[临时公告]贝特瑞：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2023-08-28
证券代码：835185 证券简称：贝特瑞 公告编号：2023-060
贝特瑞新材料集团股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，
贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2023 年半年
度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2020 年 7 月，公开发行股票并挂牌精选层
公司于 2020 年 3 月召开第五届董事会第十六次会议、董事会第十七次会议，
于 2020 年 4 月 3 日召开 2019 年度股东大会，审议通过了《关于公司向不特定合
格投资者公开发行股票并在精选层挂牌方案的议案》等议案，于 2020 年 6 月 18
日经中国证券监督管理委员会《关于核准贝特瑞新材料集团股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1188 号）核准，公司向不
特定合格投资者公开发行 40,000,000 股新股，发行价格为 41.80 元/股，实际募集
资金总额 1,672,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 71,770,754.61
元后，募集资金净额为 1,600,229,245.39 元，本次公开发行股票募集资金用于惠州
贝特瑞年产 4 万吨锂电负极材料项目、年产 3 万吨锂离子动力电池正极材料项目
（二期）以及补充公司流动资金。
截至 2020 年 7 月 9 日止，上述募集资金已到账，并由中审众环会计师事务所
（特殊普通合伙）进行审验，出具了众环验字（2020）010039 号《验资报告》。
截至 2023 年 6 月 30 日，本次募集资金存放情况如下：
单位：元
报告期末募集 存储方
开户人 开户行 账号
资金余额 式
贝特瑞新材料集团 国家开发银行深 账户已
44301560045313190000 账户已销户
股份有限公司 圳市分行 销户
中国民生银行股
贝特瑞新材料集团 账户已
份有限公司深圳 632187522 账户已销户
股份有限公司 销户
分行
贝特瑞新材料集团 招商银行深圳 账户已
755909323310605 账户已销户
股份有限公司 分行营业部 销户
贝特瑞（江苏）新 招商银行深圳分
755934698910606 63,655.34 活期
材料科技有限公司 行营业部
惠州市贝特瑞新材 交通银行股份有
491491001013000086016 33,671,359.00 活期
料科技有限公司 限公司惠州分行
合计 33,735,014.34
（二）2023 年 2 月，第二期股票期权第一次行权
公司于 2023 年 2 月 9 日召开第六届董事会第七次会议审议通过了《关于股权
激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》等议案，公司第二期股票期权激励
计划第一个行权期行权条件已达成，公司向参与行权的 364 名合格激励对象发行
股票 848.925 万股，公司独立董事和监事会均对该等议案发表了同意的意见，行权
价格为人民币 26.23 元/股，行权价款共计人民币 222,673,044.00 元。
截至 2023 年 2 月 14 日，上述行权价款全部到账，业经中审众环会计师事务
所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2023）0100010 号验资报告。
截至 2023 年 6 月 30 日，本次募集资金存放情况如下：
单位：元
报告期末募集 存储方
开户人 开户行 账号
资金余额 式
贝特瑞新材料集团 中国银行深圳国
770576670634 119,469.17 活期
股份有限公司 贸支行
注：股权激励行权不涉及将募集资金用于特定募集资金投资项目的要求。
二、募集资金管理情况
（一）2020 年 7 月，公开发行股票并挂牌精选层
为规范公司募集资金管理，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金
管理制度》。公司严格按照《募集资金管理制度》的要求管理和使用发行股票募
集的资金。
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2020 年 7 月 28
日，公司和国信证券股份有限公司分别与国家开发银行深圳市分行、中国民生银
行股份有限公司深圳分行、招商银行深圳分行营业部签署了《募集资金三方监管
协议》；公司和国信证券股份有限公司分别与子公司贝特瑞（江苏）新材料科技
有限公司及招商银行深圳分行营业部、子公司惠州市贝特瑞新材料科技有限公司
及交通银行股份有限公司惠州分行签署了《募集资金四方监管协议》。在使用、
监管和责任追究等各方面，严格遵守管理办法，切实保护公司和股东的合法权益。
因公司公开发行股票募投项目已全部达到预定可使用状态，剩余未付尾款支
付周期较长，为提高募集资金使用效率，增强公司持续经营能力，公司第六届董
事会第三次会议审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，公司将募投项目实际节余的募集资金 4,721.96 万元（包括扣除手
续费的利息收入、理财收益，实际用于永久补充流动资金金额以资金支付当日银
行结算余额为准）用于永久补充流动资金，用于公司日常经营。
（二）2023 年 2 月，第二期股票期权第一次行权
公司本次为员工办理股票期权行权不需设立募集资金专项账户，但为确保募
集资金使用更为规范，2023 年 2 月，公司在中国银行深圳国贸支行开立了募集
资金账户，账号为 770576670634，用于存放本次募集资金。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
1、2020 年 7 月，公开发行股票并挂牌精选层
截至 2023 年 6 月 30 日，本次募投项目的资金使用情况详见“附表一：2023
年半年度募集资金使用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化。
2、2023 年 2 月，第二期股票期权第一次行权
截至 2023 年 6 月 30 日，本次募集资金使用情况如下：
单位：元
项目 金额
收到的行权价款合计 222,673,044.00
加：本期利息收入扣减手续费金额 173,117.81
减：本期累计补充流动资金金额 222,726,692.64
等于：截至本期末募集资金专户余额 119,469.17
注：股权激励行权不涉及将募集资金用于特定募集资金投资项目的要求。
（二）募集资金置换情况
不适用。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
不适用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照相关法律法规和有关部门制定的业务规则存放和使用募集资
金，及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，公司募集资金的存放、使用和
信息披露不存在问题。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十一次会议决议。
贝特瑞新材料集团股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 28 日
附表 1：
2023 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 160,512.00 本报告期投入募集资金总额 3,661.20
变更用途的募集资金总额 0
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 155,745.13
0%
总额比例
是否已 截至期末 项目可
变更项 截至期末 投入进度 是否达 行性是
调整后投资 本报告期 项目达到预定可
募集资金用途 目，含 累计投入 （%） 到预计 否发生
总额（1） 投入金额 使用状态日期
部分变 金额（2） (3)＝ 效益 重大变
更 (2)/(1) 化
惠州市贝特瑞年产 4 万吨锂电负极
否 64,446.85 3,101.63 58,633.05 90.98% 2021 年 7 月 1 日 不适用 否
材料项目
年产 3 万吨锂离子动力电池正极材
否 40,513.33 559.57 41,395.59 102.18% 2021 年 8 月 1 日 不适用 否
料项目（二期）
补充流动资金 否 55,551.82 55,716.49 100.30% 不适用 不适用 否
合计 - 160,512.00 3,661.20 155,745.13 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度项
目，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分 不适用。
具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
不适用。
情况说明
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用。
使用闲置募集资金
不适用。
暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 不适用。
超募资金投向 不适用。
用超募资金永久补充流动资金
不适用。
或归还银行借款情况说明
