广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司
2023 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：北方国际
保荐代表人姓名：戴宁 联系电话：020-66338592
保荐代表人姓名：赵鑫 联系电话：010-56571867
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 10 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，审阅了历次会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 26 日
介绍持续督导相关法律法规及主要工作、持续
（3）培训的主要内容
督导重点事项等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的 无 不适用
重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
3.关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
是 不适用
的承诺
5.关于全额认购可配售股份的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未发生变动
自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，广发
证券受到中国证监会和深交所监管措施的具体情
况如下：
2023 年 9 月，广发证券收到中国证监会《行政处
罚决定书》（〔2023〕65 号），指出广发证券在美尚
生态股份有限公司 2018 年非公开发行股票的保荐
业务中未勤勉尽责，构成违法。证监会对广发证券
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 责 令 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 保 荐 业 务 收 入
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 943,396.23 元，并处以 943,396.23 元罚款；没收承
销股票违法所得 7,830,188.52 元，并处以 50 万元
罚款。
对此，广发证券已按期缴纳罚款，同时深刻反思过
往执业中存在的不足，持续遵循合规稳健的经营
理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运
作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业
务质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北方国际合作股份有限公司 2023 年年
度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
戴 宁 赵 鑫
广发证券股份有限公司
年 月 日
4