证券代码：688677           证券简称：海泰新光       公告编号：2023-044




              青岛海泰新光科技股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期
                      符合归属条件的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



   重要内容提示：
      限制性股票拟归属数量：51.7496 万股
      归属股票来源：公司回购的公司 A 股普通股股票


    一、本次股权激励计划批准及实施情况
    （一）本次股权激励计划方案及履行的程序
    1、本次股权激励计划主要内容
    （1）股权激励方式：第二类限制性股票。
    （2）授予数量（调整后）：首次授予限制性股票 177.80 万股，约占公司股
本总额 12,163.7381 万股的 1.46%。
    （3）授予价格（调整后）：30.05 元/股。

    （4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为 123 人，包括中层管
理人员、核心技术（业务）人员以及公司其他骨干员工。根据所在业务板块的
不同，本激励计划的激励对象分以下两类：第一类激励对象共 82 人；第二类激
励对象共 41 人。
    （5）本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
                              第一类激励对象

  归属安排                          归属时间                    归属比例



                                     1
                 自相应部分的限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交
第一个归属期     易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 24 个月内的       40%
                 最后一个交易日当日止

                 自相应部分的限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交
第二个归属期     易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 36 个月内的       30%
                 最后一个交易日当日止

                 自相应部分的限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交
第三个归属期     易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 48 个月内的       30%
                 最后一个交易日当日止



                                第二类激励对象

  归属安排                            归属时间                          归属比例

                 自相应部分的限制性股票授予之日起 12 个月后的首个交
第一个归属期     易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 24 个月内的       20%
                 最后一个交易日当日止

                 自相应部分的限制性股票授予之日起 24 个月后的首个交
第二个归属期     易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 36 个月内的       40%
                 最后一个交易日当日止

                 自相应部分的限制性股票授予之日起 36 个月后的首个交
第三个归属期     易日起至相应部分的限制性股票授予之日起 48 个月内的       40%
                 最后一个交易日当日止


   （6）公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求
   ①公司层面业绩考核要求

    本激励计划考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次，考核要求为以 2021 年营业收入或净利润为基数，对每个年度定比业绩基数
的营业收入增长率(A)或净利润增长率（B）进行考核，根据上述任一指标完成
情况对应的系数(X)核算归属比例。
    限制性股票的各年度业绩考核目标如下表所示：
                对应考      年度营业收入增长率（A）或年度净利润增长率（B）
    归属期
                核年度   目标增长率（Am）或（Bm）    触发增长率（An）或（Bm）
 第一个归属期   2022              40.00%                       32.00%
 第二个归属期   2023              70.00%                       56.00%
 第三个归属期   2024             110.00%                       88.00%
         指标                    完成度                   公司层面归属比例
                                 A≥Am                          Ax=1
 营业收入增长率（A）
                                An≤A及其摘要的议案》《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

    同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2022 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。


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    （2）2022 年 8 月 25 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-051），
根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄杰刚先生作为征集人就 2022 年第一
次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股
东征集投票权。
    （3）2022 年 8 月 29 日至 2022 年 9 月 7 日，公司对《2022 年限制性股票
激励计划（草案）》拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期
内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 9 月 8
日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海泰新光科
技股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的审
核意见及公示情况说明》（公告编号：2022-054）。
    （4）2022 年 9 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。并于
2022 年 9 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海泰
新光科技股份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-057）。
    （5）2022 年 9 月 23 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事
会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
    （6）2023 年 6 月 15 日，公司召开第三届董事会第十三次会议、第三届监
事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关
事项的议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。
    （7）2023 年 9 月 25 日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部
分限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符



                                    4
   合归属条件的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。监事会
   对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
        （二）限制性股票授予情况
                     授予价格      授予数量                               授予后限制性股票
    授予日期                                           授予人数
                     （调整后）    （调整后）                                 剩余数量
2022 年 9 月 23 日   30.05 元/股     92.66      82 人（第一类激励对象）          0
2022 年 9 月 23 日   30.05 元/股     84.14      41 人（第二类激励对象）          0
        （三）激励计划各期限制性股票归属情况
        截至本公告出具日，公司 2022 年限制性股票激励计划尚未归属。
        二、限制性股票归属条件说明
        （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
        2023 年 9 月 25 日，公司召开第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于
   公司 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据
   《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2022 年限
   制性股票激励计划》的有关规定以及公 2022 年第一次临时股东大会对董事会的
   授权，董事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划授予股份第一个归属期规
   定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 51.7496 万股，同意公司按照激励
   计划的相关规定为符合条件的 120 名激励对象办理归属相关事宜。
        表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。
        独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
        （二）2022 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件说明
        1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第一个归属期
        根据《2022 年限制性股票激励计划》的相关规定，本次授予的限制性股票
   第一个归属期为“自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 24 个月内
   的最后一个交易日止”。本次激励计划的授予日为 2022 年 9 月 23 日，因此本次
   授予的限制性股票第一个归属期为 2023 年 9 月 25 日至 2024 年 9 月 22 日。
        2、符合归属条件的说明
        根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权、公司《2022 年限制性股票
   激励计划》和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，
   本激励计划授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件
   成就情况说明如下：
                                                5
                           归属条件                                                 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见
                                                                         公司未发生前述情形，符合归属
或者无法表示意见的审计报告；
                                                                         条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
                                                                         激励对象未发生前述情形，符合
政处罚或者采取市场禁入措施；
                                                                         归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
                                                                         公司 2022 年限制性股票激励计
（三）归属期任职期限要求                                                 划授予的 123 名激励对象中：3
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的             名激励对象因个人原因离职，本
任职期限。                                                               次授予仍在职的 120 名激励对象
                                                                         符合归属任职期限要求。
（四）公司层面业绩考核要求
以 2021 年营业收入或净利润为基数，对每个年度定比业绩基数的营
业收入增长率(A)或净利润增长率（B）进行考核，根据上述任一指
标完成情况对应的系数(X)核算归属比例。第一个归属期考核年度为              根据安永华明会计师事务所（特
2022 年，考核年度对应归属批次的业绩考核目标如下：                        殊普通合伙）对公司 2022 年年
                                                                         度报告出具的审计报告（安永华
                                                                         明（2023）审字第 61544479_J01
                        年度营业收入增长率（A）或年度净利润增长率（B）   号）：2022 年度公司实现营业收
            对应考核
 归属期                     目标增长率               触发增长率          入 476,821,312.39 元，业绩基数
              年度
                         （Am）或（Bm）           （An）或（Bm）         为 309,674,984.51 元，营业收入
 第一个                                                                  增长率为 53.97%。2022 年度公
                 2022         40.00%                   32.00%
 归属期                                                                  司实现以归属于上市公司股东的
          指标                完成度              公司层面归属比例       净利润 182,569,601.64 元，业绩
                                A≥Am                    Ax=1            基数为 117,730,495.69 元，净利
  营业收入增长率
                              An≤A