国城矿业股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023 年，国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《公司章程》及《监事会议事规
则》等有关规定，本着对全体股东高度负责的原则，认真履行对公司董事及高级
管理人员的监督职责，并对公司财务运行情况进行监督，切实维护股东、公司及
员工的利益。现将 2023 年度监事会工作报告如下：
一、监事会会议的召开及审议情况
本报告期内，公司共召开监事会会议 9 次，会议的召集、召开和表决等程序
符合《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，具体情况如下：
召开时间 出席会议
次数 会议届次 审议事项 信息披露
及方式 人员情况
具体内容详见公司于
2023 年 1 月 11 日刊登
第十届监事会
审议《关于监事会换届选举非职工代表 在《中国证券报》《证
1 第三十三次会 2023/1/9 全部出席
监事的议案》。 券时报》《上海证券报》
议
《证券日报》及巨潮资
讯网上的相关公告。
具体内容详见公司于
2023 年 1 月 19 日刊登
第十届监事会
审议《关于修改＜公司章程＞的议 在《中国证券报》《证
2 第三十四次会 2023/1/18 全部出席
案》。 券时报》《上海证券报》
议
《证券日报》及巨潮资
讯网上的相关公告。
具体内容详见公司于
2023 年 1 月 31 日刊登
第十一届监事 审议《关于选举公司第十一届监事会主 在《中国证券报》《证
3 2023/1/30 全部出席
会第一次会议 席的议案》。 券时报》《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资
讯网上的相关公告。
具体内容详见公司于
2023 年 3 月 17 日刊登
第十一届监事 审议《关于 2023 年度对外担保额度预计 在《中国证券报》《证
4 2023/3/16 全部出席
会第二次会议 的议案》。 券时报》《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资
讯网上的相关公告。
1
召开时间 出席会议
次数 会议届次 审议事项 信息披露
及方式 人员情况
1、审议《2022 年度监事会工作报告》；
2、审议《2022 年度财务决算报告》；
3、审议《2022 年度利润分配预案》；
4、审议《2022 年年度报告及摘要》；
5、审议《2022 年度内部控制自我评价报
具体内容详见公司于
告》；
2023 年 4 月 25 日刊登
6、审议《2022 年度社会责任报告》；
第十一届监事 在《中国证券报》《证
5 2023/4/24 全部出席 7、审议《关于募集资金年度存放与使用
会第三次会议 券时报》《上海证券报》
情况的专项报告》；
《证券日报》及巨潮资
8、审议《关于会计政策变更的议案》；
讯网上的相关公告。
9、审议《关于前期会计差错更正的议
案》；
10、审议《2023 年第一季度报告》；
11、审议《关于修订<监事会议事规则>
的议案》。
1、审议《关于投资建设锂盐项目的议 具体内容详见公司于
案》； 2023 年 7 月 1 日刊登
第十一届监事 2、审议《关于拟变更注册地址并修订< 在《中国证券报》《证
6 2023/6/30 全部出席
会第四次会议 公司章程>的议案》； 券时报》《上海证券报》
3、审议《关于募投项目建设周期延长的 《证券日报》及巨潮资
议案》。 讯网上的相关公告。
具体内容详见公司于
1、审议《2023 年半年度报告及其摘 2023 年 8 月 25 日刊登
第十一届监事 要》； 在《中国证券报》《证
7 2023/8/24 全部出席
会第五次会议 2、审议《2023 年半年度募集资金存放与 券时报》《上海证券报》
使用情况的专项报告》。 《证券日报》及巨潮资
讯网上的相关公告。
具体内容详见公司于
2023 年 10 月 31 日刊
第十一届监事 登在《中国证券报》《证
8 2023/10/30 全部出席 审议《2023 年第三季度报告》。
会第六次会议 券时报》《上海证券报》
《证券日报》及巨潮资
讯网上的相关公告。
具体内容详见公司于
2023 年 11 月 4 日刊登
审议《关于对中国证券监督管理委员会
第十一届监事 在《中国证券报》《证
9 2023/11/3 全部出席 重庆监管局<行政监管措施决定书>整改
会第七次会议 券时报》《上海证券报》
报告的议案》。
《证券日报》及巨潮资
讯网的相关公告。
二、监事会有关监督事项的履职情况
2
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会
的召开程序和决议的执行情况、董事和高级管理人员履职情况及公司管理制度等
进行监督，认为公司三会运作规范、决策合理、程序合法，股东大会、董事会决
议得到认真执行，公司董事和高级管理人员均勤勉尽责，公司内部控制体系健全
完善，不存在违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务的合法合规性进行了检查，对聘任天健会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构的
事项进行了监督，认为公司财务已严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关
财务规定的要求执行，财务制度健全、运作规范，财务报告如实反映了公司财务
状况和经营成果。
（三）监督公司内部控制的情况
报告期内，公司具有较为完善的法人治理结构和内部控制体系，各项内控制
度在公司运营环节均能得到有效执行，切实防范经营风险。公司监事会对公司内
部控制的合规性以及相关岗位和各项业务的实施情况进行监督，认为董事会出具
的《内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方资金占用或公司违
规担保的情形。
（四）监督公司募集资金管理和使用情况
报告期内，公司监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行了核查，认为
公司严格按照《募集资金使用管理办法》等法律法规对募集资金进行管理和使用，
不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情况，不存在擅自挪用或违规使
用募集资金的情况。
（五）监督公司信息披露和内幕知情人管理的情况
报告期内，公司监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理情况进行了监
督工作，认为公司已按照相关规定进行信息披露，公告内容真实、准确、完整、
及时、公开，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时，公司已严
格按照中国证监会、深圳证券交易所关于内幕信息知情人管理的要求和本公司
3
《内幕信息知情人信息登记管理制度》规定执行内幕信息知情人登记制度，有效
地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。
（六）对公司重大事项的审议监督
报告期内，公司监事会对公司关联交易、对外担保、对外投资等事项进行核
查，认为公司发生的关联交易事项履行了相关审议决策程序及信息披露义务，交
易事项合法、合规，公司及非关联股东的利益未受侵害；公司对外担保事项均履
行了合规的审议程序，未向控股股东、实际控制人及其他关联方提供任何担保，
充分保护了公司和中小股东的合法权益。此外，公司监事会对报告期内公司实施
的利润分配、募集资金管理等重要事项进行了监督，未发现公司存在违反相关规
定的情形，也不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。
三、监事会换届选举情况
公司第十届监事会届满后，根据《公司法》《证券法》等相关法律法规及《公
司章程》的有关规定，公司于 2023 年 1 月 30 日召开 2023 年第一次临时股东大
会，选举产生了第十一届监事会非职工代表监事，与经公司职工代表大会选举产
生的职工代表监事，共同组成了新一届监事会。股东大会召开当日，公司召开第
十一届监事会第一次会议，审议通过了选举监事会主席的议案，公司第十一届监
事会组成情况如下：
监事会主席（非职工代表监事） 吴斌鸿先生
非职工代表监事 赵俊先生
职工代表监事 范贤斌先生
四、2024 年度董事会重点工作
公司监事会将继续严格遵照相关法律法规和《公司章程》 监事会议事规则》
等规定，恪尽职守，督促公司规范运作，完善公司治理结构。监事会将积极参加、
列席公司会议，对公司各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性进行有效监
督。公司监事会还将加强自我学习，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，
更好地发挥监事会的监督职能、提高监督工作水平，切实维护和保障公司及全体
股东利益。
特此报告。
国城矿业股份有限公司监事会
4
2024年4月26日
5