独立董事述职报告的议案
4、关于 2021 年度审计委员会履职报告的议案
5、关于 2021 年度财务决算报告的议案
6、关于 2021 年度利润分配预案的议案
7、关于 2022 年度财务预算报告的议案
8、关于 2021 年度公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告的议案
9、关于 2021 年年度报告及其摘要的议案
10、关于 2021 年度社会责任报告的议案
第一届董事会第十三 11、关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
2 次会议 12、关于 2022 年度日常关联交易预计的议案
（2022 年 4 月 26 日） 13、关于调整独立董事津贴的议案
14、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案
15、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案
16、关于使用自有资金购买结构性存款的议案
17、关于修订对外担保管理制度的议案
18、关于修订独立董事制度的议案
19、关于修订公司章程及三会议事规则的议案
20、关于制定内部控制评价管理制度的议案
21、关于修订募集资金管理制度的议案
22、关于 2022 年第一季度报告的议案
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23、关于更换公司证券事务代表的议案
24、关于提请召开 2021 年年度股东大会的议案
1、关于《2022 年半年度经营工作报告》的议案
2、关于《2022 年半年度报告》及其摘要的议案
3、关于《2022 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》的议案
4、关于修订《信息披露管理制度》的议案
第一届董事会第十四
5、关于修订《投资者关系管理制度》的议案
3 次会议
6、关于修订《董事会秘书工作细则》的议案
（2022 年 8 月 29 日）
7、关于制定《董事、监事、高级管理人员和核
心技术人员所持公司股份及其变动管理制度》
的议案
8、关于制定《筹资管理制度》的议案
9、关于设立深圳分公司的议案
第一届董事会第十五
4 次会议 1、关于《2022 年第三季度报告》的议案
（2022 年 10 月 27 日）
（二）董事会对股东大会决议执行情况
报告期内，公司召开了 2 次股东大会，审议议案 20 项，会议的召集、召开
与表决程序符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等法律、法规及
规范性文件的规定，董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会
通过的各项决议。股东大会召开具体情况如下：
序号 届次及召开时间 会议议案
1、关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案
2022 年第一次临 2、关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考
时股东大会 核管理办法》的议案
1
（2022 年 2 月 16 3、关于公司《2021 年限制性股票激励计划管理办
日） 法》的议案
4、关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案
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5、关于为公司及董事、监事和高级管理人员购买责
任保险的议案
6、关于补选公司第一届监事会非职工代表监事的
议案
1、关于 2021 年度董事会工作报告的议案
2、关于 2021 年度监事会工作报告的议案
3、关于 2021 年度独立董事述职报告的议案
4、关于 2021 年度财务决算报告的议案
5、关于 2021 年度利润分配预案的议案
2021 年年度股东 6、关于 2022 年度财务预算报告的议案
大会 7、关于 2021 年年度报告及其摘要的议案
2
（2022 年 5 月 31 8、关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
日） 9、关于 2022 年度日常关联交易预计的议案
10、关于调整独立董事津贴的议案
11、关于修订对外担保管理制度的议案
12、关于修订独立董事制度的议案
13、关于修订公司章程及三会议事规则的议案
14、关于修订募集资金管理制度的议案
（三）董事会各专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会
等四个专门委员会。报告期内，战略委员会召开了 1 次会议、审计委员会召开了
3 次会议、薪酬与考核委员会召开了 1 次会议、提名委员会召开了 1 次会议。各
委员会委员认真开展各项工作，充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则和议
事规则规范运作，忠实、勤勉地履行义务，就公司经营重要事项进行研究，为董
事会的科学决策提供了支持，对公司的治理和规范运作起到了有效的监督和管理
作用。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》《董事会议事规则》和《上
海和辉光电股份有限公司独立董事制度》等相关规定开展工作，充分发挥自身作
用，注重维护公司利益和全体股东的利益，关注公司运作的规范性，勤勉尽责、
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忠实履行独立董事职务，参加了公司历次董事会，定期听取公司经营情况的汇报，
并从各自专业角度为公司的经营、发展提出了有价值的意见和建议，对报告期内
公司发生的财务管理、对外担保、募集资金存放及实际使用情况、限制性股票激
励计划及其他需独立董事发表意见的事项，均根据制度规定客观地发表了独立意
见。
（五）信息披露情况
2022 年，按照《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，公司修订了《信息披露管
理制度》，持续规范公司信息披露工作。
报告期内，公司在指定信息披露媒体上共披露定期报告 4 份、临时公告 37
份，有效执行和维护了信息披露责任机制，及时、公平地披露所有可能对股票交
易价格或者投资决策有较大影响的事项，保证信息披露真实、准确、完整，简明
清晰、通俗易懂，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，也不存在选择性信息
披露。
同时，公司重视内幕信息管理工作，建立并完善内幕信息知情人登记管理制
度，努力将内幕信息的知情者控制在最小范围内，对内幕信息在公开前的报告、
传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情人进行登记。维护信息披露的
公平性，确保所有股东都有平等的获得信息的权利，杜绝内幕交易的发生，维护
投资者的合法权益。
（六）投资者关系管理
公司重视投资者关系管理工作，一直秉承开诚布公的态度接待每一位投资者，
和投资者保持有效的沟通和良性的互动，帮助投资者更好地了解公司。公司通过
法定信息披露、业绩说明会、投资者调研、投资者热线电话、公开邮箱、上证 E
互动平台、公司官网投资者关系专栏等多种渠道和方式积极与投资者互动交流，
并安排专人负责维护上述渠道和平台，强化与机构投资者及个人投资者的沟通。
2022 年，公司组织召开了 2021 年度业绩说明会、2022 年半年度业绩说明会
和 2022 年第三季度业绩说明会，充分向投资者说明公司业绩，实时与投资者交
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流互动，增进投资者对公司进一步的了解和信任，传递公司价值，提升公司形象；
通过上证 E 互动平台全年共回复投资者问题 16 项，积极主动接待投资机构调研，
累计披露投资者关系活动记录表 4 份；同时完善了公司官网投资者关系专栏，利
用元素嵌入的模式，使页面更加生动形象的同时更具有可读性，让关注公司的广
大投资者可以随时获取相关信息，了解公司情况。
三、2023 年度董事会工作重点
2023 年，公司董事会将进一步加强自身建设，严格按照科创板上市公司有
关法律法规的要求开展各项工作，贯彻落实股东大会的各项决议，从全体股东的
利益出发，勤勉履职，不断规范公司治理，提高公司决策的科学性、高效性和前
瞻性，确保实现公司的高质量可持续健康发展。
（一）推进公司治理建设，提高公司法人治理水平
公司董事会将依据《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的
有关规定，以维护公司和股东的利益最大化为行为准则，勤勉尽职，提高董事会
的战略决策能力、风险与内部控制能力，充分发挥各专门委员会的作用，提高公
司的法人治理水平。
（二）推进内部控制体系建设，确保公司合法合规经营
公司将继续推进内控体系建设，强化公司内部控制管理，提高自身的抗风险
能力，在保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提
高经营效率和效果的基础上，促进公司实现战略发展目标。
（三）加强法律法规培训，保障公司稳定持续发展
公司将加强董事、监事及高级管理人员的培训工作，积极组织参加相关法律
法规培训及规章制度的学习，提高董事、监事及高级管理人员的自律意识，提高
工作的规范性和决策的科学性、高效性，不断完善风险规范机制，保障公司健康
稳定持续发展。
（四）做好信息披露工作，充分维护投资者利益
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公司将严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，秉持公平、
公正的原则，认真自觉履行信息披露义务，严把信披质量关，严格开展内幕信息
管理工作，避免内幕交易，切实提升公司规范运作透明度。
（五）加强投资者关系管理，提升公司市场形象
公司将严格执行相关法律法规、规范性文件及监管部门的有关规定，继续做
好投资者关系管理工作，加强与投资者的沟通交流，形成与投资者之间的良性互
动，切实保护中小投资者的利益和股东的合法权益，努力实现公司价值和股东利
益最大化。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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议案二：
关于《2022 年度监事会工作报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规定，按
照《上海和辉光电股份有限公司监事会议事规则》 以下简称“《监事会议事规则》”）
的要求，公司监事会编制了《上海和辉光电股份有限公司 2022 年度监事会工作
报告》，具体内容详见附件。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届监事会第十三次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司监事会
2023 年 5 月 31 日
附件：《上海和辉光电股份有限公司 2022 年度监事会工作报告》
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附件：
上海和辉光电股份有限公司
2022 年度监事会工作报告
2022 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规则》
等制度的相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，对全体股东负责的精
神，认真履行、独立行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、
重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施
了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了
公司的规范化运作。现将监事会在 2022 年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司共召开了 4 次监事会会议，审议议案 15 项，会议的通知、
召集、召开和表决程序均符合有关法律法规和《公司章程》的规定，具体审议事
项如下：
序
会议届次及召开时间 会议议案
号
第一届监事会第九次 1、关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相
1 会议 关事项的议案
（2022 年 2 月 16 日） 2、关于向激励对象授予限制性股票的议案
1、关于 2021 年度监事会工作报告的议案
2、关于 2021 年度财务决算报告的议案
第一届监事会第十次 3、关于 2021 年度利润分配预案的议案
2 会议 4、关于 2021 年度公司募集资金存放与实际使用
（2022 年 4 月 26 日） 情况的专项报告的议案
5、关于 2021 年年度报告及其摘要的议案
6、关于 2022 年度日常关联交易预计的议案
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7、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案
8、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案
9、关于使用自有资金购买结构性存款的议案
10、关于 2022 年第一季度报告的议案
第一届监事会第十一 1、 关于《2022 年半年度报告》及其摘要的议案
3 次会议 2、 关于《2022 年半年度募集资金存放与实际使
（2022 年 8 月 29 日） 用情况的专项报告》的议案
第一届监事会第十二
4 次会议 1、 关于《2022 年第三季度报告》的议案
（2022 年 10 月 27 日）
二、2022 年度有关事项的监督检查情况
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员列席了公司报告期内召开的 2 次股东大会和 4 次
董事会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决
议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查。
认为：公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职
权。会议的召集、召开、表决和决议等程序合法合规。各位董事和高级管理人员
尽职尽责，严格贯彻执行国家法律法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，
未发现违反法律法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务状况
报告期内，监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了检查和监督。
认为：公司财务管理规范，财务制度健全，严格按照企业会计制度和会计准则及
其他相关财务规定的要求执行，未发现违规担保。
3、公司募集资金使用情况
报告期内，监事会依法对公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况进行了
检查、监督。认为：公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理
制度》的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，
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不存在变相改变募集资金用途等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规
使用募集资金的情形。
4、公司的关联交易情况
报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查。认为：
公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损
害公司和非关联股东利益的行为。
5、公司的内部控制评价
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核。认为：
公司建立了较为完善和合理的内部控制体系，并且得到了有效地执行。公司内部
控制制度不存在重大缺陷。
6、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查。认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度
体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司
董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制
度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。
三、2023 年度监事会工作计划
2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事
规则》和国家有关法律法规的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公
司的规范运作，主要工作计划如下：
1、谨从法律法规，认真履行监事会职责。监事会将继续探索、完善监事会
工作机制和运行机制，认真贯彻执行《公司法》《证券法》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》，完善对公司依法运作的监督管理，加强与董事会、管理层
的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更
加规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，
继续加强落实监督职能，依法列席公司股东大会、董事会，及时掌握公司重大决
17
上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
策事项，监督各项决策程序的合法性，督促公司进一步提高信息披露的质量，从
而更好地维护股东的权益。
2、加强监督检查，全方位防范经营风险。第一，坚持以财务监督为核心，
依法对公司的财务情况、资金管理、内部控制机制等进行监督检查。第二，进一
步加强内部控制制度，加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金
的使用效率。特别是重大经营活动和投资项目，一旦发现问题，及时提出建议并
予以制止和纠正。第三，保持与内部审计和公司委托的会计师事务所的联系，充
分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。第四，重点关注公司高风险
领域，对公司重大投资、关联交易等重要方面实施检查。
3、主动配合，提高监事会管理水平。积极参加监管机构及公司组织的有关
培训，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司章程》，认真
履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。
上海和辉光电股份有限公司监事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案三：
关于《2022 年度独立董事述职报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司法》《证券法》等相关法律、法规的规定以及《公司章程》的规
定，按照《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》，独立董事编制了《上海
和辉光电股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》，具体内容详见公司 2023
年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电
股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案四：
关于《2022 年度财务决算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
上海和辉光电股份有限公司 2022 年度财务报表及其附注已经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）审计，现就公司 2022 年度财务决算的情况汇报如下：
一、经营成果情况
2022 年公司实现营业收入 419,088.15 万元，同比增长 4.24%；净利润
-160,179.21 万元，较上年同期亏损增加 65,663.39 万元。
（一）营业收入、营业成本、营业毛利
本年实现营业收入 419,088.15 万元，较上年同期增加 17,033.49 万元，同
比增长 4.24%。
本年发生营业成本 485,807.61 万元，较上年同期增加 31,432.13 万元，同
比增加 6.92%；本年营业毛利-66,719.46 万元，较上年同期减少 14,398.64 万
元，本年毛利率-15.92%，同比减少 2.91 个百分点。
本年营业毛利、毛利率下降的主要原因如下：（1）2022 年度受全球经济衰
退、供应链供给冲击、消费电子市场需求疲软等不利因素影响，终端需求受到抑
制；（2）行业柔性产能集中释放，竞争对手采取激进的价格策略，使得产品价格
竞争激烈，导致显示面板产品销售价格出现大幅下降；（3）客户订单增长未达预
期，导致产能利用率较低；（4）原材料涨价因素影响尚未消除，部分能源费等生
产要素价格上涨，导致成本增加。
（二）期间费用
本年期间费用（包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用）75,245.25
万元，较上年同期 44,628.05 万元增加 30,617.20 万元，同比增加 68.61%。
1、销售费用
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
本年销售费用 4,193.80 万元，较上年同期 3,964.94 万元增加 228.86 万元，
同比增加 5.77%。销售费用增加的主要原因是本年产品售后服务费用同比增加。
2、管理费用
本年管理费用 12,053.49 万元，较上年同期 11,308.20 万元增加 745.29 万
元，同比增加 6.59%。管理费用增加的主要原因是本年折旧及摊销、股份支付等
同比增加。
3、研发费用
本年研发费用 21,301.67 万元，较上年同期 15,652.75 万元增加 5,648.92
万元，同比增加 36.09%。研发费用增加的主要原因是为了不断提升公司竞争力，
确保长期竞争优势，公司持续保持高强度的新技术研发投入，研发材料费及人力
投入同比增加。
4、财务费用
本年财务费用 37,696.29 万元，较上年同期 13,702.16 万元增加 23,994.13
万元，同比增加 175.11%。财务费用增加的主要原因是美联储加息、在建工程转
固等导致利息费用增加；人民币汇率波动导致公司汇兑损失同比增加。
（三）其他影响利润因素
1、其他收益
本年其他收益 3,418.60 万元，较上年同期 3,374.36 万元相比基本持平。
2、投资收益及公允价值变动损益
本年投资收益及公允价值变动损益 14,375.01 万元，较上年同期 8,504.52
万元增加 5,870.49 万元。投资收益及公允价值变动损益增加的主要原因是募集
资金现金管理收益同比增加。
3、资产减值损失
本年计提资产减值损失 34,400.52 万元，较上年同期 9,321.74 万元增加
25,078.78 万元。资产减值损失增加的主要原因是公司 2022 年度存货余额同比
21
上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
增加、产品销售价格下降、电力成本等生产要素价格上涨及存货结构变化等因素
的影响。
二、资产、负债及权益情况
（一）总资产状况
公司 2022 年末总资产 3,089,323.23 万元，期末较年初 3,313,960.11 万元
减少 224,636.88 万元，同比减少 6.78%。其中：流动资产较年初减少 450,494.84
万元，非流动资产较年初增加 225,857.96 万元。
资产变化的主要因素是：（1）公司第 6 代 AMOLED 生产线产能扩充项目持续
投入，导致公司募集资金减少；同时公司适当降低有息负债，导致公司自有资金
减少；故货币资金较年初减少 178,010.29 万元，购买的结构性存款减少导致交
易性金融资产较年初减少 269,343.40 万元；（2）公司报告期内收到的银行承兑
汇票减少，导致应收票据较年初减少 17,405.99 万元；（3）公司产能逐步释放，
期末各类别产品备货及原材料均相应增加；同时受国际形势和外部宏观环境影响，
电子消费市场需求疲软，公司为能快速应对未来市场机遇，保持较高的库存水平，
导致存货较年初增加 48,579.83 万元；（4）公司收到留抵税额退税，导致其他流
动资产较年初减少 14,815.13 万元；（5）公司固定资产转固，导致固定资产较年
初增加 403,535.56 万元，在建工程较年初减少 114,809.59 万元；第 6 代 AMOLED
生产线产能扩充项目部分设备到货，相应设备预付款项转入在建工程，其他非流
动资产较年初减少 62,485.24 万元。
（二）负债状况
公司 2022 年末负债总额 1,508,817.99 万元，期末较年初 1,574,126.71 万
元减少 65,308.72 万元，同比减少 4.15%。其中：流动负债较年初减少 10,925.72
万元，非流动负债较年初减少 54,383.00 万元。
负债变化的主要因素是：本年支付材料、设备款增加，应付账款较年初减少
27,145.77 万元；2022 年执行股权激励计划产生的回购义务，其他应付款较年初
增加 13,902.18 万元；公司归还部分贷款本金，长期借款较年初减少 52,426.71
万元。
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
（三）所有者权益
公 司 2022 年 末 所 有 者 权 益 总 额 1,580,505.24 万 元 ， 期 末 较 年 初
1,739,833.41 万元减少 159,328.17 万元，同比减少 9.16%。
所有者权益变化的主要因素是：2022 年未分配利润减少 160,179.21 万元。
三、现金流量情况
公司 2022 年末现金及现金等价物余额 37,890.68 万元，期末较年初
212,522.98 万元减少 174,632.30 万元，同比减少 82.17%，具体情况如下：
经营活动产生的现金流量净额-2,894.43 万元，较上年同期 9,410.72 万元
减少 12,305.15 万元，主要原因是营业收入增长未达预期，导致购买商品、接受
劳务支付现金的增幅高于销售商品、提供劳务收到现金的增幅。
投资活动产生的现金流量净额-51,837.58 万元，较上年同期-737,642.06 万
元增加 685,804.48 万元，主要原因是随着募投项目持续投入，公司进行现金管
理的暂时闲置资金减少，另募投项目购建固定资产支出同比增加。
筹资活动产生的现金流量净额-126,925.42 万元，较上年同期 800,940.26 万
元减少 927,865.68 万元，主要原因是去年同期公司收到科创板上市募集资金。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议和第
一届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案五：
关于《2022 年度利润分配预案》的议案
各位股东及股东代理人：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2022 年度公司实现净利润-
1,601,792,093.47 元，其中归属于上市公司股东的净利润为-1,601,792,093.47
元，报告期末可供股东分配的利润为-3,782,868,706.24 元。根据中国证券监督
管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发
[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《公司
章程》的有关规定，由于 2022 年 12 月 31 日公司财务报表未分配利润为负数，
尚不满足利润分配条件，且为保障公司正常生产经营和未来发展需要，公司 2022
年度拟不提取法定盈余公积金和任意公积金，不派发现金红利，不送红股，也不
以资本公积金转增股本。具体内容详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于 2022 年度利
润分配预案的公告》（公告编号：2023-007）。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议和第
一届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案六：
关于《2023 年度财务预算报告》的议案
各位股东及股东代理人：
上海和辉光电股份有限公司以 2022 年度经营情况为基础，经过总体判断、
分析测算，制定了 2023 年度财务预算方案，内容如下：
一、预算编制的基础
公司 2023 年度财务预算报告的编制以公司 2022 年度的实际经营情况和经
营成果为基础，结合公司目前具备的各项经营能力以及年度经营计划，同时考虑
公司战略发展规划、外部客观环境、内部管理状况等实际情况编制。
二、预算编制的基本假设
本预算报告是公司结合市场和业务拓展计划，在充分考虑以下假设前提下编
制：
（一）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；
（二）宏观经济、公司所处行业形势、市场需求及供应链业态不会发生重大
不利变化；
（三）国家现有的银行贷款利率、通货膨胀率无重大改变；
（四）公司所遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大改变；
（五）公司重大客户的预测需求不发生重大改变；
（六）无其他不可抗拒力及不可遇见因素造成的重大不利影响。
三、2023 年财务预算主要指标
基于对 2023 年基本宏观经济形势的分析判断，公司管理层力争 2023 年度营
业收入较 2022 年度稳定增长。
四、特别说明
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
上述财务预算指标仅作为公司 2023 年经营计划的前瞻性陈述，能否实现取
决于市场状况变化等多种因素，存在较大不确定性，不代表公司对 2023 年度的
盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者对此应当保持足够的风险
意识，应当理解经营计划和业绩承诺之间的差异，注意投资风险。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案七：
关于《2022 年年度报告》及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定（2014 年修订）》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等规范性文件的相关规定，公司编制了《上海和辉光
电股份有限公司 2022 年年度报告》及其摘要。具体内容详见公司 2023 年 4 月
27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限
公司 2022 年年度报告》和《上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度报告摘要》。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议和第
一届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案八：
关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案
各位股东及股东代理人：
公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年度财务报告及内
部控制审计机构。具体内容详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于续聘公司 2023 年
度审计机构的公告》（公告编号：2023-009）。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案九：
关于 2023 年度日常关联交易预计的议案
各位股东及股东代理人：
根据《公司章程》《上海和辉光电股份有限公司关联交易决策制度》等有关规
定，公司结合实际情况，对 2023 年度日常关联交易情况进行预计。公司的日常
关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公平
交易、自愿原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形，也不会损害上市
公司及全体股东特别是中小股东的利益，符合有关法律法规和《公司章程》的规
定。具体内容详见公司 2023 年 4 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《上海和辉光电股份有限公司关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》
（公告编号：2023-010）。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议和第
一届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议，相关关联股东需对
本议案回避表决。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案十：
关于回购注销部分限制性股票的议案
各位股东及股东代理人：
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》《2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的有关规定，公司拟按照 1.84 元/股的授予价格回购注销 516 名
激励对象部分已获授但尚未解除限售的限制性股票，共计 32,724,424 股。本次
回购注销完成后，公司总股本将由 13,889,633,185 股变更为 13,856,908,761 股。
鉴于上述变动，公司董事会提请股东大会授权公司董事长或其授权代表具体
办理上述限制性股票回购注销及减少注册资本必需的全部事宜，包括但不限于就
上述回购减资事宜按照《上海和辉光电股份有限公司二○二二年度审计报告》 信
会师报字[2023]第 ZA11129 号】编制资产负债表及财产清单，办理就本次减资通
知债权人及发布减资公告等相关事项；具体办理公司注册资本工商变更手续等为
前述目的采取的各项必要行动。公司董事会提请股东大会授权公司董事会在注销
该部分股份后修订《公司章程》中的注册资本。
具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 4 月 27 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《上海和辉光电股份有限公司关于回购注销部分限制
性股票的公告》（公告编号：2023-015）。
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议和第
一届监事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议，相关关联股东需对
本议案回避表决。
上海和辉光电股份有限公司董事会
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议案十一：
关于董事会换届选举暨提名第二届董事会股东代表董事候选人的议
案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司拟进行董事会换届选举。
公司第二届董事会将由 9 名董事组成，其中股东代表董事 5 名，独立董事 3
名，职工代表董事 1 名，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。公司
股东推荐傅文彪先生、刘惠然先生、陈斐利先生、李江先生、沈国忠先生为第二
届董事会股东代表董事候选人（简历详见附件）。
本议案共有 5 项子议案，股东代表董事的选举将以累积投票制方式进行，请
各位股东及股东代理人逐项审议并表决：
11.01 选举傅文彪先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.02 选举刘惠然先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.03 选举陈斐利先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.04 选举李江先生为公司第二届董事会股东代表董事
11.05 选举沈国忠先生为公司第二届董事会股东代表董事
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
附件：股东代表董事候选人简历
傅文彪，男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士，高
级工程师。1984 年至 1987 年，任上海电器塑料厂厂长；1990 年至 1994 年，任
上海电工机械厂副厂长、厂长；1994 年至 1995 年，任上海压缩机厂厂长；1995
年至 1997 年，任上海电线电缆集团公司总经理；1997 年至 2001 年，任上海华
虹 NEC 电子有限公司党委书记兼副总经理；2001 年至 2004 年，任上海市信息办
副主任；2004 年至 2008 年，任上海市信息委主任兼上海市无线电管理局局长；
2009 年至 2016 年，任华虹集团董事长兼党委书记，兼华力微电子有限公司董事
长；2016 年至 2018 年任公司董事长、总经理；2018 年至今任公司党委书记、董
事长。截至目前，傅文彪先生持有本公司股份 3,230,340 股，系公司因实施 2021
年限制性股票激励计划授予的第一类限制性股票，与公司的其他董事、监事、高
级管理人员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联
关系，没有受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒，不存在其他违法违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件等要求的任职资格。
刘惠然，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，机械工程博士，
上海市第十五届人大代表。2006 年，任华虹国际管理（上海）有限公司计划部工
程师；2007 年，任上海华虹 NEC 电子有限公司计划部工程师；2007 年至 2010 年，
任统宝光电显示系统（上海）有限公司供应链管理部经理；2010 年至 2016 年，
历任上海华力微电子有限公司生产计划部副部长、制造部部长、纪委书记；2016
年至 2018 年任公司副总经理；2018 年至今任公司董事、总经理。截至目前，刘
惠然先生持有本公司股份 2,170,000 股，系公司因实施 2021 年限制性股票激励
计划授予的第一类限制性股票，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，没有受过中
国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违
法违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资
格。
陈斐利，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士。2002
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
年任职于上海联和投资有限公司，历任上海联和投资有限公司业务发展部分析员、
业务发展部高级分析员、信息与生命科技投资部副经理、科技产业投资部副经理、
副总工程师，现任上海联和投资有限公司首席技术官。现同时兼任中联汽车电子
有限公司副董事长、上海数据交易所有限公司董事、上海矽睿科技股份有限公司
董事、上海新微半导体有限公司董事、上海垣信卫星科技有限公司董事等职务。
截至目前，陈斐利先生未持有本公司股份，与公司的其他董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，仅
任上海联和投资有限公司首席技术官，没有受过中国证券监督管理委员会及其他
有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法违规情况，符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
李江，男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学硕士。2003
年至 2005 年，任上海轻工国际发展有限公司外贸部销售经理；2005 年至 2010
年，任上海张江药谷公共服务平台有限公司投资发展部部门经理；2010 年至 2016
年，任上海科技创业投资（集团）有限公司项目投资部高级投资经理；2017 年至
今，任上海集成电路产业投资基金管理有限公司高级投资总监。2016 年至今任
公司董事。现同时兼任上海积塔半导体有限公司监事、盛美半导体设备（上海）
股份有限公司董事、上海集成电路产业投资基金（二期）有限公司董事、中芯南
方集成电路制造有限公司监事等职务。截至目前，李江先生未持有本公司股份，
与公司的其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%
以上股份的股东不存在关联关系，仅任上海集成电路产业投资基金管理有限公司
（持有公司 5%以上股东的基金管理人）高级投资总监，没有受过中国证券监督
管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法违规情况，
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
沈国忠，男，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校研究生。
1986 年至 1988 年，任金山县卫生局团委书记；1991 年至 1993 年，历任金山县
初级卫生保健委员会办公室副主任\金山县卫生局产业办副主任；1993 年至 1995
年，任金山县新农镇卫生院院长；1995 年至 1998 年，任金山新农镇党委委员；
1998 年至 2001 年，任金山区驻北京办事处副主任；2001 年至 2006 年，任金山
区亭林镇副镇长；2006 年至 2007 年，任上海新金山工业投资发展有限公司副总
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
经理；2007 年至 2010 年，任金山区经委副主任、党组成员；2010 年至 2013 年，
历任金山区金山卫镇党委副书记、二工区管委会副主任，金山卫镇党委副书记、
镇长和二工区管委会副主任，金山卫镇党委副书记、镇长和二工区管委会主任；
2013 年至 2014 年，任金山区科委主任、党组副书记，金山区信息委主任、金山
区科协主席人选；2014 年至 2016 年，任金山区科委主任、党组书记，金山区信
息委主任、金山区知识产权局局长、金山区地震办主任，金山区科协主席；2016
年至 2020 年，历任金山区吕巷镇党委书记、党委书记兼一级调研员；2020 年至
2022 年，任上海新金山工业投资发展有限公司党委书记、董事长，上海金联投资
发展有限公司董事长，并兼任金山工业区管委会副主任。2022 年至今任上海新
金山工业投资发展有限公司党委书记、董事长，上海湾区高新技术产业开发有限
公司执行董事、兼任上海湾区高新技术产业开发区管理委员会副主任。2020 年 4
月至今任公司董事。截至目前，沈国忠先生未持有本公司股份，与公司的其他董
事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东
不存在关联关系，没有受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不存在其他违法违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件等要求的任职资格。
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案十二：
关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第一届董事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司拟进行董事会换届选举。
公司第二届董事会将由 9 名董事组成，其中股东代表董事 5 名，独立董事 3
名，职工代表董事 1 名，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。公司
股东推荐董叶顺先生、李柏龄先生、邱慈云先生为第二届董事会独立董事候选人
（简历详见附件）。
本议案共有 3 项子议案，独立董事的选举将以累积投票制方式进行，请各位
股东及股东代理人逐项审议并表决：
12.01 选举董叶顺先生为公司第二届董事会独立董事
12.02 选举李柏龄先生为公司第二届董事会独立董事
12.03 选举邱慈云先生为公司第二届董事会独立董事
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届董事会第十六次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司董事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
附件：独立董事候选人简历
董叶顺，男，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，
中欧国际工商管理学院 EMBA，高级工程师。1981 年至 1992 年，历任上海汽车电
机二厂技术员、技术组组长、主任助理、副主任；1992 年至 1995 年，历任上海
汽车电器总厂车间主任、生产科科长、副厂长；1995 年至 1996 年，任上海拖拉
机内燃机公司挂职总经理助理；1996 年至 1997 年，任上海法雷奥汽车电器系统
有限公司副总经理；1997 年至 2000 年，任上海申雅密封件有限公司总经理；2000
年至 2003 年，任联合汽车电子有限公司总经理；2003 年至 2009 年，任上海联
和投资有限公司副总经理；2009 年至 2011 年，任延锋伟世通汽车饰件系统有限
公司党委书记；2011 年至 2016 年，任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司上海
分公司合伙人；2016 年至今，任上海火山石投资管理有限公司联合创始合伙人。
2020 年 4 月至今任公司独立董事。现同时兼任上海艾铭思汽车电子系统有限公
司董事长、三亚灿岩管理咨询有限公司执行董事兼总经理、上海傅利叶智能科技
有限公司董事、上海证拓信息技术有限公司董事等职务。截至目前，董叶顺先生
未持有本公司股份，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，没有受过中国证券监督
管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法违规情况，
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
李柏龄，男，1954 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，
教授、高级会计师、注册会计师。1971 年至 1979 年，任上海新华塑料五金厂会
计员；1983 年至 1997 年，任职于上海经济管理干部学院，曾任财会教研室主任、
财会系主任、审计处处长；1994 年至 1999 年任大华会计师事务所执业注册会计
师；1997 年至 2000 年，任上海白猫集团有限公司副总经理；2001 年至 2012 年
任上海国有资产经营有限公司财务融资部总经理、财务总监；2001 年至 2007 年
任国泰君安证券股份有限公司监事、中国太平洋保险集团股份有限公司监事；
2002 年至 2012 年任上海阳晨投资股份有限公司（900935）监事会主席；2012 年
至 2014 年任上海国际集团有限公司专职董事、上海国际集团创业投资有限公司
监事长。2020 年 4 月至今任公司独立董事。现同时兼任上海交大昂立股份有限
公司独立董事、无锡商业大厦大东方股份有限公司独立董事、迈威（上海）生物
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
科技股份有限公司独立董事、上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事等职务。
截至目前，李柏龄先生未持有本公司股份，与公司的其他董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，没
有受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存
在其他违法违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求
的任职资格。
邱慈云，男，1956 年出生，中国台湾籍，UC Berkeley 电机博士，Columbia
University EMBA。1984 年至 1996 年，任 AT&T Bell Labs 研究室营运主任、高
速电子研究室主任；1996 年至 2001 年，任台湾积体电路制造股份有限公司运营
高级总监；2001 年至 2005 年，任中芯国际集成电路制造有限公司高级运营副总
裁；2006 年至 2007 年，任华虹国际管理（上海）有限公司高级副总裁和首席运
营官、华虹国际半导体（上海）有限公司总裁；2007 年至 2009 年，任 Silterra
Malaysia Sdn.Bhd.总裁兼首席运营官；2009 年至 2011 年，任华虹 NEC 电子有
限公司总裁兼首席执行官；2011 年至 2017 年，任中芯国际集成电路制造有限公
司首席执行官兼执行董事；2017 年至 2018 年，任中芯国际集成电路制造有限公
司副董事长兼董事；2019 年至今，任上海新昇半导体科技有限公司首席执行官；
2020 年至今，任上海硅产业集团股份有限公司总裁；2021 年至今，任广州新锐
光掩模科技有限公司董事长。2020 年 4 月至今任公司独立董事。现同时兼任广
东芯粤能半导体有限公司董事、上海新傲科技股份有限公司董事、上海新昇晶科
半导体科技有限公司董事长、上海新昇晶投半导体科技有限公司董事等职务。截
至目前，邱慈云先生未持有本公司股份，与公司的其他董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系，没有
受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在
其他违法违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的
任职资格。
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
议案十三：
关于监事会换届选举暨提名第二届监事会股东代表监事候选人的议
案
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第一届监事会任期已届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关
规定，公司拟进行监事会换届选举。
公司第二届监事会将由 7 名监事组成，其中股东代表监事 4 人，职工代表监
事 3 人，任期三年，自公司股东大会审议通过之日起计算。公司股东推荐应晓明
先生、杨铭先生、戚奕斐女士、章霞女士为第二届监事会股东代表监事候选人（简
历详见附件）。
本议案共有 4 项子议案，股东代表监事的选举将以累积投票制方式进行，请
各位股东及股东代理人逐项审议并表决：
13.01 选举应晓明先生为公司第二届监事会股东代表监事
13.02 选举杨铭先生为公司第二届监事会股东代表监事
13.03 选举戚奕斐女士为公司第二届监事会股东代表监事
13.04 选举章霞女士为公司第二届监事会股东代表监事
本议案已经公司 2023 年 4 月 25 日召开的第一届监事会第十三次会议审议
通过，现提请股东大会审议。
上海和辉光电股份有限公司监事会
2023 年 5 月 31 日
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
附件：股东代表监事候选人简历
应晓明，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计
师。1989 年至 1994 年任上海市审计局工业交通审计处副主任科员；1994 年至
1998 年任上海审计事务所主任科员；1998 年至今任职于上海联和投资有限公司，
曾任管理咨询部副经理、资产管理部经理、业务发展部执行经理、审计部经理、
副总经济师，现任首席财务官、监事、资产财务部经理。2020 年 4 月至今任公司
监事，2021 年 12 月起任公司监事会主席。现同时兼任上海银行股份有限公司非
执行董事，上海兆芯集成电路有限公司董事，中美联泰大都会人寿保险有限公司
董事，上海市信息投资股份有限公司董事，上海宣泰医药科技股份有限公司董事，
上海艾普强粒子设备有限公司董事，上海众新信息科技有限公司董事，上海联和
资产管理有限公司执行董事兼总经理，中科深江电动车辆有限公司监事等职务。
截至目前，应晓明先生未持有本公司股份，除任上海联和投资有限公司首席财务
官、监事、资产财务部经理外，与公司的其他董事、监事、高级管理人员、实际
控制人及其他持有公司 5%以上股份的股东之间不存在关联关系，没有受过中国
证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法
违规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
杨铭，男，1983 年生，中国国籍，复旦大学物理电子学专业毕业，博士研究
生学历。2013 年 1 月至 2016 年 3 月，任上海联和投资有限公司科技产业投资部
分析员；2016 年 3 月至 2018 年 4 月，任上海联和投资有限公司科技产业投资部
分析师。2018 年 4 月至今任上海联和投资有限公司投资一部首席分析师。2022
年 2 月至今任公司监事。现同时兼任上海众新信息科技有限公司监事，上海矽睿
半导体技术有限公司监事，上海矽睿科技股份有限公司监事，上海新微技术研发
中心有限公司监事，安徽众新电子科技有限公司监事，上海联晶企业管理咨询有
限公司监事等职务。截至目前，杨铭先生未持有本公司股份，与公司的其他董事、
监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东不存
在关联关系，仅任上海联和投资有限公司投资一部首席分析师，没有受过中国证
券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法违
规情况，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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上海和辉光电股份有限公司 2022 年年度股东大会会议资料
戚奕斐，女，1989 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2013
年，任德恒上海律师事务所律师助理；2014 年至 2017 年，任大通证券股份有限
公司投行质量控制部高级经理；2017 年至 2019 年，任上海同邦实业有限公司管
理咨询部项目高级经理；2019 年至今，任上海集成电路产业投资基金管理有限
公司风控合规部风控高级经理。2021 年 3 月至今任公司监事。现同时兼任上海
集成电路产业投资基金股份有限公司监事、上海海临微集成电路有限公司监事，
上海集成电路产业投资基金（二期）有限公司监事等职务。截至目前，戚奕斐女
士未持有本公司股份，除任上海集成电路产业投资基金股份有限公司监事外，与
公司的其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其他持有公司
5%以上股份的股东不存在关联关系，没有受过中国证券监督管理委员会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法违规情况，符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
章霞，女，1985 年出生，中国国籍，上海理工大学财政学专业毕业，硕士研
究生学历，注册会计师，中级会计师职称。2010 年 3 月至 2013 年 3 月，任上海
杨浦科技投资发展有限公司投融资管理岗；2013 年 4 月至 2013 年 9 月，任大连
银行上海分行营业部客户经理；2014 年 1 月至 2018 年 9 月，任上海红土创业投
资管理有限公司财务经理；2018 年 10 月至 2022 年 12 月，任上海集成电路产业
投资基金管理有限公司高级财务经理；2022 年 12 月至今，任上海集成电路产业
投资基金管理有限公司财务总监。2022 年 2 月至今任公司监事。现同时兼任上
海集成电路产业投资基金股份有限公司监事，上海红土创业投资管理有限公司监
事，宁波红土东华创业投资管理有限公司监事等职务。截至目前，章霞女士未持
有本公司股份，除任上海集成电路产业投资基金股份有限公司监事外，与公司的
其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其他持有公司 5%以上
股份的股东不存在关联关系，没有受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒，不存在其他违法违规情况，符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
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