沈阳机床：年度股东大会通知2024-04-18
股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-20
沈阳机床股份有限公司
关于召开 2023 年度股东大会的通知
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1.股东大会届次：2023 年度股东大会。
2.召集人：公司董事会。公司于 2024 年 4 月 16 日召
开第十届董事会第七次会议，审议通过《关于召开 2023 年
度股东大会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程
的要求。
4.召开时间：
（1）现场会议召开时间 2024 年 5 月 10 日（星期五）
14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进
行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15—
9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所
互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 10 日 9:15
至 2024 年 5 月 10 日 15:00 期间的任意时间。
5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票
相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中
的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一
次投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2024 年 5 月 7 日
7.出席对象：
(1)于股权登记日下午收市时在结算公司登记在册的
公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面
形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必
是本公司股东。
(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
(3)本公司聘请的见证律师
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼
B822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1
号。
二、会议审议事项
1.本次会议提案名称及编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
1.00 《2023 年度董事会工作报告》 √
2.00 《2023 年度监事会工作报告》 √
3.00 《2023 年度报告及摘要》 √
4.00 《2023 年度决算报告》 √
5.00 《2023 年度利润分配预案》 √
《关于向通用财务公司申请综合授信额度及通用沈机
6.00 √
集团租赁业务额度暨关联交易的议案》
7.00 《关于授权管理层办理 2024 年度授信额度的议案》 √
8.00 《2024 年度预计日常关联交易的议案》 √
《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募
9.00 √
集配套资金符合相关法律、法规规定的议案》
《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募
10.00 √
集配套资金暨关联交易方案的议案》
10.1 本次交易方案概述 √
10.2 发行股份购买资产 √
10.2.1 发行股份的种类、面值和上市地点 √
10.2.2 发行对象和认购方式 √
10.2.3 定价基准日和发行价格 √
10.2.4 交易对价及定价依据 √
10.2.5 发行数量 √
10.2.6 锁定期安排 √
10.2.7 滚存未分配利润的安排 √
10.2.8 过渡期间损益归属 √
10.2.9 业绩承诺和补偿 √
10.2.10 发行价格调整机制 √
10.2.11 相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任 √
10.3 募集配套资金 √
10.3.1 发行股份的种类、面值和上市地点 √
10.3.2 发行对象和发行方式 √
10.3.3 定价基准日及发行价格 √
10.3.4 发行数量 √
10.3.5 锁定期安排 √
10.3.6 募集配套资金的用途 √
10.3.7 滚存未分配利润的安排 √
10.4 决议有效期 √
《关于<沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并
11.00 募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要 √
的议案》
《关于公司与交易对方签订附生效条件的<发行股份
12.00 购买资产协议><发行股份购买资产协议之补充协议>< √
业绩补偿协议>的议案》
《关于本次重组符合<上市公司重大资产重组管理办
13.00 √
法>第十一条及四十三条规定的议案》
《关于本次重组符合<上市公司监管指引第 9 号——
14.00 上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四 √
条规定的议案》
《关于本次重组相关主体不存在<上市公司监管指引
第 7 号--上市公司重大资产重组相关股票异常交易监
15.00 √
管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情
形的议案》
16.00 《关于本次重组构成关联交易的议案》 √
《关于本次重组不构成<上市公司重大资产重组管理
17.00 √
办法>第十三条规定的议案》
《关于本次重组履行法定程序完备性、合规性及提交
18.00 √
法律文件的有效性的说明的议案》
《关于本次重组符合<上市公司证券发行注册管理办
19.00 √
法>第十一条规定的议案》
《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、
20.00 评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性 √
的议案》
《关于批准本次发行股份购买资产并募集配套资金相
21.00 关的审计报告、资产评估报告及备考审阅报告的议 √
案》
《关于本次交易摊薄即期回报情况及相关填补措施的
22.00 √
议案》
《关于提请股东大会批准交易对方及其一致行动人免
23.00 √
于以要约方式增持公司股份的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
24.00 √
理本次交易相关事宜的议案》
《关于<沈阳机床股份有限公司未来三年（2025 年-
25.00 √
2027 年）股东回报规划>的议案》
《关于本次重组信息公布前公司股票价格波动情况的
26.00 √
说明的议案》
2. 除上述议案外，与会股东将听取独立董事 2023 年
度述职报告。
3.上述 5、6、8、9-26 项议案将对单独或者合计持有
公司 5%以下股份的中小股东进行单独计票。
4.本次股东大会会议审议的第 9-26 项议案为特别决议
事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的 2/3 以上通过，其中议案 10 包含子议案，需逐项表
决。
5.上述议案内容详见 2023 年 10 月 20 日、2024 年 4 月
3 日、4 月 18 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券
报》上刊登的公司第十届董事会第三、六、七次会议及第十
届监事会第三、六、七会议决议公告。
6.上述 6、8、9-24、26 项议案属于关联交易事项，关
联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司须回避表
决。
三、会议登记方法
1.登记方式：
（1）受托代理人持本人身份证、授权委托书、股东账
户卡办理登记；法人股东持法人营业执照复印件加盖公章、
法人代表授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登记
手续。
（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记。
（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理
人出席。
（4）异地股东可以信函或传真方式登记。
2.登记时间：2024 年 5 月 8 日至 9 日
3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1 号
公司董事会办公室。
4.会议联系方式及其他
（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1
号
(2) 邮编：110142
(3) 电话：(024)25190865
(4) 传真：(024)25190877
(5) 联系人：林晓琳、石苗苗
(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理
五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，
股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详
见附件。
六、备查文件
公司第十届董事会第三、六、七次会议及第十届监事会
第三、六、七会议决议
附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书
沈阳机床股份有限公司董事会
2024 年 4 月 16 日
附 件
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，
投票简称：“沈机投票。”
2.填报表决意见或选举票数
本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、
反对、弃权；
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外
的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效
投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票
表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未
表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票
表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为
准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2024 年 5 月 10 日 9:15—9:25,9:30—
11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投
票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为：2024 年 5 月 10
日 9:15，结束时间为 2024 年 5 月 10 日 15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年
修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或
“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互
联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目
查阅。
3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互
联网投票系统进行投票。
授 权 委 托 书
兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机
床股份有限公司 2023 年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：
备注 同 反 弃
意 对 权
该列打勾
提案编码 提案名称
的栏目可
以投票
100 总议案：本次股东大会所有议案 √
1.00 《2023 年度董事会工作报告》 √
2.00 《2023 年度监事会工作报告》 √
3.00 《2023 年度报告及摘要》 √
4.00 《2023 年度决算报告》 √
5.00 《2023 年度利润分配预案》 √
《关于向通用财务公司申请综合授信额
6.00 度及通用沈机集团租赁业务额度暨关联 √
交易的议案》
《关于授权管理层办理 2024 年度授信
7.00 √
额度的议案》
8.00 《2024 年度预计日常关联交易的议案》 √
《关于沈阳机床股份有限公司发行股份
9.00 购买资产并募集配套资金符合相关法 √
律、法规规定的议案》
《关于沈阳机床股份有限公司发行股份
10.00 购买资产并募集配套资金暨关联交易方 √
案的议案》
10.1 本次交易方案概述 √
10.2 发行股份购买资产 √
10.2.1 发行股份的种类、面值和上市地点 √
10.2.2 发行对象和认购方式 √
10.2.3 定价基准日和发行价格 √
10.2.4 交易对价及定价依据 √
10.2.5 发行数量 √
10.2.6 锁定期安排 √
10.2.7 滚存未分配利润的安排 √
10.2.8 过渡期间损益归属 √
10.2.9 业绩承诺和补偿 √
10.2.10 发行价格调整机制 √
相关资产办理权属转移的合同义务和违
10.2.11 √
约责任
10.3 募集配套资金 √
10.3.1 发行股份的种类、面值和上市地点 √
10.3.2 发行对象和发行方式 √
10.3.3 定价基准日及发行价格 √
10.3.4 发行数量 √
10.3.5 锁定期安排 √
10.3.6 募集配套资金的用途 √
10.3.7 滚存未分配利润的安排 √
10.4 决议有效期 √
《关于<沈阳机床股份有限公司发行股
11.00 份购买资产并募集配套资金暨关联交易 √
报告书（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司与交易对方签订附生效条件
12.00 √
的<发行股份购买资产协议><发行股份
购买资产协议之补充协议><业绩补偿协
议>的议案》
《关于本次重组符合<上市公司重大资
13.00 产重组管理办法>第十一条及四十三条 √
规定的议案》
《关于本次重组符合<上市公司监管指
引第 9 号——上市公司筹划和实施重大
14.00 √
资产重组的监管要求>第四条规定的议
案》
《关于本次重组相关主体不存在<上市
公司监管指引第 7 号--上市公司重大资
15.00 产重组相关股票异常交易监管>第十二 √
条不得参与任何上市公司重大资产重组
情形的议案》
16.00 《关于本次重组构成关联交易的议案》 √
《关于本次重组不构成<上市公司重大
17.00 资产重组管理办法>第十三条规定的议 √
案》
《关于本次重组履行法定程序完备性、
18.00 合规性及提交法律文件的有效性的说明 √
的议案》
《关于本次重组符合<上市公司证券发
19.00 行注册管理办法>第十一条规定的议 √
案》
《关于评估机构的独立性、评估假设前
20.00 提的合理性、评估方法与评估目的的相 √
关性以及评估定价的公允性的议案》
《关于批准本次发行股份购买资产并募
21.00 集配套资金相关的审计报告、资产评估 √
报告及备考审阅报告的议案》
《关于本次交易摊薄即期回报情况及相
22.00 √
关填补措施的议案》
《关于提请股东大会批准交易对方及其
23.00 一致行动人免于以要约方式增持公司股 √
份的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授
24.00 权人士全权办理本次交易相关事宜的议 √
案》
《关于<沈阳机床股份有限公司未来三
25.00 年（2025 年-2027 年）股东回报规划> √
的议案》
《关于本次重组信息公布前公司股票价
26.00 √
格波动情况的说明的议案》
委托人姓名： 委托人身份证号：
委托人持股性质： 委托人持股数：
委托人签名（盖章）： 受托人姓名：
受托人身份证号： 受托人签名：
如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己
的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署
之日起至本次股东大会结束之日止。
委托日期： 年 月 日
