[临时公告]安达科技：募集资金管理制度2023-10-27
证券代码：830809 证券简称：安达科技 公告编号：2023-105
贵州安达科技能源股份有限公司
募集资金管理制度
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、 审议及表决情况
2023 年 10 月 27 日，贵州安达科技能源股份有限公司召开第四届董事会第
八次会议，审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》。表决情况：同
意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。
上述议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：
第一章 总则
第一条 为了规范贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监
管指引第 9 号—募集资金管理》等法律法规、规范性文件及《贵州安达科技能源
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，
制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定合格投资者发行证券
（包括公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市、增发、
发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实
施股权激励计划募集的资金。
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或者公司控
制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度
的规定。
第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或
者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金
用途。
公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当在 2 个交易日内公告。
第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使
用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变
相改变募集资金用途。
第五条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得直接或者间接占用或者
挪用公司募集资金，不得利用公司募投项目获取不正当利益。
第二章 募集资金存储
第六条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简
称“专户”）集中管理和使用，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金使用完毕
或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户并公告。
第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾
问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以
下简称“三方协议”）。公司应当在三方协议签订后 2 个交易日内公告协议主要内
容。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股
子公司应当视为共同一方。
第八条 三方协议应当包括以下内容：
（一） 公司应当将募集资金集中存放于专户；
（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募投项目、存放金额；
（三） 公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 3,000 万元或者
募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾
问；
（四） 商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐机构或
者独立财务顾问；
（五） 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户
资料；
（六） 保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合责
任、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；
（七） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的的权利、义务及违
约责任；
（八） 商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者
通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查
专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
第九条 三方协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问
变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订
新的协议。
第三章 募集资金使用
第十条 募集资金应当用于主营业务及相关业务领域，审慎开展多元化投
资，且须符合国家产业政策和北交所市场定位。
除金融类企业外，募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托
贷款等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公
司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等高风险投资，不得通过质
押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。
第十一条 募投项目出现下列情形之一的，公司应当对该项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
（二）募投项目搁置时间超过一年；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达
到相关计划金额 50%；
（四）募投项目出现其他异常情形。
公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需
要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。
第十二条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）改变募投项目实施地点；
（六）调整募投项目计划进度；
（七）使用节余募集资金。
前述（二）（三）（七）情形达到股东大会审议标准，以及公司变更募集资金
用途的，还应当经股东大会审议通过。
第十三条 暂时闲置的募集资金可以用于现金管理，其投资的产品须符合以
下条件：
（一）结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品；
（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用
作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当在 2 个交易日内公告。
第十四条 使用闲置募集资金进行现金管理的，应当经董事会审议通过后 2
个交易日内公告以下内容：
（一） 本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
（二） 募集资金使用情况、闲置情况及原因，拟进行现金管理的金额和期
限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募投项目正常进行的措
施；
（三） 投资产品的发行主体、类型、投资范围、期限、额度、收益分配方
式、预计的年化收益率（如有）、安全性及流动性等；
（四） 保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等
重大风险情形时，及时披露风险提示公告，并说明公司为确保资金安全采取的措
施。公司现金管理的金额达到《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关披
露标准的，公司应当及时披露现金管理进展公告。
第十五条 暂时闲置的募集资金可暂时用于补充流动资金。暂时补充流动资
金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，并应当符合以下条件：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
（二）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
（三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于高风险投资。
第十六条 公司使用闲置募集资金补充流动资金的，应当经公司董事会审议
通过后 2 个交易日内披露以下内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况、闲置情况及原因；
（三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及
期限；
（四）公司是否存在变相改变募集资金用途的行为，是否存在间接进行高风
险投资的行为；
（五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后 2 个交易日内公告。
第十七条 公司从专户调用募集资金时，必须严格遵守公司相关制度和本制
度的规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部
门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务总监审核，并由总经理
核准；超过总经理授权审批范围的应报董事长审批，超过董事长审批范围的，应
报董事会审批。
第十八条 公司应当按照公开披露的用途使用募集资金。公司改变募集资金
用途的，应当经公司董事会、股东大会审议通过。存在下列情形的，视为募集资
金用途变更：
（一）取消或者终止原募投项目，实施新项目；
（二）变更募投项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更的
除外）；
（三）变更募投项目实施方式；
（四）北交所认定为募集资金用途变更的其他情形。
公司仅改变募投项目实施地点的，可免于提交股东大会审议。
第十九条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的募投项目，对新的募投项
目进行可行性分析，确保募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十条 公司拟变更募投项目的，应当在董事会审议通过后 2 个交易日内
披露以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划和可行性分析；
（四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）尚需提交股东大会审议的说明；
（六）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当按照相关规则规
定进行披露。
第二十一条 公司单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息
收入）金额低于 200 万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免董事会审
议程序，其使用情况应当在年度报告中披露；
当节余募集资金（包括利息收入）超过 200 万元或者该项目募集资金净额
5%的，需经过董事会审议，并由保荐机构或独立财务顾问发表明确意见；
节余募集资金（包括利息收入）高于 500 万元且高于该项目募集资金净额
10%的，还应当经股东大会审议通过。
第二十二条 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（即超募资
金）用于永久补充流动资金和归还银行借款的，应当经公司董事会、股东大会审
议通过并披露，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意见。公司应当在
董事会审议通过后 2 个交易日内公告。
公司应当公开承诺，在使用超募资金补充流动资金后的 12 个月内不进行高
风险投资，或者为他人提供财务资助。
第二十三条 公司以自筹资金预先投入公开披露的募投项目的，可以在募集
资金到账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金。
置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由保
荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事会审议通过后 2
个交易日内公告披露。
第二十四条 公司董事会授权总经理在公开披露的募投项目范围内具体负
责项目实施，包括但不限于签署或授权他人签署与项目实施有关的法律文件，但
若改变募集资金项目或单个项目使用的募集资金数量超过发行申请文件中计划
使用量的，总经理应将有关情况报董事会决定。
第四章 募集资金管理和监督
第二十五条 公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制
度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要
求。
公司会计部门应建立募集资金使用台账，详细记录募集资金的支出和募集资
金项目的投入。公司内部审计部门应当至少每半年检查募集资金的存放与使用情
况一次，并及时向审计委员会报告检查结果。
第二十六条 董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，
出具半年度及年度《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露
公司定期报告时一并披露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使
用情况。募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释
具体原因。
公司应当聘请会计师事务所对年度募集资金存放和使用情况出具鉴证报告，
并在公司披露年度报告时一并披露。
第二十七条 保荐机构应当关注募集资金的存储和使用、募投项目实施等事
项，切实履行持续督导职责。保荐机构应当就公司募集资金存放和使用情况进行
现场核查，出具核查报告。
第二十八条 公司相关人员违反本制度的规定，公司将视情节轻重以及给公
司造成的损失和影响，按照公司内部责任追究机制及纪律处分的相关规定追究其
责任，并且可根据法律法规的要求向其提出适当的赔偿要求。情节严重的，公司
将根据违法违规行为情况上报证监会、北交所或其他监管部门。
第五章 附则
第二十九条 本制度未尽事宜，依照有关法律法规、部门规章、规范性文件、
业务规则及《公司章程》的有关规定执行。
第三十条 本制度与有关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则及《公
司章程》的规定不一致的，以有关法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则
及《公司章程》的规定为准。
第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十二条 本制度自股东大会审议通过之日起生效，对本制度的修订亦经
公司股东大会审议通过后生效。
贵州安达科技能源股份有限公司
董事会
2023 年 10 月 27 日
