菱电电控：菱电电控2023年第三次临时股东大会会议资料2023-12-12
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
证券代码：688667 证券简称：菱电电控
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议资料
二〇二三年十二月
-1-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
目录
1、2023 年第三次临时股东大会须知……………………………………………………………………………-3-
2、2023 年第三次临时股东大会须知……………………………………………………………………………-5-
议案一：《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》……………………………………………-7-
附件 1：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程（2023 年 12 月）……………………………-8-
附件 2：《公司章程》修订对照表……………………………………………………………………-51-
议案二：《关于修订公司部分管理制度的议案》……………………………………………………………-63-
附件 3：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司股东大会议事规则（2023 年 12 月）………………-64-
附件 4：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司董事会议事规则（2023 年 12 月）…………………-76-
附件 5：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司独立董事制度（2023 年 12 月）……………………-85-
议案三：《关于修订<监事会议事规则>的议案》……………………………………………………………-97-
附件 6：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司监事会议事规则（2023 年 12 月）………………-98-
-2-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
2023 年第三次临时股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的
顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会
规则》以及《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程》《武汉菱电汽车电控系统股份有限
公司股东大会议事规则》等相关规定，武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“公
司”）特制定 2023 年第三次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出
席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。出席会议的股东及股东代理人
须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文
件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后方可出席会议。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法
权益，务必请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会
议开始后，会议登记终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及
股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的
合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议进行中只
接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主持人许可方可发言。
股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议案进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理
人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违
反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露
公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有
权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，除需回避表决的情形外，应当对提交表决的议
案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称
-3-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次大会表决票清点工作由四人参加，由出席会议的股东推选两名股东代表、一名
监事和一名律师组成，负责计票、监票。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投
票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董
事、监事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进
入会场。
十二、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场或视频见证并出具法律意见书。
十三、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意
走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十四、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会
的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023 年 12 月 12 日
披露于上海证券交易所网站的《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司关于召开 2023 年第三次
临时股东大会的通知公告》（公告编号：2023-061）。
-4-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
2023 年第三次临时股东大会议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）会议时间：2023 年 12 月 27 日 15 点 00 分
（二）会议地点：湖北省武汉市东西湖区清水路特 8 号武汉菱电汽车电控系统股份有限
公司办公楼一楼会议室
（三）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 27 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，
介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票人员
（五）逐项审议会议各项议案
议案一：《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；
议案二：《关于修订公司部分管理制度的议案》；
议案三：《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
（六）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
（七）与会股东或股东代表发言、提问
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布现场结果、议案通过情况，宣读股东大会决议
（十）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
-5-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（十二）现场会议结束
-6-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
议案一
关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司独立董事管理办法》以及上海证券交易所（以下
简称“上交所”）发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以
下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作（2023 年 8 月修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、行政法规、中国
证监会规定、上交所业务规则的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进
行修订，具体修订情况对照表详见附件。修订后形成的制度已经公司第三届董事会第十五次
会议审议通过。
同时提请股东大会授权公司董事会委派专人办理与章程修订相关的工商备案等手续，具
体变更内容以市场监督管理部门核准、登记的情况为准。
请各位股东及股东代表审议。
附件 1：《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程（2023 年 12 月）》
附件2：《公司章程》修订情况对照表
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 27 日
-7-
附件 1：
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
章 程
二〇二三年十二月
-8-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时
股东大会
目 录
第一章 总则 .........................................................................................................- 11 -
第二章 经营宗旨和范围 .................................................................................... - 12 -
第三章 股份 ........................................................................................................ - 12 -
第一节 股份发行................................................................................................. - 12 -
第二节 股份增减和回购..................................................................................... - 13 -
第三节 股份转让................................................................................................. - 14 -
第四章 股东和股东大会 .................................................................................... - 15 -
第一节 股东......................................................................................................... - 15 -
第二节 股东大会的一般规定............................................................................. - 17 -
第三节 股东大会的召集..................................................................................... - 20 -
第四节 股东大会的提案与通知......................................................................... - 21 -
第五节 股东大会的表决和决议......................................................................... - 25 -
第五章 董事会 .................................................................................................... - 29 -
第一节 董事......................................................................................................... - 29 -
第二节 董事会..................................................................................................... - 32 -
第六章 总经理及其他高级管理人员 ..................................................................... 27
第七章 监事会 .................................................................................................... - 39 -
第一节 监事......................................................................................................... - 39 -
第二节 监事会.......................................................................................................... 29
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ........................................................ - 41 -
第一节 财务会计制度......................................................................................... - 41 -
第二节 内部审计................................................................................................. - 45 -
第三节 会计师事务所的聘任............................................................................. - 45 -
第九章 通知和公告 ............................................................................................ - 45 -
第一节 通知......................................................................................................... - 45 -
-9-
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时
股东大会
第二节 公告......................................................................................................... - 46 -
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............................................ - 46 -
第一节 合并、分立、增资和减资.......................................................................... 37
第二节 解散和清算............................................................................................. - 47 -
第十一章 修改章程 ................................................................................................. 39
第十二章 附则 .................................................................................................... - 49 -
- 10 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第一章 总则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）
和其他有关规定，制订本章程。
第二条 武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司法》和其
他有关规定成立的股份有限公司。公司由武汉市菱电汽车电子有限责任公司整体变更组织形
式、以发起方式设立。有限公司原有股东作为公司发起人。公司在湖北省武汉市市场监督管
理局注册登记，并取得营业执照，工商注册号为“420115000003092”，统一社会代码为
“91420112768092336G”。
第三条 公司于2021年1月19日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，
首次向社会公众发行人民币普通股1,290万股，于2021年3月12日在上海证券交易所上市。
第四条 公司注册名称：武汉菱电汽车电控系统股份有限公司。
公司英文名称：
第五条 公司住所：武汉市东西湖区金银湖街清水路特8号（11）。
邮政编码：
第六条 公司注册资本为人民币51,812,140元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其
全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股
东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员
具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、
总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理
和其他高级管理人员。公司股东名称及股份等事项发生变更，应当按照《公司法》及相关规
定履行变更登记手续。
- 11 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。
第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公司为党组
织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十三条 公司的经营宗旨：以人为本，诚信经营，精益求精，以国际先进水平的技术和服
务赢得用户信赖，获取更好的市场回报。合理有效地利用股东投入到公司的财产创造最佳经
济效益，为股东提供收益，为国家提供税利，为经济发展贡献力量。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围为：工程和技术研究和试验发展，软件开发，汽车
零部件研发，汽车零部件及配件制造，电机制造，机械零件、零部件销售，新能源汽车电附
件销售，摩托车零配件制造，摩托车及零部件研发，摩托车及零配件批发，技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，汽车销售，技术进出口，货物进出口，
电机及其控制系统研发，电子元器件制造，电子元器件零售，非居住房地产租赁。（除许可
业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
第三章 股份
第一节 股份发行
第十五条 公司的股份采取股票的形式。
第十六条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同
等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，
每股应当支付相同价额。
第十七条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币壹元。
第十八条 公司发行的股票，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。
第十九条 公司系由有限责任公司整体变更而设立的股份有限公司。公司发起人以其拥有的
截至 2015 年 4 月 30 日原有限公司经审计的净资产出资，折合股份 30,000,000 股。公司变更
设立时的发起人名称、认购股份和出资比例如下：
- 12 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
序号 发起人 股份数额（股） 持股比例
1 王和平 12,450,000 41.50%
2 龚本和 11,682,000 38.94%
3 武汉灵控星火投资咨询有限公司 - -
4 吴章华 2,544,000 8.48%
5 宣路 318,000 1.06%
6 余俊法 300,000 1.00%
合计 30,000,000 100.00%
第二十条 公司股份总数为 51,812,140 股，均为普通股。
第二十一条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或
贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决
议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有
关规定和本章程规定的程序办理。
第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
- 13 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第二十五条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证
监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公
司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十六条 公司因本章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公
司股份的，应当经股东大会决议；
公司因本章程第二十四条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公
司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会
会议决议。
公司依照本章程第二十四条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自
收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转让或者注
销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得
超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十七条 公司的股份可以依法转让。
第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十九条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股
份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任
职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股
票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将其持
有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月
内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司
因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的
除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
- 14 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
公司董事会不按照本条款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东持有公
司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的
股东，享有同等权利，承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变
更（包括股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关
权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决
权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事
会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有
公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法
- 15 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内
容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监
事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日
内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前
款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定
向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，
股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东
有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，
应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该
事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
- 16 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依
法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款
担保等方式损害公司和股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的
利益。公司审议关联交易或担保等事项，关联股东应及时回避。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）审议批准公司年度报告及年度报告摘要；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；
（十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十一）修改本章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准第四十二条规定的担保事项；
（十四）审议公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续 12 个月内累计计算
超过公司最近一期经审计总资产 30%的交易；
（十五）审议股权激励和员工持股计划；
（十六）审议批准公司发生的达到下列标准之一的交易事项（提供担保除外，公司单方面获
得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等除外）：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同
时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易的成交金额占公司市值的50%以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%以上；
4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的50%以上，且绝对金额超过5,000万元；
- 17 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500
万元；
6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。上述指标计算涉及的数据如为负值，取其绝对
值计算。成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。公司分期实施交易的，应
当以交易总额为基础适用上述规定。
以上交易事项包括：购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）、对外
投资（购买银行理财产品除外）、转让或受让研发项目、签订许可协议、提供担保、租入或
者出租资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权债务重组、提供财务
资助等。
股东大会对以上交易事项做出决议的，应经出席股东大会的股东所持有的有效表决权的过半
数通过。但对公司连续 12 个月内购买或出售资产金额超过公司最近一期经审计的资产总额
30%的（购买或出售资产交易时，应当以资产总额或成交金额较高者为计算标准），应由出
席股东大会的股东所持有的有效表决权的 2/3 以上通过。
（十六）审议批准以下重大关联交易事项：
1、公司与关联人发生的交易（公司提供担保除外，公司单方面获得利益的交易，包括受赠现
金资产、获得债务减免、接受担保和资助除外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期
经审计总资产绝对值或公司市值 1%以上的关联交易；
2、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（十七）对公司因公司章程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购公司
股份作出决议；
（十八）审议批准变更募集资金用途事项；
（二十）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的50%以后
提供的任何担保；
（二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
（三）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
- 18 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（四）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）相关监管机构规定的其他情形。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该实际控制
人支配的股东不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以
上通过。股东大会审议前款第（二）、（三）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，并提交股东大会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应
当提供反担保。
第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1次，应当
于上一会计年度结束后的6个月内举行。
第四十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十五条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地或为会议通知中明确记载的会议地
点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为股东参加
股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
- 19 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第三节 股东大会的召集
第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，但应当经全体独立董事过半数
同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程
的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；
董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，视为董事会不能
履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大
会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在
收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单独或者合计持
有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事
会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原
提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日
以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向上海证券交
易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
- 20 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
监事会或股东决定自行召集股东大会的，监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大
会决议公告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。
第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董事
会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符
合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的
股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面
提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决并作
出决议。
第五十五条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会将
于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东
大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整列明所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需
要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时列明独立董事的意见及理由。
- 21 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时
间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会
结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、监
事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚、最近三十六个月内受到证券交
易所公开谴责或者三次以上通报批评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见、存在重大失信等不良记录。上述期间，应当以
公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为
截止日。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通知
中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少2个工
作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关
部门查处。
第六十条 股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）或其代理
人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席
股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明；委托代理他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
- 22 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，
应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代
理人应出示本人身份证、法定代表人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、法人
股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表
决。
第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授
权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公
司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公
司的股东大会。
第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人
姓名（或单位名称）等事项。
第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，
并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的
股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十七条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经理
和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董
事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，
- 23 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大
会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第六十九条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、
登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、
公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则
应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报
告，每名独立董事也应作出述职报告。
第七十一条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，董事、监事、高级管理人员在
股东大会上就股东的质询和建议作出解释或说明。
第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
准。
第七十三条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董
事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席
股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期
限不少于10年。
第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原
- 24 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止
本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及上海证券
交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以
上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以
上通过。
第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告及年度报告摘要；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）发行公司债券；
（三）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
（四）本章程的修改；
（五）回购本公司股票；
（六）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%
的；
（七）股权激励计划；
（八）对公司现金分红政策进行调整或者变更；
（九）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影
- 25 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一
股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计
票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规
定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
董事会和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充
分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对
征集投票权提出最低持股比例限制。
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的
有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表
决情况。关联事项包括：
（一）与关联方进行交易；
（二）为关联方提供担保；
（三）向关联方的重大投资或接受关联方的重大投资；
（四）法律法规认定的其他关联事项。
关联股东应主动提出回避申请，否则其他股东、监事有权向股东大会提出关联股东回避申请。
关联股东的回避和表决程序为：
（一）股东大会审议的某一事项与某股东存在关联关系，该关联股东应当在股东大会召开前
向董事会详细披露其关联关系；
（二）董事会在股东大会召开前，应对关联股东做出回避的决定。股东大会在审议有关联交
易的事项时，主持人应向股东大会说明该交易为关联交易，所涉及的关联股东以及该关联股
东应予回避等事项；关联股东投票表决人应将注明“关联股东回避表决”字样的表决票当即
交付会议投票表决总监票人；然后其他股东就该事项进行表决。
（三）有关联关系的股东没有回避的，其他股东有权向会议主持人申请该有关联关系的股东
回避并说明回避事由，会议主持人应当根据有关法律、法规和规范性文件决定是否回避。会
- 26 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
议主持人不能确定该被申请回避的股东是否回避或有关股东对被申请回避的股东是否回避有
异议时，由全体与会股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上表决决定该被申请回避的
股东是否回避。
（四）关联股东未获准参与表决而擅自参与表决，所投之票按弃权票处理。
（五）关联事项形成普通决议，必须由参加股东大会的非关联股东有表决权的股份数的1/2以
上通过；形成特别决议，必须由参加股东大会的非关联股东有表决权的股份数的2/3以上通过。
（六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避的，股东大会有权撤
销有关该关联交易事项的一切决议。
股东大会应当制定关联交易管理制度、对外担保管理制度及重大投资融资管理制度。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司将不与董
事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责
的合同。
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行
累积投票制。
股东大会就选举二名及以上董事或者监事时，可以实行累积投票制度。公司单一股东及其一
致行动人拥有权益的股份比例在30％及以上时，股东大会应当就选举二名及以上董事或者监
事时实行累积投票制度。选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。股东大会以累积
投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事
人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。公司董事、监事候选人提名方式
和程序如下：
（一）董事候选人由董事会、单独或者合并持股百分之三以上的股东提名推荐，由董事会进
行资格审核后，提交股东大会选举；
（二）独立董事候选人由单独或者合并持股百分之三以上的股东向董事会书面提名推荐，由
董事会进行资格审核后，提交股东大会选举；
（三）非职工代表监事候选人由监事会、单独或者合并持股百分之三以上的股东向监事会书
面提名推荐，由监事会进行资格审核后，提交股东大会选举；
- 27 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（四）职工代表监事候选人由公司职工代表大会提名并形成决议。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提
案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不
能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一个
新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重
复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事
项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当
场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票
结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一提
案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监
票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对
或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，
按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股
份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点票；
如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议
的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
- 28 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所
持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果
和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大会
决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间在股东大
会通过决议之日起计算，至本届董事会、监事会届满。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大会
结束后2个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，
执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人
责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任
的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未
届满；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情
形的，公司解除其职务。
董事、监事和高级管理人员在任职期间出现本条第一款第一项至第六项情形的，相关董事、
监事和高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务；董事、监事和高级
- 29 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
管理人员在任职期间出现本条第一款第七项、第八项情形的，公司应当在该事实发生之日起
三十日内解除其职务，上海证券交易所另有规定的除外。相关董事、监事应当停止履职但未
停止履职或应被解除职务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议、
监事会会议并投票的，其投票无效且不计入出席人数。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事
任期三年。董事任期届满，可连选连任。独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期
届满，可以连选连任，但是连续任职时间不得超过六年。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在
改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行
董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董
事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以
公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，
自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、
行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
- 30 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履
行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董
事会将在两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数，或独立董事辞职导致公司董事会或专门
委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或本章程规定，，或独立董事中没有会计专业人
士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规
定，履行董事职务。
独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独立董事职务的，公司
应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。独立董事在任
期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有
关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职
的原因及关注事项予以披露。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
公司应当自董事提出辞职之日起六十日内完成补选，确保董事会及专门委员会构成符合法律
法规和本章程的规定。
第一百零一条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的合理期限内仍然有效。
第一百零二条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者
董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
- 31 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件。公司应当给予独立
董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报
告中进行披露。除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害
关系的单位和人员取得其他利益。有关独立董事的选聘程序、权利义务、具体工作方式等，
由公司另行制定工作细则。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由7名董事组成，设董事长1名，其中3名为独立董事。
独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存
在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员；根据总经理的提名，聘
任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
- 32 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（十六）决定董事会内部委员会的设置及工作细则；
（十七）法律、法规、部门规章或本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。
专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决
定。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立
董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士，审计委员会的成员应当为
不在公司担任高级管理人员的董事。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会
的运作。
第一百零八条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部
审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可
以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
第一百零九条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对
董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委员会
的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百一十条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进
行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建
议：
- 33 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬
与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百一十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股
东大会作出说明。
第一百一十二条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作
效率，保证科学决策。
董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则作为章程的附件，由董事会
拟定，股东大会审议通过。
第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委
托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审。
董事会对外投资及相关事项的审批权限如下：
（一）公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一，但尚未达到应当经股东大会审
议批准的额度的，应当由董事会审议批准：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计
总资产的10%以上；
2、交易的成交金额占公司市值的10%以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的10%以上；
4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营
业收入的10%以上，且超过1,000万元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过100万元；
6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的10%以上，且超过100万元。
7、除本章程第四十二条规定的须经股东大会审议通过之外的担保事项；上述指标计算中涉及
的数据如为负值，取其绝对值计算。根据本章程第四十一条交易标的需经股东大会审议的，
- 34 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
由董事会审议通过后提交公司股东大会审议。
本章程规定的股东大会、董事会审议批准事项外的其他交易事项，由总经理审批。公司在十
二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则提交有权机构审议。
（二）对外担保
股东大会有权决定本章程第四十二条规定的对外担保事宜。股东大会审批权限外的其他对外
担保事宜，一律由董事会审议。董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董事的过半数同
意，还应当经出席董事会的三分之二以上董事同意，并经全体独立董事三分之二以上同意。
（三）关联交易
以下关联交易应当经董事会审议通过：
1、公司与关联自然人之间的关联交易金额在人民币30万元以上、但低于公司最近一期经审计
总资产、市值的1%或不超过人民币3,000万元的关联交易事项，经董事会审议批准；
公司与关联法人之间的关联交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值的0.1%以上、且超
过人民币300万元，但低于公司最近一期经审计总资产、市值的1%或不超过人民币3,000万元
的关联交易事项，经董事会审议批准。
2、公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%
以上的交易，且超过人民币3,000万元的关联交易事项，应提交股东大会审议批准。
提交股东大会审议的关联交易，应对交易标的进行评估或审计，与日常经营相关的关联交易
所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。
3、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
关联董事应当回避表决，并由独立董事发表独立意见；需要提交股东大会审议的关联交易事
项，应当经半数以上独立董事事先认可后方可提交董事会审议。
公司在连续12个月内与同一关联人进行的交易，或者与不同关联人进行交易标的类别相关的
交易应当累计计算，上述同一关联人包括与该关联人受同一实际控制人控制，或者存在股权
控制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。
根据本章程规定应提交股东大会审议的关联交易，由股东大会审议通过后执行，股东大会、
董事会审议批准事项外的其他关联交易事项，由总经理审批。
（四）对外捐赠
1、公司在一年内对外捐赠不超过100万元的，由总经理审批；
2、超过100万元但不超过500万元的，由董事会审议通过；
3、超过上述限额的对外捐赠，需经董事会决议通过后报股东大会审议。
- 35 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第一百一十四条 董事会设董事长1人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十五条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署董事会文件和其他应由公司法定代表人签署的文件；
（四）行使法定代表人的职权；
（五）审查决定公司与关联自然人发生的交易金额不满30万元以及与关联法人发生的不满300
万，或占公司最近一期经审计总资产或市值不足0.1%的关联交易；
（六）审查决定无须提交公司董事会审议的日常经营合同；
（七）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司
利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（八）董事会授予的其他职权。
第一百一十六条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董
事履行职务。
第一百一十七条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日前以专人
送达、信件、传真或电子邮件等方式书面通知全体董事和监事。
第一百一十八条 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事、过半数的独立董事或者监事会，
可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十九条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：专人、传真、邮件、电话或者
其他方式。通知时限为：定期董事会会议召开十日以前以及临时董事会会议召开五日以前。
因情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议
通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
口头的董事会会议通知至少应包括，上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快
- 36 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
召开董事会临时会议的说明。
第一百二十一条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全
体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十二条 董事与董事会会议决议事项所涉及的主体有关联关系的，不得对该项决议
行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出
席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董
事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。
关联事项包括：
（一）与关联方进行交易；
（二）为关联方提供担保；
（三）向关联方的重大投资或接受关联方的重大投资；
（四）法律法规认定的其他关联事项。
第一百二十三条 董事会决议表决方式为：书面表决方式或举手表决方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议，并由
参会董事签字。
第一百二十四条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他
董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。委托书中应载明代理人的姓名，
代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权
范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会
议上的投票权。
一名董事不得在一次董事会会议上接收超过两名董事的委托代为出席会议。在审议关联交易
事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
第一百二十五条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在
会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。
第一百二十六条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
- 37 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百二十七条 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监为公司高级管理人员。
第一百二十八条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条第（四）项、第（五）项、第（六）项
关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十九条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担
任公司的高级管理人员。
第一百三十条 总经理每届任期3年，总经理连聘可以连任。
第一百三十一条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（二）组织实施董事会决议、公司年度经营计划、财务预算报告及利润分配、使用方案和投
资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度及其实施细则；组织制订公司具体管理规章和各部门岗位责
任制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩方案，决定公司职工的聘用、解聘；
（九）经董事会授权，代表公司处理对外事宜和签订包括投资、合作经营、合资经营、借款
等在内的经济合同；
（十）提议召开董事会临时会议；
（十一）拟定董事会内部委员会工作细则；
（十二）决定未达到本章程规定的董事会审批条件的公司交易事项；
- 38 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（十三）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
副总经理的主要职责：协助总经理的工作；根据董事会或者总经理的授权，代为行使总经理
的职权；负责管理所分工的部门的工作。副总经理由总经理提名，董事会聘任，副总经理协
助总经理开展工作。
第一百三十二条 公司制订总经理工作细则，应报董事会批准后实施。
第一百三十三条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十四条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法
由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十五条 公司副总经理和财务负责人向总经理负责并报告工作，但必要时可应董事
长的要求向其汇报工作或者提出相关的报告。高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。
第一百三十六条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以
及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十七条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十八条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百三十九条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
- 39 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第一百四十条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十一条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞职报
告。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选
出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
公司应当自监事提出辞职之日起六十日内完成补选，确保监事会构成符合法律法规和本章程
的规定。
监事应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、辞职后是否继续在公司任职（如继续任职，
说明继续任职的情况）等情况。
第一百四十二条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十三条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百四十四条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第一百四十五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十六条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设监事会主席1名。监事会
主席由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以
上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
第一百四十七条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章
程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，
- 40 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责
时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务
所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，
并对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见；
对公司调整利润分配政策事项予以审议并发表意见；
（十）法律、行政法规、部门规章、公司章程或股东大会授予的其他职权。
第一百四十八条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
监事会决议应当经监事半数以上通过。
第一百四十九条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保
监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为章程的附件，由监事会
拟定，股东大会批准。
第一百五十条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记
录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司
档案至少保存10年。
第一百五十一条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
- 41 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第一百五十二条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制
度。
第一百五十三条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和上海证券交易所
报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和上
海证券交易所报送并披露半年度报告，在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月
内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百五十四条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个
人名义开立账户存储。
第一百五十五条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公
司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足
以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积
金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。但本章程规定
不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必
须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。
第一百五十七条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司董事会根据年度股东大
会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，公司董事会须在两个月内完成股
利（或股份）的派发事项。
第一百五十八条 公司实施积极的利润分配办法，重视对股东的合理回报。具体政策、决策
程序、调整等如下：
1. 公司利润分配具体政策如下：
- 42 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（1）利润分配的形式
公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润，利润分配不得超过累计可
分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。在符合现金分红的条件下，公司应当优先采
取现金分红的方式进行利润分配，原则上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公
司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。
（2）现金分红的具体条件
公司在当年盈利且累计未分配利润为正，且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如
公司无重大资金支出安排，公司应当采取现金方式分配股利。
（3）现金分红的比例
在符合现金分红的条件且公司未来十二个月内无重大资金支出发生的情况下，公司每年以现
金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之十。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分
红政策：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
重大现金支出是指：
①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期
经审计总资产的10%；或
②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出金额达到人民币5,000万
元。
在当期实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值且审
计机构对公司当期财务报告出具标准无保留意见的审计报告，如无重大投资计划或重大资金
支出等事项，公司应当采取现金方式分配股利。公司每年以现金形式分配的利润不少于当年
实现的可供分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分配的利润不低于最近三年实现
- 43 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
的年均可供分配利润的30%。随着公司的不断发展，公司董事会认为公司的发展阶段属于成
熟期的，则根据公司有无重大资金支出安排计划，由董事会按照公司章程规定的利润分配政
策调整的程序提请股东大会决定提高现金分红在本次利润分配中的最低比例。
（4）发放股票股利的具体条件
公司的经营情况良好，并且董事会认为公司股本规模与公司实际经营情况不匹配、发放股票
股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，根据公司的累计
可分配利润、公积金及现金流情况提出股票股利分配预案。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用
的资金。
2. 利润分配的决策程序及调整
（1）利润分配的决策程序
①利润分配预案应经公司董事会、监事会分别审议通过后方能提交股东大会审议；董事会在
审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表决
同意；监事会在审议利润分配预案时，须经全体监事过半数以上表决同意；股东大会在审议
利润分配方案时，须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上表决同意；股东大会
对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题；
②董事会应结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求拟定利润分配预案，在制定现金分红
具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条
件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见；独立董事可以征集中小股东的意
见，提出分红提案，并直接提交董事会审议；
③公司无特殊情况或因本条规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会应就不进行现金分
红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事
发表意见、监事会审议后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露，公司应提供网
络投票方式，以方便中小股东参与股东大会表决。
（2）利润分配政策调整
如遇到战争、自然灾害等不可抗力时，并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状
况发生重大变化时，公司可对利润分配政策进行调整，调整后的利润分配政策不得违反中国
证监会和证券交易所的有关规定。
公司调整利润分配方案，必须由董事会作出专题讨论，详细论证说明理由，并将书面论证报
- 44 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
告经独立董事和监事会审议通过后方能提交股东大会审议，股东大会在审议利润分配政策调
整时，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决同意。为充分考虑公众投资者的
意见，股东大会审议利润分配政策调整事项时，应提供网络投票方式。
第二节 内部审计
第一百五十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动
进行内部审计监督。
第一百六十条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责
人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十一条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、净资产
验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百六十二条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定
前委任会计师事务所。
第一百六十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十五条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百六十六条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以电子邮件或传真方式进行；
- 45 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（四）以公告方式进行；
（五）以电话方式送出；
（六）本章程规定的其他形式。
第一百六十七条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到
通知。
第一百六十八条 公司召开股东大会的会议通知，按照第一百六十六条规定发出。
第一百六十九条 公司召开董事会的会议通知，按照一百六十六条规定发出。
第一百七十条 公司召开监事会的会议通知，按照一百六十六条规定发出。
第一百七十一条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送
达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第7个工作日为送达日
期；公司通知以电子邮件或传真方式送出的，发出之日为送达日期；公司通知以公告方式送
出的，第一次公告刊登日为送达日期；公司通知以电话方式发送的，以电话通知之日为送达
日期。
第一百七十二条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会
议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百七十三条 公司按照相关法律法规的规定，在中国证监会指定范围内选择《证券时报》、
《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》中的至少一家报纸和上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十四条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公
司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十五条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在中国证监会、证券交易所
- 46 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
指定上市公司信息披露媒体上公告。
债权人自接通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿
债务或者提供相应的担保。
第一百七十六条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公
司承继。
第一百七十七条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债
权人，并于30日内在中国证监会指定上市公司信息披露媒体上公告。
第一百七十八条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与
债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十九条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在中国证监会指定
上市公司信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告
之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立
登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十一条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不
能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第一百八十二条 公司有本章程第一百八十一条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而
- 47 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
第一百八十三条 公司因本章程第一百八十一条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第
（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。清算组
由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民
法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百八十四条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十五条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内在中国证监会指
定上市公司信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的
自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十六条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方
案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，
清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
公司财产在未按前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百八十七条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不
足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
- 48 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第一百八十八条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确
认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十九条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十一章 修改章程
第一百九十一条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法
规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十二条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批
准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十三条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章
程。
第一百九十四条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附则
第一百九十五条 释义
（一）控股股东，是指其持有的普通股（含表决权恢复的优先股）占公司股本总额50%以上
的股东；持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大
会的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实
际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或
者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的
企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系。
- 49 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第一百九十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相
抵触。
第一百九十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时，
以在工商行政管理机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以
外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
第一百九十九条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百条 本章程经公司股东大会审议通过后生效。
第二百零一条 本章程附件包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议
事规则》。
第二百零二条 本章程经公司股东大会审议通过后生效。
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
法定代表人：
王和平
2023年12月12日
- 50 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
《公司章程》修订对照表
修改前 修改后
第二条 武汉菱电汽车电控系统股份有限公司系依照 第二条 武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以
《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 下简称“公司”）系依照《公司法》和其他有关规定
简称“公司”或“本公司”）。公司由武汉市菱电汽车电子 成立的股份有限公司。公司由武汉市菱电汽车电子
有限责任公司整体变更组织形式、以发起方式设立。有 有限责任公司整体变更组织形式、以发起方式设立。
限公司原有股东作为公司发起人。公司在湖北省武汉市 有限公司原有股东作为公司发起人。公司在湖北省
东西湖区工商行政管理局注册登记，并取得营业执照， 武汉市市场监督管理局注册登记，并取得营业执照，
工商注册号为“420115000003092” ，统一社会代码为 工商注册号为“420115000003092”，统一社会代码为
“91420112768092336G”。 “91420112768092336G”。
新增 第十二条 公司根据中国共产党章程的规定，设立
共产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动
提供必要条件。
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、 第二十二条 公司根据经营和发展的需要，依照法
法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列 律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以
方式增加资本： 采用下列方式增加资本：
…… ……
（五）法律、行政法规规定以及经监管机构批准的其他 （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的
方式。 其他方式。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政 第二十四条 公司不得收购本公司股份。但是，有
法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份： 下列情形之一的除外：
（二）与持有本公司股票的其他公司合并； （二）与持有本公司股份的其他公司合并；
…… ……
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的 （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的
公司债券； 公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。 （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，不得收购本公司股份。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本 第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有
公司股份 5%以上的股东，将其持有的本公司股票在买 本公司股份百分之五以上的股东，将其持有的本公
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由 司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个
此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得 月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所
收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得
5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。 收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事 持有百分之五以上股份的，以及有中国证监会规定
会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的， 的其他情形的除外。
股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东
院提起诉讼。 持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董 配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
事依法承担连带责任。 票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条款规定执行的，股东有权要
求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期
- 51 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条款的规定执行的，负有责任
的董事依法承担连带责任。
第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建
股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证 立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的
据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务； 充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义 承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权
务。 利，承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期
查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括
股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股 第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建
东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证 立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的
据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务； 充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，
持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义 承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权
务。 利，承担同种义务。
公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期
查询主要股东资料以及主要股东的持股变更（包括
股权的出质）情况，及时掌握公司的股权结构。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其 第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用
关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失 其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造
的，应当承担赔偿责任。 成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司股东负有诚 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众
信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股 股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出
股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重
用、借款担保等方式损害公司和股东的合法权益，不得 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公
利用其控制地位损害公司和股东的利益。公司审议关联 司和股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公
交易或担保等事项，关联股东应严格履行相关决策程序 司和社会公众股股东的利益。公司审议关联交易或
及回避制度。 担保等事项，关联股东应及时回避。
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行
职权： 使下列职权：
…… ……
（十五）审议批准公司发生的达到下列标准之一的交易 （十五）审议股权激励和员工持股计划；
事项（提供担保除外，公司单方面获得利益的交易，包 （十六）审议批准公司发生的达到下列标准之一的
括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等除 交易事项（提供担保除外，公司单方面获得利益的
外）： 交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担
…… 保和资助等除外）：
2、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产或公 ……
司市值的 50%以上； 2、交易的成交金额占公司市值的 50%以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额 3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净
占公司最近一个会计年度经审计净资产或公司市值的 额占公司市值的 50%以上；
50%以上； ……
- 52 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
…… （十九）审议法律、行政法规、部门规章或本章程
（十九）审议股权激励计划； 规定应当由股东大会决定的其他事项。
（二十）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会
应当由股东大会决定的其他事项。 或其他机构和个人代为行使。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或 （二十）审议法律、行政法规、部门规章或本章程
其他机构和个人代为行使。 规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会
或其他机构和个人代为行使。
第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大
议通过。 会审议通过。
…… ……
（三）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审 （三）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期
计总资产的 30%； 经审计总资产的 30%；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审 （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担
计净资产的 50%且绝对金额超过 3,000 万元人民币； 保；
（五）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； ……
……
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时
东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董 股东大会，但应当经全体独立董事过半数同意。对
事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收 独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应
到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会 当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
的书面反馈意见。 议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议 书面反馈意见。
后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召 董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会
开临时股东大会的，将说明理由并公告。 决议后的五日内发出召开股东大会的通知；董事会
不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的， 第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会
须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出 的，须书面通知董事会，同时向上海证券交易所备
机构和证券交易所备案。 案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低
10%。 于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告 监事会或股东决定自行召集股东大会的，监事会或
时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公
交有关证明材料。 告时，向上海证券交易所提交有关证明材料。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容： 第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限； （一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案； （二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权 （三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表
恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以书面 决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并
委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是 可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东
公司的股东； 代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。 （五）会务常设联系人姓名，电话号码。
- 53 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
…… （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
……
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的， 第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项
股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资 的，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人
料，至少包括以下内容： 的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否 （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人
存在关联关系； 是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量； （三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 （四）是否存在最近三十六个月内受到中国证监会
券交易所惩戒。 行政处罚、最近三十六个月内受到证券交易所公开
…… 谴责或者三次以上通报批评、因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见、存在重大失信等不良记
录。上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有
权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任
议案的日期为截止日。
……
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有 第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表
表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决 的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有
权。 一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，
小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公 对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应
开披露。 当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份
入出席股东大会有表决权的股份总数。 不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票 十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部
意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东 分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决
投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限 权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
制。 董事会和符合相关规定条件的股东可以征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具
体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方
式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最
低持股比例限制。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提 删除
下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平
台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便
利。
第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请 第八十二条 董事、监事候选人名单以提案的方式
股东大会表决。 提请股东大会表决。
股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章
规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。 程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票
- 54 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事 制。
时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决 股东大会就选举二名及以上董事或者监事时，可以
权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股 实行累积投票制度。公司单一股东及其一致行动人
东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 拥有权益的股份比例在 30％及以上时，股东大会应
当就选举二名及以上董事或者监事时实行累积投票
制度。选举两名以上独立董事的，应当实行累积投
票制。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立
董事和非独立董事的表决应当分别进行。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监
事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同
的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基
本情况。
公司董事、监事候选人提名方式和程序如下：
（一）董事候选人由董事会、单独或者合并持股百
分之三以上的股东提名推荐，由董事会进行资格审
核后，提交股东大会选举；
（二）独立董事候选人由单独或者合并持股百分之
三以上的股东向董事会书面提名推荐，由董事会进
行资格审核后，提交股东大会选举；
（三）非职工代表监事候选人由监事会、单独或者
合并持股百分之三以上的股东向监事会书面提名推
荐，由监事会进行资格审核后，提交股东大会选举；
（四）职工代表监事候选人由公司职工代表大会提
名并形成决议。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两 第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推
名股东代表和一名监事参加计票和监票。审议事项与股 举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东
东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监 有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、
票。 监票。
…… ……
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的 第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表
提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。 决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。
…… 证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互
联互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意
思表示进行申报的除外。
……
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的， 第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一
不能担任公司的董事： 的，不能担任公司的董事：
…… ……
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘 司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；
任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司解除其 （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
职务。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或
- 55 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公
司解除其职务。
董事、监事和高级管理人员在任职期间出现本条第
一款第一项至第六项情形的，相关董事、监事和高
级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定
解除其职务；董事、监事和高级管理人员在任职期
间出现本条第一款第七项、第八项情形的，公司应
当在该事实发生之日起三十日内解除其职务，上海
证券交易所另有规定的除外。相关董事、监事应当
停止履职但未停止履职或应被解除职务但仍未解
除，参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专
门会议、监事会会议并投票的，其投票无效且不计
入出席人数。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期 第九十六条 董事由股东大会选举或更换，并可在
届满前由股东大会解除其职务。董事任期三年。董事任 任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期三年。
期届满，可连选连任。 董事任期届满，可连选连任。独立董事每届任期与
…… 公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，
但是连续任职时间不得超过六年。
……
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞 第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董
职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披 事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在
露有关情况。 两日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数，或 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人
独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的 数，或独立董事辞职导致公司董事会或专门委员会
1/3，或独立董事辞职导致独立董事中没有会计专业人 中独立董事所占比例不符合法律法规或本章程规
士时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 定，或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出
行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时 部门规章和公司章程规定，履行董事职务。
生效。 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除
其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时
披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应
当及时予以披露。独立董事在任期届满前可以提出
辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报
告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公
司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对
独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事
会时生效。
公司应当自董事提出辞职之日起六十日内完成补
选，确保董事会及专门委员会构成符合法律法规和
本章程的规定。
第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及部门 第一百零四条 独立董事应按照法律、行政法规及
规章的有关规定执行。 部门规章的有关规定执行。
- 56 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立
未能维护公司和中小股东合法权益的独立董事，单独或 董事提供必要的条件。公司应当给予独立董事适当
者合计持有公司百分之一以上股权的股东可以向公司 的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股东
董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独 大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。除
立董事应当及时解释质疑事项。公司董事会应当在收到 上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、
相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并 实际控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他
将讨论结果及时告知相关股东。 利益。有关独立董事的选聘程序、权利义务、具体
工作方式等，由公司另行制定工作细则。
第一百零六条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 名， 第一百零六条 董事会由 7 名董事组成，设董事长
其中 3 名为独立董事。 1 名，其中 3 名为独立董事。
独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，
并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或
者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客
观判断的关系的董事。
第一百零七条 董事会行使下列职权： 第一百零七条 董事会行使下列职权：
…… ……
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收 （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、
购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关 收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理
联交易等事项； 财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总 （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其
经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人 他高级管理人员；
等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； ……
…… 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数
名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任 并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人
召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会 士，审计委员会的成员应当为不在上市公司担任高
负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运 级管理人员的董事。董事会负责制定专门委员会工
作。 作规程，规范专门委员会的运作。
新增 第一百零八条 公司董事会审计委员会负责审核公
司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作
和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员
过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、
内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计
师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、
会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司
章程》规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上
- 57 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临
时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出
席方可举行。
新增 第一百零九条 上市公司董事会提名委员会负责拟
定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、
高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，
并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司
章程》规定的其他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳
的，应当在董事会决议中记载提名委员会的意见及
未采纳的具体理由，并进行披露。
新增 第一百一十条 上市公司董事会薪酬与考核委员会
负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考
核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与
方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安
排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司
章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完
全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委
员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第一百一十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资 第一百一十三条 董事会应当确定对外投资、收购
产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的 出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、
权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当 关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重
组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审。
董事会对外投资及相关事项的审批权限如下：
（一）公司发生的交易（提供担保除外）达到下列
标准之一，但尚未达到应当经股东大会审议批准的
额度的，应当由董事会审议批准：
1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值
的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的
10%以上；
2、交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净
额占公司市值的 10%以上；
4、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营
- 58 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的
10%以上，且超过 1,000 万元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 10%以上，且超过 100 万元；
6、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的
净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的
10%以上，且超过 100 万元。
7、除本章程第四十二条规定的须经股东大会审议通
过之外的担保事项；上述指标计算中涉及的数据如
为负值，取其绝对值计算。根据本章程第四十一条
交易标的需经股东大会审议的，由董事会审议通过
后提交公司股东大会审议。
本章程规定的股东大会、董事会审议批准事项外的
其他交易事项，由总经理审批。公司在十二个月内
发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计
算的原则提交有权机构审议。
（二）对外担保
股东大会有权决定本章程第四十二条规定的对外担
保事宜。股东大会审批权限外的其他对外担保事宜，
一律由董事会审议。董事会审议对外担保事项时，
除应当经全体董事的过半数同意，还应当经出席董
事会的三分之二以上董事同意，并经全体独立董事
三分之二以上同意。
（三）关联交易
以下关联交易应当经董事会审议通过：
1、公司与关联自然人之间的关联交易金额在人民币
30 万元以上、但低于公司最近一期经审计总资产、
市值的 1%或不超过人民币 3,000 万元的关联交易
事项，经董事会审议批准；
公司与关联法人之间的关联交易金额占公司最近一
期经审计总资产或市值的 0.1%以上、且超过人民币
300 万元，但低于公司最近一期经审计总资产、市
值的 1%或不超过人民币 3,000 万元的关联交易事
项，经董事会审议批准。
2、公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）
占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以上的
交易，且超过人民币 3,000 万元的关联交易事项，
应提交股东大会审议批准。
提交股东大会审议的关联交易，应对交易标的进行
评估或审计，与日常经营相关的关联交易所涉及的
交易标的，可以不进行审计或者评估。
3、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应
当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
- 59 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
关联董事应当回避表决，并由独立董事发表独立意
见；需要提交股东大会审议的关联交易事项，应当
经半数以上独立董事事先认可后方可提交董事会审
议。
公司在连续 12 个月内与同一关联人进行的交易，或
者与不同关联人进行交易标的类别相关的交易应当
累计计算，上述同一关联人包括与该关联人受同一
实际控制人控制，或者存在股权控制关系，或者由
同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他
组织。
根据本章程规定应提交股东大会审议的关联交易，
由股东大会审议通过后执行，股东大会、董事会审
议批准事项外的其他关联交易事项，由总经理审批。
（六）对外捐赠
1、公司在一年内对外捐赠不超过 100 万元的，由总
经理审批；
2、超过 100 万元但不超过 500 万元的，由董事会审
议通过；
3、超过上述限额的对外捐赠，需经董事会决议通过
后报股东大会审议。
第一百一十二条 董事长行使下列职权： 第一百一十五条 董事长行使下列职权：
…… ……
（五）审查决定公司与关联自然人发生的交易金额不满 （五）审查决定公司与关联自然人发生的交易金额
30 万元以及与关联法人发生的不满 100 万，或占公司 不满 30 万元以及与关联法人发生的不满 300 万，或
最近一期经审计净资产绝对值的不足 0.5%的关联交 占公司最近一期经审计总资产或市值不足 0.1%的
易； 关联交易；
…… ……
第一百一十五条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以 第一百一十八条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3
上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董 以上董事、过半数的独立董事或者监事会，可以提
事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会 议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后
议。 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百二十条 董事会召开临时董事会会议的通知可 第一百一十九条 董事会召开临时董事会会议的通
以专人送达、电话、信件、传真、电子邮件等方式，于 知方式为：专人、传真、邮件、电话或者其他方式。
会议召开 5 日以前书面通知全体董事和监事。 通知时限为：定期董事会会议召开十日以前以及临
时董事会会议召开五日以前。因情况紧急需要尽快
召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其
他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上
作出说明。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容： 第一百二十条 董事会会议通知包括以下内容：
…… ……
（四）发出通知的日期。 （四）发出通知的日期。
口头的董事会会议通知至少应包括，上述第（一）、
（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会
- 60 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
临时会议的说明。
第一百三十八条 监事任期届满未及时改选，或者监事 第一百四十一条 监事可以在任期届满以前提出辞
在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选 职。监事辞职应向监事会提交书面辞职报告。
出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职
本章程的规定，履行监事职务。 导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事
监事辞职应当提交书面辞职报告。除下列情形外，监事 就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章
的辞职自辞职报告送达监事会时生效： 程的规定，履行监事职务。
（一）监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数； 公司应当自监事提出辞职之日起六十日内完成补
（二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监 选，确保监事会构成符合法律法规和本章程的规定。
事会成员的 1/3。 监事应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职 辞职后是否继续在公司任职（如继续任职，说明继
产生的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟 续任职的情况）等情况。
辞职监事仍应当按照有关法律、行政法规和公司章程的
规定继续履行职责。
出现第二款情形的，公司应当在 2 个月内完成补选。
监事应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、辞去
的职务、辞职后是否继续在公司任职（如继续任职，说
明继续任职的情况）等情况。
第一百四十九条 公司在每一会计年度结束之日起 4 第一百五十三条 公司在每一会计年度结束之日起
个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计 四个月内向中国证监会和上海证券交易所报送并披
报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向 露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两
中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会 个月内向中国证监会派出机构和上海证券交易所报
计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日 送并披露半年度报告，在每一会计年度前三个月和
起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报 前九个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出
送季度财务会计报告。 机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门
的规定进行编制。 规章的规定进行编制。
第一百五十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决 第一百五十七条 公司股东大会对利润分配方案作
议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股 出决议后，或公司董事会根据年度股东大会审议通
利（或股份）的派发事项。 过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，
公司董事会须在两个月内完成股利（或股份）的派
发事项。
第一百五十五条 公司实施积极的利润分配办法，重视 第一百五十八条 公司实施积极的利润分配办法，
对股东的合理回报。具体政策、决策程序、调整等如下： 重视对股东的合理回报。具体政策、决策程序、调
…… 整等如下：
（4）发放股票股利的具体条件 ……
公司的经营情况良好，并且董事会认为公司股本规模与 （4）发放股票股利的具体条件
公司实际经营情况不匹配、发放股票股利有利于公司全 公司的经营情况良好，并且董事会认为公司股本规
体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件 模与公司实际经营情况不匹配、发放股票股利有利
下，根据公司的累计可分配利润、公积金及现金流情况 于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金
提出股票股利分配预案。 分红的条件下，根据公司的累计可分配利润、公积
…… 金及现金流情况提出股票股利分配预案。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减
- 61 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
……
第一百五十八条 公司聘用取得“从事证券相关业务资 第一百六十一条 公司聘用符合《证券法》规定的
格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及 会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其
其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。 他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百九十九条 本章程经公司股东大会审议通过后， 第二百零二条 本章程经公司股东大会审议通过后
自公司公开发行的人民币普通股股票于上海证券交易 生效。
所挂牌交易之日起生效。
注：
1、因新增或者减少条款导致序号变化的做相应调整；部分章节、条款及交叉引用所涉及
序号变化的做相应调整。
2、除上述条款修订外，《公司章程》的其他条款不变，修订后的《公司章程》于同日在
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）予以披露。
3、本次修订《公司章程》的事项尚需提交股东大会审议。同时提请股东大会授权公司董
事会委派专人办理工商变更登记、章程备案等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门
核准、登记的情况为准。
- 62 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
议案二
关于修订公司部分管理制度的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，根据最新的相关法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业务规则的相关规定，结合公司实际情况，
对公司的部分管理制度进行了修订，具体情况如下：
1、对《股东大会议事规则》进行了修订；
2、对《董事会议事规则》进行了修订；
3、对《独立董事制度》进行了修订。
修订后形成的制度已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，并在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露。
请各位股东及股东代表审议。
附件 3：《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司股东大会议事规则（2023 年 12 月）》
附件 4：《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司董事会议事规则（2023 年 12 月）》
附件 5：《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司独立董事制度（2023 年 12 月）》
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
董事会
2023 年 12 月 27 日
- 63 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
附件 3：
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“公司”）规范行为，
保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》及《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，并
结合公司实际情况，特制订本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、本规则及《公司章程》的相关
规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，
确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三条 股东大会是公司的最高权力机构，应当在《公司法》和《公司章程》规定的范
围内行使职权。
第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应
当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现下列情形之一的，
应当在两个月内召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或少于《公司章程》所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司百分之十以上股份的股东书面请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
本条第（三）项规定的持股比例按股东提出书面请求当日其所持有的公司股份计算。
- 64 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会派出机构和上海证券交易
所，说明原因并公告。
第二章 股东大会的召集
第五条 股东大会由董事会依法召集，由董事长主持。董事会应当在本规则第四条规定
的期限内按时召集股东大会。
第六条 独立董事有权以书面形式向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议
后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的
通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的
通知；通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出书面反馈的，视为董
事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第八条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股
东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规
定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会
的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合
计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，通知
- 65 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
第九条 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大
会，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当在发出股东大会通知前书面通知董事会，并向
上海证券交易所备案。
在股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的 10%。召集股东应当在发
出股东大会通知前申请在上述期间锁定其所持有的公司股份。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向上海证券交易
所提交有关证明材料。
第十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应予配合。董事会
应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通
知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股
东大会以外的其他用途。
第十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十二条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份
的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合并持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时
提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告提出
临时提案的股东姓名、持股比例和临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并
作出决议。
- 66 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第十四条 股东大会召集人应在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知公司股东，
临时股东大会应于会议召开十五日前以公告方式通知公司股东。公司在计算起始期限时，不
应当包括会议召开当日。
第十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案的全部具体内容；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整列明所有提案的全部具体内容。拟讨论的事
项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时列明独立董事的意见及
理由。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得
变更。
第十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东、实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）最近三年是否受到中国证监会行政处罚，受到证券交易所公开谴责或者两次以上
通报批评；是否被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；是否被证券交易所公开认定
为不适合担任上市公司董事、监事。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人的提名应当以单项提案提
出。
第十七条 发出召开股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大
会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至
少两个工作日发布通知并说明原因。
- 67 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第四章 股东大会的召开
第十八条 公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规或公司章程
的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过
上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行
使表决权。
公司股东以网络投票方式参加股东大会的，按照为股东大会提供网络投票服务机构的相
关规定办理股东身份验证，并以其按该规定进行验证所得出的股东身份确认结果为准。
第十九条 股东大会采用网络或其他方式投票方式的，应当在股东大会通知中明确载明
网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得
早于现场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结
束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。相关监管部门对股东大会网络或其他方式
投票的有效时间的规定如有变更的，从其最新规定。
第二十条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取措施加以制止并及时报告有关
部门查处。
第二十一条 登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，公司和召集人
不得以任何理由拒绝。
第二十二条 股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托代理人代为出席
和在授权范围内行使表决权。
第二十三条 个人股东亲自出席会议的，应当持本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明。委托代理人出席会议的，代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身
份证件。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议
的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，
代理人还应当出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
- 68 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第二十四条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）代理人是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出
席公司的股东大会。
第二十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
代理人姓名（或单位名称）等事项。
公司召开股东大会，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他高级管理
人员应当列席会议。
第二十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数
以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东
大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第二十七条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第二十八条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解
释和说明。
第二十九条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优
- 69 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第三十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记
为准。
第三十一条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的
三分之二以上通过。
除法律、行政法规或《公司章程》规定的应当以特别决议通过以外的其他事项，由股东
大会普通决议通过。
第三十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者
的表决应当单独计票。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超
过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东
投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集
股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第三十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以依照大会程序向到会
股东阐明其观点，但不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决权
总数。股东大会决议公告中应当充分说明非关联股东的表决情况。
第三十四条 关联股东应主动提出回避申请，否则其他股东、监事有权向股东大会提
出关联股东回避申请。关联股东的回避和表决程序为：
（一）股东大会审议的某项事项与某股东有关联关系，该股东应当在股东大会召开之日
- 70 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
前向公司董事会披露其关联关系；
（二）股东大会在审议有关关联交易事项时，主持人应向股东大会说明该交易为关联交
易，所涉及的关联股东以及该关联股东应予回避等事项；然后由非关联股东就该事项进行表
决；
（三）关联股东没有回避的，其他参加股东大会的股东或股东代表有权向会议主持人申
请该关联股东回避并说明回避是由，会议主持人应当根据有关法律、法规和规范性文件决定
是否回避；会议主持人不能确定该被申请回避的股东是否回避或有关股东对被申请回避的股
东是否回避有异议时，由全体与会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决
决定该被申请回避的股东是否回避。
应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否公平、
合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参与表决。
（四）关联股东未获准参与表决而擅自参与表决，所投之票按弃权票处理。
（五）关联事项形成决议，须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上
通过，但若该关联交易事项涉及本规则第四十条规定的事项时，股东大会决议必须经出席股
东大会的非关联股东所持表决权的二分之三以上通过。
（六）关联股东未就关联交易事项按上述程序进行关联信息披露或回避的，股东大会有
权撤销有关该关联交易事项的一切决议。
第三十五条 董事候选人及由股东代表出任的监事候选人名单以提案方式提请股东大
会决议。董事会应当向股东提供侯选董事、监事的简历和基本情况。
（一）董事提名方式和程序为：
董事会、单独或合并持有公司已发行股份百分之三以上的股东可以提名董事候选人。董
事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候
选人。提案提名的人数必须符合章程的规定，并且不应多于拟选人数。
提名人应在提名前征得被提名人同意，并向董事会提供候选人的详细资料，包括但不限
于：教育背景、工作经历、兼职等个人情况；与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是
否存在关联关系；持有本公司股份数量；是否有《公司法》第一百四十六条规定的不适宜担
任董事职务的情形等，其中关于独立董事的提名人并须对候选人担任独立董事的资格和独立
性发表意见。
候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提名，承诺提供的董事候选人的资
料真实、完整，并保证当选后切实履行董事职责。独立董事的候选人并应就其本人与公司之
- 71 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。
（二）监事提名方式和程序为：
监事会、单独或合并持有公司已发行股份 3%以上的股东可以提名由股东代表出任的监事
候选人名单。提案提名的人数必须符合章程的规定，并且不应多于拟选人数。
提名人应在提名前征得被提名人同意，并向董事会提供候选人的详细资料，包括但不限
于：教育背景、工作经历、兼职等个人情况；与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是
否存在关联关系；持有本公司股份数量；是否有《公司法》第一百四十六条规定的不适宜担
任监事职务的情形等。
候选人应在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提名，承诺提供的监事候选人的资
料真实、完整，并保证当选后切实履行监事职责。
第三十六条 根据《公司章程》的规定或者股东大会的决议，股东大会选举二名及以
上董事或者监事时实行累积投票制度。具体操作程序由公司《累积投票制实施细则》进行规
定。
第三十七条 除累积投票制外，股东大会应对所有提案进行逐项表决，对同一事项有
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决，股东或者其代理人在股东大会上不得对同
一事项不同的提案同时投同意票。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决
议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第三十八条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被视
为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第三十九条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权
出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反
对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，
按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表
决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第四十一条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
- 72 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场
公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的
投票结果。
第四十二条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当
在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第四十三条 会议主持人如对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织
点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果
有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第四十四条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表
决结果和通过的各项决议的详细内容。
第四十五条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股
东大会决议中作特别提示。
第四十六条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公
司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，或者决议
内容违反《公司章程》的，股东自决议作出之日起六十日内、未被通知参加股东会的股东自
知道或者应当知道股东会决议作出之日起六十日内，可以请求人民法院撤销。但是，股东会、
董事会会议的召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的除外。
第五章 股东大会记录
第四十七条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
- 73 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理和其他高级
管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和股东代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数
的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第四十八条 出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应
当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股
东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限
不少于十年。
第六章 休会
第四十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直
接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及上
海证券交易所报告。
第七章 会后事项
第五十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事自股东大会决议
通过之日起就任。
第五十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的，公司应在
股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五十二条 股东大会结束后，任何人对会议有不同意见或有新的议题（议案），应
按《公司章程》规定的程序，提议召开新的股东大会，但不得要求在会议记录中添加任何记
载或修改会议记录，否则董事会秘书有权予以拒绝。
第五十三条 参加会议人员名册、授权委托书、表决票、表决结果统计书、会议记录、
- 74 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
决议等文字资料由保存于公司证券部。
第八章 附则
第五十四条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在符合中国证监会规
定条件的媒体和上海证券交易所网站上公布有关信息披露内容。除非有特别说明，本规则所
使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。
第五十五条 本规则未尽事宜或与法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章
程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第五十六条 除本规则另有规定外，本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、
“超过”、“低于”、“多于”，不含本数。
第五十七条 本规则由董事会拟订，自股东大会批准之日起生效，修改时亦同。本规
则构成《公司章程》的附件。
第五十八条 本规则由公司董事会负责解释。
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2023 年 12 月
- 75 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
附件 4：
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，提高公司董事会规范运作和科学决
策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）及《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等有关规定，制定本规则。
第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章
程》的规定和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。
第三条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。
第二章 董事会会议的召集
第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会会议应当严格按照本规则召集，
按规定事先通知所有董事，并提供充分的会议材料及时答复董事提出的问询，在会议召开前
根据董事的要求补充相关会议材料。公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事
参与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）二分之一独立董事提议时；
（五）董事长认为必要时；
（六）总经理提议时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）公司章程规定的其他情形。
- 76 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直接向董
事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议依据的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属公司章程规定的董事会职权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并
提交。
董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提
案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。
董事长应当自接到提议后十日内召集董事会会议并主持会议。
第七条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由
半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第三章 董事会会议的通知
第八条 召开董事会定期会议和临时会议。
董事会会议通知可以通过专人、传真、邮件、电话或者其他方式提交给全体董事、监事
和高级管理人员。通知时限为：定期董事会会议召开 10 日以前以及临时董事会会议召开 5 日
以前。因情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其口头方式发出
会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第九条 董事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）会议的召开方式；
（三）拟审议的事项（会议提案）；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式。
- 77 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董
事会临时会议的说明。
第十条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事
项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知说
明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体
与会董事的书面认可后按原定日期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、
变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并作好相应记录。
公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、中国证监会规
定、公司章程或本规则规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有
效沟通渠道。
董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项进行询问、要
求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见
认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向
董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第四章 董事会会议的召开和表决
第十二条 董事会会议应当有过半数董事出席方可举行。
监事可以列席董事会会议，总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认为
有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第十三条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。连续两次未亲自出席董事会会议或任
职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一的，董事
会应当作出书面说明。
因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代
为出席。
委托书应当载明：
- 78 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；
（二）委托人不能出席会议的原因；
（三）委托人对每项提案的简要意见；
（四）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（五）委托人和受托人的签字、日期等。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情况。
第十四条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）董事不得委托董事以外的其他人士出席董事会会议；
（二）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不
得接受非关联董事的委托；
（三）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；
（四）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托其他董
事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（五）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其他董事
委托的董事代为出席。
第十五条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履
行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第十六条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提下，
经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式
召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规定期
限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票、或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认
函等计算出席会议的董事人数。
第十七条 会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确意见。
董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者阻碍会议正
常进行的，会议主持人应当及时制止。
对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定
一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
- 79 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行
表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通
知中的提案进行表决。
第十八条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发
表意见。
董事可以在会前向会议召集人、总经理和其他高级管理人员、会计师事务所和律师事务
所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员
和机构代表与会解释有关情况。
对于列入会议议程需要表决的议案或事项，在进行表决前，应当经过认真审议讨论，董
事可以自由发言，发言时间原则上不超过 10 分钟，董事也可以以书面形式发表意见。
第十九条 提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐项分别表决。
会议表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。
董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未作选
择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的视为
弃权；中途离开会场不回而未作选择的视为弃权。
独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、议案所涉事
项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露董事会
决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
第二十条 董事会如以填写表决票的方式进行表决，董事会秘书负责制作董事会表决票。
表决票应至少包括如下内容：
（一）董事会届次、召开时间及地点；
（二）董事姓名；
（三）需审议表决的事项；
（四）投赞成、反对、弃权票的方式指示；
（五）对每一表决事项的表决意见；
（六）其他需要记载的事项。
- 80 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
表决票应在表决之前由董事会秘书负责分发给出席会议的董事，并在表决完成后由董事
会秘书负责收回。表决票作为公司档案由董事会秘书按照公司档案制度的有关规定予以保存，
保存期限至少为十年。
受其他董事委托代为投票的董事，除自己持有一张表决票外，亦应代委托董事持有一张
表决票，并在该表决票上的董事姓名一栏中注明“受某某董事委托投票”。
第二十一条 采取传真方式表决的，参与表决的董事应当按照通知或会议主持人的要求
在发送截止期限之前将表决票传真至指定地点和传真号码，逾期传真的表决票无效。
第二十二条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：
（一）证券交易所的股票上市规则规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）公司章程规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不
得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
第二十三条 与会董事表决完成后，董事会秘书应当及时收集董事的表决票，在其他董
事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主持人应当要求
董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况
不予统计。
第二十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行
清点；如果会议主持人未进行点票，出席会议的董事对会议主持人宣布的决议结果有异议的，
可以在宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时组织验票。
第二十五条 除本规则另有明确规定外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必
须由超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和公司章程规
定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。
董事会根据公司章程的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过
- 81 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事同意。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上在后形成的决议为准。
第二十六条 董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权形成决议。
第二十七条 董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本事项作出决议，但
注册会计师尚未出具正式审计报告的，应当首先根据注册会计师提供的审计报告草案（除涉
及利润分配、资本公积金转增股本之外的其他财务数据均已确定）作出决议，待注册会计师
出具正式审计报告后，再就相关事项作出决议。
第二十八条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会
议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。
第二十九条 二分之一以上的与会董事认为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充
分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应宣布对该议案暂缓表决。
提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。
第五章 董事会会议记录
第三十条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议可以进行全程录音。
第三十一条 公司董事会秘书可以安排证券部工作人员负责董事会会议记录。会议记录
应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）关于会议程序和召开情况的说明；
（六）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意
向；
（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（八）与会董事认为应当记载的其他事项。
第三十二条 除会议记录外，董事会秘书还可以安排工作人员对会议召开情况作成简明
扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。
- 82 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第三十三条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、会议
纪要和会议决议进行签字确认。董事对会议记录、纪要或者决议有不同意见的，可以在签字
时作出书面说明。
董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明的，视为完全同意会议
记录、会议纪要和会议决议的内容。
第三十四条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违
反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但
经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。如不出席会议，也
不委托代表，也未在董事会召开之时或者之前对所议事项提供书面意见的董事应视作未表示
异议，不免除责任。
第三十五条 独立董事的意见应当在会议记录中载明，独立董事应当对会议记录签字确
认。董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、
表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、会议决议等，由董事会秘书负责保存。
董事会会议档案的保存期限为十年。
第六章 决议执行
第三十六条 与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。
董事会做出决议后，由董事会区分不同情况，或将有关事项、方案提请股东大会审议批准，
或将有关决议交由总经理组织经理层贯彻执行。
第三十七条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况。
第七章 规则的修改
第三十八条 有下列情形之一的，董事会应当及时修订本规则：
（一）国家有关法律、行政法规或规范性文件修改，或制定并颁布新的法律、行政法规
或规范性文件，本规则规定的事项与前述法律、行政法规或规范性文件的规定相抵触；
（二）公司章程修改后，本规则规定的事项与公司章程的规定相抵触；
（三）股东大会决定修改本规则。
第八章 附则
- 83 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第三十九条 董事会决议实施过程中，董事长应就决议的实施情况进行跟踪检查，在检
查中发现有违反决议的事项时，可要求和督促经理人员予以纠正，经理人员若不采纳其意见，
董事长可提请召开临时董事会，作出决议要求经理人员予以纠正。
第四十条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相
同。
第四十一条 本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布的法律、行政法规、其他有关规范性
文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》
的规定为准。
第四十二条 除本规则另有规定外，本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、
“超过”、“低于”、“多于”，不含本数。
第四十三条 本规则由董事会拟订，自股东大会批准之日起生效，修改时亦同。本规则
构成《公司章程》的附件。
第四十四条 本规则由公司董事会负责解释。
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2023 年 12 月
- 84 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
附件 5：
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
独立董事制度
第一章 总则
第一条 为了进一步完善武汉菱电汽车电控系统股份有限公司（以下简称“公司”）的治
理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权
益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和
国证券法》《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和
《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控
制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、行政
法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、上海证券交易所业务规则
和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用
，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主
要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。
第四条 公司聘任的独立董事应具有一定的独立性，独立董事每年为公司工作时间不少于
十五个工作日，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可以通
过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业
务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业
人士。
- 85 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
公司设董事会审计委员会。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，
其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。
公司设董事会提名、薪酬与考核、战略专门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独
立董事应当过半数并担任召集人。
第二章 独立董事的任职资格与任免
第六条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和配偶、父母、子女、主要社会关
系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人
股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任
职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，
或者在有重大业务往来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保
荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定
的不具备独立性的其他人员。
第七条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应
当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第八条 担任公司独立董事应当符合下列条件：
（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合本制度第六条规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
- 86 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定的
其他条件。
第九条 独立董事候选人应无下列不良记录：
（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未
有明确结论意见的；
（三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席
董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务，未满十二个月的；
（六）上海证券交易所认定的其他情形。
第十条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培
训。
第十一条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的
时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第十二条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知
识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具有注册会计师执业资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；
（三）具有经理管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上工
作经验。
第十三条 公司应当做好独立董事信息的维护工作，当候选独立董事成为在任或者未获选
任，任期结束或者提前离职时，应当及时向上海证券交易所进行信息报备。
第三章 独立董事的提名、选举和更换
- 87 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第十四条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。依法设立的投资者保护机构可以公开请求
公司股东委托其代为行使提名独立董事的权利。提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者
有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为公司独立董事候选人。
第十五条 公司独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，
并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人应当就其符合独立性和担任
独立董事的其他条件作出公开声明。
第十六条 公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查
意见。
公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度第十五条以及前款的规定披露相
关内容，并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易所，相关报送材料应当真实、
准确、完整。
上海证券交易所对独立董事候选人是否符合任职资格提出异议的，公司不得提交股东大会
选举。如已提交股东大会审议的，公司应当取消该提案。
第十七条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。公司可以实行
差额选举，具体实施细则由公司《累计投票制实施细则》规定。中小股东表决情况应当单独计
票并披露。
第十八条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是
连续任职不得超过六年。
第十九条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独立董事
职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。
独立董事不符合本制度第八条第一项或者第二项规定的，应当立即停止履职并辞去职务。
未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独
立董事所占的比例不符合本制度或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士
- 88 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自前述事实发生
之日起六十日内完成补选。
第二十条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应当向董事会提交书面辞
职报告，对任何与其辞职有关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或者《
公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职
责至新任独立董事产生之日。上市公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。
第二十一条 相关独立董事应当停止履职但未停止履职或者应当被解除职务但仍未解除，
参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出席
人数。
单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向公司董事会提出对独立董事的质疑或
罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事项并予以告知全体股东。公司董事会应在收到
相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果予以披露。
第二十二条 独立董事离任后，其对公司的商业秘密负有的保密义务并不当然解除，除非
相关信息已公开。
第四章 独立董事的职责
第二十三条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第三十条、第三十四条、第三十五条和第三十六条所列上市公司与其控股
股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会
决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
第二十四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人
等单位或者个人的影响。对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董
- 89 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
事会决议执行情况等进行现场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和上海
证券交易所报告。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，
必要时应当提出辞职。
第二十五条 公司独立董事应当关注公司与关联人之间的资金往来情况，了解公司是否存
在被董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人占用、转移公司资金、资
产及其他资源的情况，如发现异常情况，应当及时提请公司董事会采取相应措施，必要时向中
国证监会派出机构或上海证券交易所报告。
第二十六条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，对其履行职责的情况进行
说明。述职报告应包括以下内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对本制度第三十条、第三十四条、第三十五条、第三十六条所列事项进行审议和行
使本制度第二十七条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进
行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在上市公司发出年度股东大会通知时披露。
第二十七条 独立董事除应当具有《公司法》、相关法律法规及《公司章程》赋予独立董
事的职权外，还具有以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
- 90 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应
当披露具体情况和理由。
第二十八条 独立董事应当持续关注本制度第三十条、第三十四条、第三十五条和第三十
六条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、
上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应
当及时向董事会报告，并可以要求上市公司作出书面说明。涉及披露事项的，上市公司应当及
时披露。
上市公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和上海证券
交易所报告。
第二十九条 独立董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席的，独立董事应当事
先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
涉及表决事项的，委托人应在委托书中明确对每一事项所持同意、反对或弃权的意见。为
保持独立董事的独立性，独立董事不接受除独立董事之外其他董事的委托。独立董事不应出具
空白委托书，也不宜对受托人进行全权委托。代为出席董事会议的独立董事应当在授权范围内
行使独立董事的权力。独立董事未出席董事会会议，亦未委托其他独立董事代表出席的，视为
放弃在该次会议上的投票权。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议的，也不委托其他独立董事代为出席的，董事
会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
第三十条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第三十一条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披
露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
- 91 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第三十二条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称“独立
董事专门会议”）。本制度第二十七条第一款第一项至第三项、第三十条所列事项，应当经独
立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履
职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第三十三条 独立董事在上市公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、中国证
监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董事应当亲自出席专门委
员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托
其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的上市公司重大事项，
可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第三十四条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外
部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审
议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，
可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。
第三十五条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，
对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
- 92 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名委
员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第三十六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并
进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出
建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件
成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载
薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第三十七条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当制作会议记录，独立
董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取
的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部
分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司
及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十八条 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立
董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。
第五章 独立董事的履职保障
第三十九条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项
进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、
要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
- 93 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第四十条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会
办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅
通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
第四十一条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事有
效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董
事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分听取
独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第四十二条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、
中国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立
董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会
会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向
董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟通并表达
意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
第四十三条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，
不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级管理人员
等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍
的，可以向中国证监会和上海证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不予披露的，
独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和上海证券交易所报告。
第四十四条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。
第四十五条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行职责可能引
致的风险。
- 94 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第四十六条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标准应当由
董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的单位和人
员取得其他利益。
第六章 附则
第四十七条 本制度所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“超过”、“低于”、
“多于”，不含本数。
第四十八条 本制度下列用语的含义如下：
（一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公
司有重大影响的股东；
（二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之五，且不担任公司董事、
监事和高级管理人员的股东；
（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业，不包括与公司受同一国有
资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业；
（四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、
子女的配偶、子女配偶的父母等。
（五）违法违规行为揭露日，是指违法违规行为在具有全国性影响的报刊、电台、电视
台或者监管部门网站、交易场所网站、主要门户网站、行业知名的自媒体等媒体上，首次被
公开揭露并为证券市场知悉之日；
（六）违法违规行为更正日，是指信息披露义务人在证券交易场所网站或者符合中国证
监会规定条件的媒体上自行更正之日。
第四十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。本制
度与有关法律、法规、规范性文件、上海证券交易所相关规则以及《公司章程》相抵触的，
以有关法律、法规、规范性文件、上海证券交易所相关规则以及《公司章程》的规定为准。
第五十条 本制度经公司股东大会审议通过后生效，修改时亦同。
第五十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
- 95 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2023 年 12 月
- 96 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
议案三
关于修订《监事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
为进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作，根据最新的相关法律、行政法规、
中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业务规则的相关规定，结合公司实际情况，
对公司《监事会议事规则》进行了修订。
本议案已经公司第三届监事会第十三次会议审议通过。
请各位股东及股东代表审议。
附件 6：《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司监事会议事规则（2023 年 12 月）》
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
监事会
2023 年 12 月 27 日
- 97 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
附件 6：
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地
履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
市公司治理准则》和《武汉菱电汽车电控系统股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，制定本规则。
第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及高级管理人
员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。
第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。
监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法律保护，任
何单位和个人不得干涉。
第二章 监事会的组成和职权
第四条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权
益不受侵犯，监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。
第五条 监事会由 3 名监事组成，包括以下人员：
（一）股东代表；
（二）不少于监事会成员总数 1/3（即 1 人）的职工代表。
监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。
公司董事、总经理及其他高级管理人员不得兼任监事。
- 98 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第六条 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在
改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。
第七条 监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务；
（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以
纠正；
（四）对法律、行政法规和公司章程规定的监事会职权范围内的事项享有知情权；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会
职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师
事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
监事会认为必要时，还可以对股东大会审议的议案出具意见，并提交独立报告。
第八条 监事会可以提议召开董事会临时会议，并可以对董事会决议事项提出质询或者
建议。
监事会认为董事会决议违反法律、法规、公司章程或者损害职工利益时，可作出决议建
议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会应当向股东通报
直至提议召开临时股东大会。
第九条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以指定公司其他
人员协助其处理监事会日常事务。
第十条 监事会主席行使以下职权：
- 99 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（一）召集和主持监事会会议；
（二）组织履行监事会的职责；
（三）审定、签署监事会报告和其他重要文件；
（四）代表监事会向股东大会报告工作；
（五）公司章程规定的其他职责。
第三章 监事会会议的召集和通知
第十一条 监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事
会会议因故不能如期召开，应就改期事宜征得全体监事的同意，已就召开监事会事宜发布公
告的，应公告说明改期原因。
第十二条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要
求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣
影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所
公开谴责时；
（六）监事会主席认为必要时；
（七）本公司章程规定的其他情形。
第十三条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室可以向全体监事征集
会议提案。
第十四条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会
主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
- 100 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会主席应当发出召开监事会临时会议
的通知。监事会主席认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修
改或者补充。监事会怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第十五条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第十六条 公司召开监事会会议，应当根据《公司章程》的相关规定，提前五日通过直
接送达、传真、电子邮件或者其他方式，通知全体监事，并提供足够的资料。非直接送达的，
还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会
议通知，但召集人应当在会议上做出说明。
第十七条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监
事会临时会议的说明。
第四章 监事会会议的召开和表决
第十九条 监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当
向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投
票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见
或者投票理由。
第二十条 监事会会议应当由全体监事的三分之二以上出席方可举行。相关监事拒不出
- 101 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部
门报告。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第二十一条 监事会会议应由监事本人出席；监事因故不能亲自出席，应事先审阅会议
材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代为出席；委托书应载明代理人姓名、代理事项、
权限，并由委托人签名或盖章；代为出席会议的监事应当在授权范围内行使权利。
监事本人未出席监事会会议，亦未委托其他监事代为出席的，视为该监事放弃在该次会
议上的投票权。
第二十二条 监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履行职责,股东大会或
职工代表大会应当予以撤换。
第二十三条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中
介机构业务人员到会接受质询。
第二十四条 监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由监事会主席确
定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解释，如提案监事仍坚持要求
列入议程的，由监事会进行表决确定。
监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题可以讨论，
但不能作出决议。
第二十五条 监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理由搁
置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出
决议。
第二十六条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选
择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为
弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经出席会议的监事过半数同意。
- 102 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
第二十七条 监事阻碍会议正常进行或者影响其他与会人员发言的，会议主持人应当及
时制止。
第二十八条 列入监事会会议议程的议案，在交付表决前，提案人要求撤回的，对该议
案的审议即行终止。
第二十九条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
第三十条 监事会以填写表决票的方式进行表决，监事会召集人负责组织制作监事会表
决票。表决票应至少包括如下内容：
（一）监事会届次、召开时间及地点；
（二）监事姓名；
（三）需审议表决的事项；
（四）投同意、反对、弃权或回避票的明确指示；
（五）其他需要记载的事项。
表决票应在表决之前由监事会办公室工作人员负责分发给出席会议的监事，并在表决完
成后由监事会办公室工作人员负责收回。
第三十一条 监事会表决票应由监事会办公室工作人员负责清点；会议主持人根据表决
结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记
录。
第三十二条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数进行
清点；如果会议主持人未进行验票，出席会议的监事对会议主持人宣布结果有异议的，有权
在宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。
第五章 监事会会议记录
第三十三条 监事会会议可视情况进行全程录音。
第三十四条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下
内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
- 103 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）关于会议程序和召开情况的说明；
（六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意
向；
（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（九）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。
第三十五条 与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。监事对会
议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明的，视为完全同意会议
记录、会议纪要和决议记录的内容。
第三十六条 监事会在审议关联交易时应当履行以下基本原则：
（一）符合诚实信用原则；
（二）监事会就关联交易表决时，有利害关系的当事人属于以下情形的，不得参与表决：
监事个人与公司的关联交易；监事个人在关联企业任职或拥有关联企业的控股权，该关联企
业与公司的关联交易；《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规
章或公司章程规定应当回避表决的；
（三）在监事回避表决的情况下，有关监事会会议由过半数的无关联关系监事出席即可
举行，形成决议须经无关联关系监事过半数通过。出席会议的无关联关系监事人数不足三人
的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审议。
（四）监事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利并发表意见。必要时应
当要求董事会聘请专业机构作出意见。
第三十七条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律、行政法规或
者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任；但经证明监事
在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
第三十八条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料
（如需）、表决票、经与会监事签字确认的会议决议、会议记录、决议公告等，由董事会秘
- 104 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
书负责保存。
监事会会议档案的保存期限为不少于十年。
第六章 决议
第三十九条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时制作监事会决议。
监事会决议当包括下列内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司章程规定的说明；
（二）委托他人出席和缺席的监事人数、姓名、缺席的理由和受托监事姓名；
（三）每项议案获得的同意、反对、弃权票数，以及有关监事反对或者弃权的理由；
（四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
第四十条 监事会主席应当督促有关人员落实监事会决议。
监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第四十一条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。
第七章 附则
第四十三条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义
相同。
第四十四条 本规则未尽事宜或与法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》
的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有关规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第四十五条 除本规则另有规定外，本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、
“超过”、“低于”、“多于”，不含本数。
第四十六条 本规则由监事会拟订，自股东大会批准之日起生效，修改时亦同。本规则
构成《公司章程》的附件。
第四十七条 本规则由公司监事会负责解释。
- 105 -
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会
武汉菱电汽车电控系统股份有限公司
2023 年 12 月
- 106 -
