证券代码：000060        证券简称：中金岭南       公告编号：2024-001
债券代码：127020        债券简称：中金转债



   深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
   关于2023年第四季度可转换公司债券
             转股情况公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。




     特别提示：
     中金转债（债券代码：127020）转股期限为2021年1
月25日至2026年7月19日，截至目前，转股价格为人民币
4.44元/股。


     根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所可转换公司债券业务实施细则》有关规定，深圳市中金岭
南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”或“中金岭南”）
现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”
或“中金转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
     一、 中金转债发行上市基本情况
     （一）可转换公司债券发行情况
     经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
                                 1
（证监许可[2020]1181 号）核准，公司于 2020年7月20日公
开发行了3,800 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行
总额380,000.00万元。

     （二）转换公司债券上市情况
     经深圳证券交易所“深证上[2020]703号”文同意，公
司380,000.00万元可转换公司债券于2020年8月14日起在深
交 所 上 市 交 易 ， 债 券 简 称 “ 中 金 转 债 ”， 债 券 代 码
“127020.SZ”。
     （三）可转换公司债券转股情况
     根据相关法律法规和《深圳市中金岭南有色金属股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司可
转换公司债券自2021年1月25日起可转换为公司股份。
     （四）可转债转股价格调整情况
     根据相关规定和《深圳市中金岭南有色金属股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次
发行可转换公司债券的初始转股价格为4.71元/股。
     经公司2020年度股东大会审议通过，公司于2021年6
月18日实施了2020年度权益分配方案：以股权登记日当日
（即2021年6月17日）的公司总股本3,569,943,680股为基数，
向全体股东每10股派现金红利0.839939元（含税）。根据中
国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关
规定及《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》的规定，“中金转债”的转
                                 2
股价格由原来的4.71元/股调整为4.63元/股，调整后的转股
价格于2021年6月18日生效。具体情况详见公司于2021年6
月11日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露
的《关于“中金转债”转股价格调整的公告》。（公告编号：
2021-055）
    经公司2021年度股东大会审议通过，公司于2022年6
月14日实施了2021年度权益分配方案：以股权登记日当日
（即2022年6月13日）的公司总股本3,737,541,068股为基数，
向全体股东每10股派现金红利0.947289元（含税）。根据中
国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关
规定及《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》的规定，“中金转债”的转
股价格由原来的4.63元/股调整为4.54元/股，调整后的转股
价格于2022年6月14日生效。具体情况详见公司于2022年6
月7日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露的
《关于“中金转债”转股价格调整的公告》。（公告编号：
2022-058）
    经公司2022年度股东大会审议通过，公司于2023年6
月28日实施了2022年度权益分配方案：以股权登记日当日
（即2023年6月27日）的公司总股本3,737,544,918股为基数，
向全体股东每10股派现金红利0.999999元（含税）。根据中
国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关
规定及《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司公开发行
                           3
    可转换公司债券募集说明书》的规定，“中金转债”的转
    股价格由原来的4.54元/股调整为4.44元/股，调整后的转股
    价格于2023年6月28日生效。具体情况详见公司于2023年6
    月16日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网披露
    的《关于“中金转债”转股价格调整的公告》。（公告编号：
    2023-053）
           二、可转债转股及股份变动情况
           2023 年 第 四 季 度 ， 中 金 转 债 因 转 股 减 少
    120 张（票面金额为 12,000 元），转股数量 2,702 股；截止
    2023 年 12 月 31 日剩余可转债 30,225,841 张（票面金额为
    3,022,584,100 元）。
           公司 2023 年第四季度股份变动情况如下：
                                                                                         单位：股
                          本次变动前                                                      本次变动后
                                                   本次变动增减（＋，－）
                       2023 年 9 月 30 日                                             2023 年 12 月 31 日
                                               可转债转
                        数量           比例                  其他       小计           数量            比例
                                               股数量

一、有限售条件股份        281,250      0.01%             0          0          0         281,250        0.01%


   高管锁定股             281,250      0.01%             0          0          0         281,250        0.01%


二、无限售条件股份   3,737,305,554   99.99%       2,702             0       2,702   3,737,308,256      99.99%


  三、股份总数       3,737,586,804   100.00%      2,702             0       2,702   3,737,589,506   100.00%



           三、其他
           投资者如需了解“中金转债”的其他相关内容，请查阅
    公 司 于 2020 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
    （www.cninfo.com.cn）上的《深圳市中金岭南有色金属股份
                                                     4
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。
    咨询部门：公司资本运营部（董事会办公室）
    咨询电话：0755-82839363
    四、备查文件
    中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发
行人股本结构表》。


    特此公告。


            深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事会
                                     2024 年 1 月 3 日




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