证券代码：000410          证券简称：沈阳机床      公告编号：2024-17



              沈阳机床股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。



     根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公
告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等
有关规定，公司制定了《2023 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》，具体如下：
     一、 募集资金基本情况
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203 号文
核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股
票 380,710,659 股，每股发行价人民币 3.94 元，募集资金总
额 1,499,999,996.46 元 ， 扣 除 本 次 发 行 费 用 人 民 币
10,953,213.89 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民
币 1,489,046,782.57 元，募集资金在扣除相关发行费用后
拟全部用于补充流动资金。根据天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的《验资报告》 天职业字[2022]41833 号），
2022 年 10 月 12 日 公 司 实 际 入 账 募 集 资 金 金 额
1,491,999,996.46 元 （ 扣 除 保 荐 及 承 销 费 用 含 税 额


                                                                   1
8,000,000.00 元），截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计
使用募集资金为人民币 1,499,958,307.53 元，其中 2023 年
度累计使用募集资金为人民币 411,273,110.95 元，募集资
金余额为人民币 1,014.18 元（含利息收入 7,959,325.25 元）。
    二、 募集资金存放和管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本
公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情
况，重新制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理
办法》，该管理办法经本公司 2022 年第九届第二十四次董事
会审议通过，并已经本公司 2022 年第三次临时股东大会表
决通过。公司按照管理制度的规定管理募集资金，对募集资
金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证
专款专用。
    公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国建设银
行股份有限公司沈阳铁西支行签署了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、保荐
人及商业银行能够按照《募集资金三方监管协议》履行相关
责任和义务。
    三、2023 年度募集资金的使用情况
    1.募集资金使用情况


                                                      2
    本公司募集资金实际使用情况详见附表《沈阳机床股份
有限公司 2023 年度募集资金使用情况对照表》。
    2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
    本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式
变更情况。
    3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
    本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
    4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
    5.用闲置募集资金进行现金管理情况
    为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，分别经
公司 2022 年 11 月 7 日召开的第九届董事会第三十二次会
议、2022 年 11 月 23 日召开的 2022 年度第 4 次临时股东大
会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨
关联交易的议案》。在不影响公司募集资金使用和正常经营
业务的前提下，公司拟使用总额不超过人民币 13 亿元的闲
置募集资金在通用技术集团财务有限责任公司进行现金管
理，现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定
的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存
单等），期限不超过 12 个月。
    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金现金管理余额
为零。现金管理累计利息收入 7,416,968.57 元。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发
生变更。


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    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使
用相关信息的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存
在违规情形。


    附件：沈阳机床股份有限公司 2023 年度募集资金使用
          情况对照表




                        沈阳机床股份有限公司董事会
                                2024 年 4 月 16 日




                                                     4
     附 件
                          沈阳机床股份有限公司 2023 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                              单位：万元
                                                                                   本年度投入募集资金
募集资金总额                                           149,199.9996                                          41,127.3111
                                                                                           总额
报告期内变更用途的募集资金总额                               -

累计变更用途的募集资金总额                                   -                     已累计投入募集资金
                                                                                                            149,995.8308
                                                                                           总额
累计变更用途的募集资金总额比例                               -
                   是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投 项目达到 本年度 是否达 项目可行
                   更项目     投资总额     额（1）        金额     投入金额     资进度   预定可使 实现的 到预计 性是否发
承诺投资项目和超募
                   （含部分                                          （2）    （%）（3） 用状态日 效益   效益 生重大变
资金投向
                   变更）                                                     ＝（2）/       期                     化
                                                                                （1）
承诺投资项目
1．补充流动资金      否       149,199.9996 149,199.9996 41,127.3111 149,995.8308 100.53%①    不适用    不适用 不适用      否
…
承诺投资项目小计          -   149,199.9996 149,199.9996 41,127.3111 149,995.8308   100.53%    不适用    不适用 不适用      否
超募资金投向
无
合计                          149,199.9996 149,199.9996 41,127.3111 149,995.8308   100.53%    不适用    不适用 不适用      否




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未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                   不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
                   不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
                   不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                   不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
                   不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
                   不适用
补充流动资金情况
                   为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，分别经公司 2022 年 11 月 7 日召开的第九届董事会第三十二次会议、
                   2022 年 11 月 23 日召开的 2022 年度第 4 次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨关联
用闲置募集资金进行
                   交易的议案》。在不影响公司募集资金使用和正常经营业务的前提下，公司拟使用总额不超过人民币 13 亿元的闲置募集
现金管理情况
                   资金在通用技术集团财务有限责任公司进行现金管理，现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产
                   品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），期限不超过 12 个月。
项目实施出现募集资
                   不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                   截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 1,014.18 元，均存放于建行铁西支行募集资金专户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况


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注①   ：截至期末投资进度超过 100%部分为募集资金利息收入再投入。




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