沈阳机床股份有限公司
                   二〇二三年度监事会工作报告
        2023 年，沈阳机床股份有限公司（以下简称公司）监事
   会按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监
   事会议事规则》等规定要求，秉承对全体股东负责的原则，
   恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，依法独立行使职权，积极
   开展相关工作。
        公司监事出席股东大会会议，列席董事会会议、总经理
   办公会会议、公司经营工作会议，对公司经营活动、财务状
   况、内部控制、信息披露等事项以及公司董事、高级管理人
   员履职情况进行了有效监督，促进公司规范运作，切实维护
   公司全体股东合法权益。
        一、监事会会议召开情况
        2023 年度，公司监事会共召开了 8 次会议，会议具体情
   况如下：
 会议届次       召开时间                           审议议案
                            1.《2022 年度监事会工作报告》
                            2.《2022 年度报告及摘要》
                            3.《2022 年度决算报告及 2023 年度预算报告》
                            4.《2022 年度利润分配预案》
                            5.《2022 年度内部控制自我评价报告》
                            6.《关于向通用技术集团、财务公司及环球租赁申请综合授
第九届监事会   2023 年 4 月 信额度暨关联交易的议案》
第 18 次会议      27 日     7.《2022 年度计提减值准备和核销应收账款的议案》
                            8.《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
                            9.《关于会计政策变更的议案》
                            10.《2023 年度预计日常关联交易的议案》
                            11.《关于与通用技术集团沈阳机床有限责任公司土地房屋
                            租赁的日常关联交易议案》
                            12.《2023 年一季度报告》
第九届监事会   2023 年 6 月
                            《关于公司采购设备暨关联交易的议案》
第 19 次会议       2日

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第九届监事会    2023 年 7 月   《关于监事会换届选举第十届监事会非职工代表监事的议
第 20 次会议       11 日       案》
第十届监事会    2023 年 7 月
                               《关于选举公司第十届监事会主席的议案》
  第 1 次会议      27 日
第十届监事会    2023 年 8 月
                               《2023 年半年度报告及摘要》
  第 2 次会议      23 日
                               1.《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
                               套资金符合相关法律、法规规定的议案》
                               2.《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配
                               套资金暨关联交易方案的议案》
                               3.《关于<沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集
                               配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》
                               4.《关于公司与交易对方签订附生效条件的<发行股份购买
                               资产协议>的议案》
                               5.《关于本次重组符合<上市公司重大资产重组管理办法>第
                               十一条及四十三条规定的议案》
                               6.《关于本次重组符合<上市公司监管指引第 9 号——上市
                               公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议
第十届监事会    2023 年 10     案》
  第 3 次会议    月 19 日      7.《关于本次重组信息公布前公司股票价格波动情况的说明
                               的议案》
                               8.《关于本次重组相关主体不存在<上市公司监管指引第 7
                               号--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十二
                               条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
                               9.《关于本次重组构成关联交易的议案》
                               10.《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理办
                               法>第十三条规定的议案》
                               11.《关于本次重组履行法定程序完备性、合规性及提交法
                               律文件的有效性的说明的议案》
                               12.《关于本次重组符合<上市公司证券发行注册管理办法>
                               第十一条规定的议案》
                               13.《关于聘请本次重组相关中介机构的议案》
第十届监事会    2023 年 10     1.《2023 年三季度报告》
  第 4 次会议    月 30 日      2.《关于公司采购设备暨关联交易的议案》
第十届监事会    2023 年 12
                               《关于补选吴祥文为第十届监事会监事的议案》
  第 5 次会议     月2日

         二、监事会对有关事项的独立意见
         （一）公司依法运作情况
         2023 年，公司监事依法出席和列席历次股东大会、董事
   会，对公司的决策程序以及公司董事、高级管理人员的履职


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情况进行了严格的监督。监事会认为，公司的决策程序严格
按照法律、法规及《公司章程》等有关规定规范运作，决策
程序合法，信息披露及时、准确、完整；公司董事、高级管
理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规
定，忠实勤勉地履行其职责，未发现任何有损于公司和股东
利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况进行了监督和审核。
监事会认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务报告内
容真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，
未发现任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）公司内部控制情况
    监事会对公司内部控制自我评价报告审核认为，公司已
建立的内部控制体系符合《企业内部控制基本规范》及公司
实际需要，并且得到了有效地执行，确保公司资产安全、完
整，维护了公司及全体股东的利益。公司在 2023 年度的所有
重大方面都得到有效的内部控制。
    （四）对公司信息披露管理制度的监督情况
    监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管
理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法
律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，公司
严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，公司董事、
监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信
息知情人管理制度，未发现有利用内幕信息进行违规股票交
易及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。


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    （五）募集资金的使用情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情
况，监事会认为，公司募集资金的存放与使用符合相关法律、
法规及公司《募集资金管理办法》的规定，并及时、真实、
准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，未发现募集
资金存放与使用违规的情形，未发现变相改变募集资金投向
和损害投资者利益的情形。
    （六）关联交易情况
    报告期内，监事会对公司的关联交易事项进行了监督和
核查，认为公司 2023 年度关联交易均遵循了客观、公正、公
平的交易原则，符合公司生产经营发展需要。决策程序符合
有关法律、法规及《公司章程》的规定，不影响公司的独立
性，未发现损害其他非关联方股东及公司利益的情况。
    三、监事会 2024 年度工作计划
    2024 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券
法》等法律法规和《公司章程》的规定，依法独立行使职权，
忠实履行自己的职责，促进公司规范运作，切实维护和保障
公司及股东利益。同时，监事会持续推进自身建设，加强对
法律法规、公司治理、内部控制、财务管理等相关方面的学
习，进一步提升监事会履职能力，更好地发挥监事会的监督
职能，促进公司持续、健康、稳定发展。


                           沈阳机床股份有限公司
                                     监事会
                               2024 年 4 月 16 日


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