孚能科技：东吴证券股份有限公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司增加预计2023年度日常性关联交易额度的核查意见2023-08-31
东吴证券股份有限公司
关于孚能科技（赣州）股份有限公司
增加预计2023年度日常性关联交易额度的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为孚能科技
（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”或“公司”）2021年向特定对象发行
A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续
督导》等有关规定，对孚能科技增加预计2023年度日常性关联交易额度事项进行
了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、日常性关联交易基本情况
（一）本次增加日常性关联交易额度履行的审议程序
孚能科技（赣州）股份有限公司于2023年8月30日召开第二届董事会第二十
二次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于增加预计2023年度日
常关联交易额度的议案》。本议案关联董事Keith D. Kepler先生回避表决，出席会
议的非关联董事一致表决通过该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。
本次增加预计2023年度日常性关联交易事项尚需提交股东大会审议。
1、独立董事事前认可意见
公司独立董事就增加预计2023年度日常性关联交易事项发表了事前认可意
见，认为：公司增加预计2023年度与关联人发生的日常关联交易额度系公司生产
经营中正常业务行为，双方交易遵循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据
市场价格确定，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情况。因此，我们一
致同意该事项并同意将《关于增加预计2023年度日常关联交易额度的议案》提交
公司第二届董事会第二十二次会议审议。
2、独立董事独立意见
公司独立董事发表了明确同意的独立意见，认为：公司增加预计 2023 年度
1
与关联人发生的日常关联交易额度系公司生产经营中正常业务行为，双方交易遵
循了客观、公平、公允的原则，交易价格根据市场价格确定，不存在损害公司和
其他非关联方股东利益的情况。董事会在审议此关联交易事项时，表决程序合法、
有效，且符合有关法律、法规、《公司章程》的规定。因此，我们同意《关于增
加预计 2023 年度日常关联交易额度的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会
审议。
3、董事会意见
公司董事会认为：公司增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项是为了满
足日常生产经营的需要，属正常商业行为，遵循了公平、自愿的交易原则，不存
在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，
不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常
关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人
形成较大的依赖。董事会在审议该议案时，审议程序符合相关法律法规的规定。
出席会议的非关联董事一致同意公司《关于增加预计 2023 年度日常关联交易额
度的议案》。此项议案尚需提交公司股东大会审议。
4、监事会意见
公司监事会认为：公司增加 2023 年度日常关联交易额度预计事项是为了满
足日常生产经营的需要，属正常商业行为，遵循了公平、自愿的交易原则，不存
在违反法律、法规、《公司章程》及相关制度的情形。日常关联交易定价公允，
不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常
关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人
形成较大的依赖。监事会在审议该议案时，审议程序符合相关法律法规的规定。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）本次增加日常性关联交易额度预计金额和类别
单位：万元人民币
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本年年初至
占 同类 业 2023 年 6 月 30
关联交易类 本次预计
关联人 务 比 例 日与关联人累
别 金额
（%）注 1 计已发生的交
易金额
SIRO SILK ROAD TEMZ
向关联人销 ENERJ DEPOLAMA
售产品、提 TEKNOLOJLER SANAY VE 250,000 21.57% 78,159.71
供劳务 TCARET A..（以下或简称
“SIRO”）
注 1：SIRO 占同类业务比例是指，SIRO 本次预计交易金额占公司 2022 年度审定营业收入的比例。上
述本年年初至 2023 年 6 月 30 日与关联人累计已发生的交易金额未经审计。
（三）前次日常性关联交易的预计和执行情况
公司于 2023 年 2 月 22 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于增加预计 2023 年度日常关联交易额度的议案》。
同意公司在 2023 年度和 SIRO 在人民币 10 亿额度内进行关联交易。本年年初至
2023 年 6 月 30 日，公司与 SIRO 累计已发生的交易金额为 78,159.71 万元。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
SIROSILKROADTEMZENERJDEPOLAMATEKNOLO
企业名称
JLERSANAYVETCARETA..
企业中文名称 丝绸之路储能产业有限公司
成立时间 2021 年 9 月 27 日
注册资本 8.91 亿土耳其里拉
BiliimVadisi,MuallimkyMahallesiDenizCaddesiNo:143/5
注册地址及主要生产经营地址
,KapNo:92,41400Gebze,Kocaeli,Turkey
公司持股情况 孚能科技持股 50%
资产总额：3,410,720,320.62 里拉；负债总额：
主要财务数据（截至 2023 年 6
3,315,035,587.72 里拉营业收入：504,635,486.50 里拉；
月 30 日，未经审计）
净利润：-779,675,549.40 里拉
（二）与上市公司的关联关系
公司董事、研究院院长 Keith D. Kepler 先生担任 SIRO 董事。公司董事会
秘书张峰先生担任 SIRO 的董事。
3
（三）履约能力分析
上述关联方依法存续且正常经营，资信状况良好。公司将就上述交易与关
联方签署相关合同、协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。
三、日常性关联交易主要内容和定价政策
本次预计与关联方之间发生的日常关联交易，主要是为满足公司正常经营所
发生的出售商品、提供劳务和采购原材料、设备、接受劳务等关联交易。公司与
各关联方之间发生的各项关联交易，均在平等自愿、公平公允的原则下进行，关
联交易定价公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形；相关交
易均履行了必要的决策程序和审批程序，交易的必要性、定价的公允性等方面均
符合相关要求。
四、日常性关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司是一家新能源整体解决方案提供商，目前已成为全球三元软包动力电
池的领军企业之一。上述关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于提
高公司日常经营业务的效率，有利于公司快速抢占国际新能源汽车市场份额，
挖掘新客户，提高公司知名度。符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要
性。
（二）关联交易定价的公允性和合理性
公司与上述关联方的关联交易将按照市场定价进行，不存在损害公司和全
体股东尤其是中小股东利益的行为。上述的合作关联方均具备良好商业信誉和
财务状况，可降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展。
（三）关联交易的持续性
公司与关联方之间的交易均遵循协商一致、公平交易、互惠互利的原则，不
会对公司的独立性产生不利影响，公司的主营业务不会因此类交易对关联方形成
较大的依赖，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为。公司与上
述关联方保持良好的合作伙伴关系，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易
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将持续存在。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次增加预计2023年度日常性关联交易额度事项已经公司董事会和监事会
审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次
事项尚需股东大会审议。截至本核查意见出具日，上述关联交易预计事项的决
策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司预计日常性关联交易
事项为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不
会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生较
大依赖。
综上所述，保荐机构对公司本次增加预计2023年度日常性关联交易额度事
项无异议。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于孚能科技（赣州）股份有
限公司增加预计2023年度日常性关联交易额度的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
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沈晓舟 张东亮
东吴证券股份有限公司
年 月 日
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