中兴通讯：独立非执行董事提名人声明2024-05-31
证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：202425
中兴通讯股份有限公司
独立非执行董事提名人声明与承诺
提名人 中兴新通讯有限公司 现就提名 王清刚 为中
兴通讯股份有限公司第九届董事会独立非执行董事候选人
发表公开声明。被提名人已书面同意作为中兴通讯股份有
限公司第九届董事会独立非执行董事候选人（参见该独立
非执行董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人
职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人
符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证
券交易所业务规则对独立非执行董事候选人任职资格及独
立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过中兴通讯股份有限公司第九届
董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名
人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职
情形的密切关系。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百
四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
第1页
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理
办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立非执行董事
任职资格和条件。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人符合公司章程规定的独立非执行董事任
职条件。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的
相关培训证明材料（如有）。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六、被提名人担任独立非执行董事不会违反《中华人民
共和国公务员法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立非执行董事不会违反中共中央
纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上
市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关
规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、被提名人担任独立非执行董事不会违反中共中央
第2页
组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
问题的意见》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、被提名人担任独立非执行董事不会违反中共中央
纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名人担任独立非执行董事不会违反中国人民
银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相
关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立非执行董事不会违反中国证
监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人担任独立非执行董事不会违反《银行业
金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
第3页
十三、被提名人担任独立非执行董事不会违反《保险公
司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机
构独立董事管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人担任独立非执行董事不会违反其他法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业
务规则等对于独立非执行董事任职资格的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟
悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券
交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、
财务或者其他履行独立非执行董事职责所必需的工作经验。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注
册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级
职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面
高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年
以上全职工作经验。
是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公
第4页
司及其附属企业任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东
中自然人股东。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公
司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名
股东任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际
控制人的附属企业任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务
的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、
高级管理人员及主要负责人。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
第5页
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有
重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项
至第二十二项所列任一种情形。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁
入措施，且期限尚未届满的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届
满的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货
犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的
人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中
第6页
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确
结论意见的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所
公开谴责或三次以上通报批评。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、被提名人不是过往任职独立非执行董事期间因
连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议
被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人
员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立
非执行董事的境内上市公司数量不超过三家。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人在公司连续担任独立非执行董事未
超过六年。
是 □ 否
第7页
如否，请详细说明：______________________________
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担
由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措
施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通
过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所
或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，
由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立非执行董事期间，如出现不符合
独立性要求及独立非执行董事任职资格情形的，本提名人
将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立非
执行董事职务。
提名人（签署/盖章）：中兴新通讯有限公司
2024 年 5 月 30 日
第8页
中兴通讯股份有限公司
独立非执行董事提名人声明与承诺
提名人 中兴新通讯有限公司 现就提名 徐奇鹏 为中
兴通讯股份有限公司第九届董事会独立非执行董事候选人
发表公开声明。被提名人已书面同意作为中兴通讯股份有
限公司第九届董事会独立非执行董事候选人（参见该独立
非执行董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人
职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人
符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证
券交易所业务规则对独立非执行董事候选人任职资格及独
立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过中兴通讯股份有限公司第九届
董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名
人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职
情形的密切关系。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百
四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理
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办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立非执行董事
任职资格和条件。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人符合公司章程规定的独立非执行董事任
职条件。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的
相关培训证明材料（如有）。
□ 是 否
如否，请详细说明：徐奇鹏先生目前尚未参加培训，将
尽快参加培训并取得相关培训证明材料。
六、被提名人担任独立非执行董事不会违反《中华人民
共和国公务员法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提名人担任独立非执行董事不会违反中共中央
纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上
市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关
规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、被提名人担任独立非执行董事不会违反中共中央
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组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）
问题的意见》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、被提名人担任独立非执行董事不会违反中共中央
纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的
意见》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、被提名人担任独立非执行董事不会违反中国人民
银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相
关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人担任独立非执行董事不会违反中国证
监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业
人员监督管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人担任独立非执行董事不会违反《银行业
金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》
的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
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十三、被提名人担任独立非执行董事不会违反《保险公
司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机
构独立董事管理办法》的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人担任独立非执行董事不会违反其他法
律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业
务规则等对于独立非执行董事任职资格的相关规定。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟
悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券
交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、
财务或者其他履行独立非执行董事职责所必需的工作经验。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注
册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级
职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面
高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年
以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 不适用
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公
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司及其附属企业任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东
中自然人股东。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公
司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名
股东任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际
控制人的附属企业任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务
的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、
高级管理人员及主要负责人。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
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二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制
人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有
重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项
至第二十二项所列任一种情形。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁
入措施，且期限尚未届满的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届
满的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货
犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的
人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中
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国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确
结论意见的人员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所
公开谴责或三次以上通报批评。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、被提名人不是过往任职独立非执行董事期间因
连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议
被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的人
员。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立
非执行董事的境内上市公司数量不超过三家。
是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人在公司连续担任独立非执行董事未
超过六年。
是 □ 否
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如否，请详细说明：______________________________
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担
由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措
施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通
过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所
或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，
由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立非执行董事期间，如出现不符合
独立性要求及独立非执行董事任职资格情形的，本提名人
将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立非
执行董事职务。
提名人（签署/盖章）：中兴新通讯有限公司
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