证券代码：688686           证券简称：奥普特           公告编号：2023-025



                广东奥普特科技股份有限公司
             第三届监事会第六次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第六次会
议（以下简称“会议”）于 2023 年 5 月 30 日在广东省东莞市长安镇长安兴发南
路 66 号之一以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 5 月 23 日通过邮
件方式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中通讯方式
出席监事 1 人。公司董事会秘书及财务总监列席了会议。
    本次会议由公司监事会主席范西西女士召集和主持。会议的召集和召开程序
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议
决议合法、有效。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议经全体监事表决，形成决议如下：
    （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
    监事会认为：鉴于公司在 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激
励计划”）授予后实施了权益分派，董事会根据公司 2021 年第三次临时股东大会
的授权及《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的
规定，对公司《激励计划》的授予价格和授予数量进行了调整，调整程序合法合
规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意调整本次激励计划相关
事项。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。
    （二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
    监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激
励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司
此次作废部分授予尚未归属的限制性股票。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。
    （三）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期
符合归属条件的议案》
    监事会认为：本次激励计划首次授予部分第一个归属期的条件已经成就，本
次符合归属条件的 246 名激励对象的归属资格合法、有效，可归属的限制性股票
数量合计 171,463 股。该事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件的相关规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司在归属期内实施限
制性股票的归属登记，为符合归属条件的首次授予激励对象办理第一个归属期的
相关归属手续。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的公告》。
    （四）审议通过《关于调整部分募投项目实施进度及部分募投项目内部投资
结构的议案》
    监事会认为：本次调整部分募投项目实施进度及部分募投项目内部投资结构
是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重
大不利影响，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形，本次调整
的决策及审批程序符合相关法律法规和规范性文件的规定。我们一致同意公司调
整部分募投项目实施进度及部分募投项目内部投资结构。
    表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    具体内容参见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于调整部分募投项目实施进度及部分募投项目内部投资结构的公告》。
特此公告。




             广东奥普特科技股份有限公司监事会
                             2023 年 5 月 31 日