富恒新材:深圳市富恒新材料股份有限公司超额配售选择权实施结果公告2023-10-23
证券代码:832469 证券简称:富恒新材 公告编号:2023-116
深圳市富恒新材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
深圳市富恒新材料股份有限公司(以下简称“富恒新材”、“发行人”或“公
司”)向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称“本
次发行”)超额配售选择权已于 2023 年 10 月 17 日行使完毕,新增发行股票数量
342.00 万股,由此本次发行总股数扩大至 2,622.00 万股,发行人总股本由
10,500.00 万股增加至 10,842.00 万股,发行总股数占发行后总股本的 24.18%。海
通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)担任本次发行的保荐机构及主承
销商,为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商。
本次超额配售选择权的实施合法、合规,符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求,已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 10 月 19 日在北京
证券交易所网站(http://www.bse.cn/)披露的《深圳市富恒新材料股份有限公司
超额配售选择权实施公告》(公告编号:2023-113)。
二、超额配售股票和资金交付情况
富恒新材于 2023 年 9 月 18 日在北京证券交易所上市,超额配售选择权已于
2023 年 10 月 17 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 342.00
万股股票,已于 2023 年 10 月 23 日登记至首正泽富创新投资(北京)有限公司、
重庆炫锋汽车零部件有限公司、东莞市巨人新材料有限公司、海南堂庭之山投资
合伙企业(有限合伙)、北京指南创业投资管理有限公司(指南履虎创业投资私
募基金)的股票账户名下。以上对象获配股票(包括延期交付的股票)自本次发
行的股票在北京证券交易所上市交易之日(2023 年 9 月 18 日)起锁定 6 个月。
超额配售选择权行使后,公司本次发行的最终发行股数为 2,622.00 万股,其
中,向战略投资者配售 456.00 万股,约占本次最终发行规模的 17.39%;向网上
投资者发行股份 2,166.00 万股,约占本次最终发行规模的 82.61%。
保荐机构(主承销商)海通证券股份有限公司已于 2023 年 10 月 18 日将行
使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。中审众环会计师事
务所(特殊普通合伙)对前述募集资金到位情况进行了审验,并于 2023 年 10
月 18 日出具了众环验字(2023)0300007 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后,公司主要股东持股及锁定期情况如下:
本次发行后 本次发行后
(超额配售选择权行 (全额行使超额配售选择
股东名称 限售期限 备注
使前) 权)
数量(万股) 占比 数量(万股) 占比
一、限售流通股
(1)发行前持有的全部股份限售至上市之日起锁定 12 个月;(2)在担任发行人
董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过持有发行人股份总数的
25%;离职后半年内,不转让持有的发行人股份;若本人在任期届满前离职的,在
控股股东、实际控制
姚秀珠 3,845.9321 36.63% 3,845.9321 35.47% 就任时确定的任期和任期届满后 6 个月内,不转让持有的发行人股份;(3)发行
人、董事长、总经理
人公开发行并上市后六个月内,如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于
发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人持有的发行人本次公开
发行前的股份的锁定期限将自动延长六个月。
(1)发行前持有的全部股份限售至上市之日起锁定 12 个月;(2)在担任发行人
董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过持有发行人股份总数的
25%;离职后半年内,不转让持有的发行人股份;若本人在任期届满前离职的,在
实际控制人、副董事
郑庆良 544.0113 5.18% 544.0113 5.02% 就任时确定的任期和任期届满后 6 个月内,不转让持有的发行人股份;(3)发行
长、副总经理
人公开发行并上市后六个月内,如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于
发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,本人持有的发行人本次公开
发行前的股份的锁定期限将自动延长六个月。
(1)发行前持有的全部股份限售至上市之日起锁定 12 个月;(2)在担任发行人
董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过持有发行人股份总数的
孙美凤 20.0000 0.19% 20.0000 0.18% 监事
25%;离职后半年内,不转让持有的发行人股份;若本人在任期届满前离职的,在
就任时确定的任期和任期届满后 6 个月内,不转让持有的发行人股份。
深圳市冠海投资有 副董事长、副总经理
63.9237 0.61% 63.9237 0.59% 自北交所上市之日起锁定 12 个月
限公司 郑庆良控制的企业
深圳市拓陆股权投 董事长、总经理姚秀
545.0000 5.19% 545.0000 5.03% 自北交所上市之日起锁定 12 个月
资合伙企业(有限合 珠控制的企业
伙)
邱小丽 409.1000 3.90% 409.1000 3.77% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
余敏 400.0000 3.81% 400.0000 3.69% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
钱桂坚 400.0000 3.81% 400.0000 3.69% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
张卫 317.4000 3.02% 317.4000 2.93% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
梁月美 200.0000 1.90% 200.0000 1.84% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
浙江中科东海创业
投资合伙企业(有限 280.0000 2.67% 280.0000 2.58% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
合伙)
深圳市铭润兴业投
180.8241 1.72% 180.8241 1.67% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 股东自愿锁定
资有限公司
首正泽富创新投资
34.2000 0.33% 136.8000 1.26% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售投资者
(北京)有限公司
重庆炫锋汽车零部
29.0000 0.28% 116.0000 1.07% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售投资者
件有限公司
东莞市巨人新材料
28.0000 0.27% 112.0000 1.03% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售投资者
有限公司
海南堂庭之山投资
合伙企业(有限合 11.4000 0.11% 45.6000 0.42% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售投资者
伙)
北京指南创业投资
管理有限公司(指南
11.4000 0.11% 45.6000 0.42% 自北交所上市之日起锁定 6 个月 战略配售投资者
履虎创业投资私募
基金)
小计 7,320.1912 69.72% 7,662.1912 70.67% - -
二、无限售流通股
小计 3,179.8088 30.28% 3,179.8088 29.33% - -
合计 10,500.0000 100.00% 10,842.0000 100.00% - -
注:以上数据尾数上存在差异,均为四舍五入所致。
特此公告。
深圳市富恒新材料股份有限公司
董事会
2023 年 10 月 24 日
(此页无正文,为深圳市富恒新材料股份有限公司关于《深圳市富恒新材料股份有
限公司超额配售选择权实施结果公告》之签章页)
深圳市富恒新材料股份有限公司
2023 年 月 日