证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-37
国海证券股份有限公司关于
向特定对象发行股票部分限售股份解除
限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售的股份为公司2023年向特定对象发行
的股份，本次解除限售可上市流通的限售股份总数为
351,678,463股，占公司股份总数的5.51%；
2.本次限售股份可上市流通日期为：2024年5月17日。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2875号）
核准，国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10
月向14名特定投资者发行股票合计941,648,963股，具体发
行情况如下：
发行股数 锁定期
序号 发行对象名称 认购金额（元）
（股） （月）
1 广西投资集团有限公司 265,486,725 899,999,997.75 60
1
发行股数 锁定期
序号 发行对象名称 认购金额（元）
（股） （月）
2 广西金融投资集团有限公司 235,988,200 799,999,998.00 60
3 广西梧州中恒集团股份有限公司 88,495,575 299,999,999.25 60
4 国泰君安证券股份有限公司 91,445,427 309,999,997.53 6
5 诺德基金管理有限公司 74,253,687 251,719,998.93 6
6 财通基金管理有限公司 37,011,799 125,469,998.61 6
7 广西北港金控投资有限公司 29,498,525 99,999,999.75 6
广西农垦产业投资发展中心（有
8 29,498,525 99,999,999.75 6
限合伙）
9 华安证券股份有限公司 29,498,525 99,999,999.75 6
10 广西现代物流集团有限公司 29,498,525 99,999,999.75 6
11 UBS AG 12,389,380 41,999,998.20 6
12 摩根士丹利国际股份有限公司 6,489,675 21,999,998.25 6
13 广发证券股份有限公司 6,194,690 20,999,999.10 6
14 兴证全球基金管理有限公司 5,899,705 19,999,999.95 6
合计 941,648,963 3,192,189,984.57 -
公司本次向特定对象发行新增股份941,648,963股已在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记
手续，并于2023年11月17日在深圳证券交易所上市，公司总
股本由5,444,525,514股增加至6,386,174,477股。
本次向特定对象发行股票完成后至本公告披露之日，公
司未派发股票股利或用资本公积金转增股本，也未实施股份
回购，不存在对本次向特定对象发行股票数量产生影响的情
形。截至本公告披露之日，公司总股本为6,386,174,477股，
其中尚未解除限售的股份数量为941,648,963股，本次申请
解除限售的为其中的351,678,463股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
2
（一）本次申请解除股份限售股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的11名股东承诺，自公司本次向
特定对象发行的股份上市之日起，六个月内不转让本次认购
的股份。
（二）本次申请解除股份限售股东的承诺履行情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的11名股
东严格履行了上述承诺。至本次限售股份上市流通日2024年
5月17日，前述股东所持限售股份限售期将满，本次解除限售
不会影响其履行承诺。
（三）本次申请解除股份限售的11名股东不存在对公司
非经营性资金占用的情形，公司对其不存在违规担保等损害
公司利益的行为；不存在法律法规及深圳证券交易所规定的
限制转让情形。
三、本次解除限售股份可上市流通安排
（一）本次解除限售股份可上市流通日期为：2024年5月
17日；
（二）本次解除限售股份可上市流通数量351,678,463
股，占公司股份总数的5.51%；
（三）本次解除限售的股东及持股明细情况如下表：
本次解除限售 本次解除
限售股份 持有限售股 本次解除限 股份占解除限 限售股份 冻结的股
序号 持有人名 限售股份持有人账户名称 数量 售股份数量 售前公司无限 占公司总 份数量
称 （股） （股） 售股份总数的 股本的比 （股）
比例 例
诺 德 基 金 诺德基金－华泰证券股份有限
1 管 理 有 限 公司－诺德基金浦江 120 号单 54,277,286 54,277,286 0.9969% 0.8499% 0
公司 一资产管理计划
3
诺德基金－广发证券股份有限
2 公司－诺德基金浦江 588 号单 6,194,690 6,194,690 0.1138% 0.0970% 0
一资产管理计划
诺德基金－中国国际金融股份
3 有限公司－诺德基金浦江 126 3,834,808 3,834,808 0.0704% 0.0600% 0
号单一资产管理计划
诺德基金－兴银基金－祥盛 1
4 号单一资产管理计划－诺德基 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
金 303 号单一资产管理计划
诺德基金－首创证券股份有限
5 公司－诺德基金浦江 202 号单 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
一资产管理计划
诺德基金－华宝证券股份有限
6 公司－诺德基金浦江 200 号单 1,474,926 1,474,926 0.0271% 0.0231% 0
一资产管理计划
诺德基金-光大银行-诺德基金
7 825,959 825,959 0.0152% 0.0129% 0
滨江拾贰号集合资产管理计划
诺德基金-红线-谷雨成长 1 期
8 私募证券投资基金-诺德基金浦 530,972 530,972 0.0098% 0.0083% 0
江 1183 号单一资产管理计划
诺德基金-浙商证券股份有限公
9 司-诺德基金浦江 929 号单一资 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限
10 公司－诺德基金浦江 668 号单 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
一资产管理计划
诺德基金-财达证券股份有限公
11 司-诺德基金浦江 922 号单一资 132,743 132,743 0.0024% 0.0021% 0
产管理计划
诺德基金-华泰优选 5 号 FOF 单
12 一资产管理计划-诺德基金浦江 132,743 132,743 0.0024% 0.0021% 0
1058 号单一资产管理计划
诺德基金-华鑫证券有限责任公
13 司-诺德基金创新定增量化对冲 88,496 88,496 0.0016% 0.0014% 0
18 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募
14 投资基金－诺德基金浦江 787 88,496 88,496 0.0016% 0.0014% 0
号单一资产管理计划
诺德基金-李海荣-诺德基金浦
15 88,496 88,496 0.0016% 0.0014% 0
江 905 号单一资产管理计划
诺德基金-兴业银行-诺德基金
16 创新定增量化对冲 15 号集合资 47,198 47,198 0.0009% 0.0007% 0
产管理计划
诺德基金-施慧璐-诺德基金创
17 新定增量化对冲 9 号单一资产 23,599 23,599 0.0004% 0.0004% 0
管理计划
诺 德 基 金 -MIAO HUBERT HUI
18 JUN-诺德基金创新定增量化对 23,599 23,599 0.0004% 0.0004% 0
冲 10 号单一资产管理计划
小计 74,253,687 74,253,687 1.3638% 1.1627% 0
4
广西北港
19 金控投资 广西北港金控投资有限公司 29,498,525 29,498,525 0.5418% 0.4619% 0
有限公司
广西农垦
产业投资 广西农垦股权投资基金有限公
20 发展中心 司—广西农垦产业投资发展中 29,498,525 29,498,525 0.5418% 0.4619% 0
（有限合 心（有限合伙）
伙）
华安证券－徽商银行－华安证
21 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 12 号集合资产管理计划
华安证券－浦发银行－华安证
22 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 15 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
23 884,956 884,956 0.0163% 0.0139% 0
券恒赢 16 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
24 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 17 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
25 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 18 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
26 884,956 884,956 0.0163% 0.0139% 0
券恒赢 19 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
27 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 20 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
28 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 21 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
29 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 23 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
30 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 24 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
31 华安证券 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 25 号集合资产管理计划
股份有限
华安证券－民生银行－华安证
32 公司 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 26 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
33 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 27 号集合资产管理计划
华安证券－民生银行－华安证
34 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
券恒赢 28 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
35 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 29 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
36 884,956 884,956 0.0163% 0.0139% 0
券恒赢 34 号集合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
37 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 35 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
38 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 37 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
39 884,956 884,956 0.0163% 0.0139% 0
券恒赢 38 号集合资产管理计划
华安证券－中信银行－华安证
40 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 39 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
41 884,956 884,956 0.0163% 0.0139% 0
券恒赢 42 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
42 442,478 442,478 0.0081% 0.0069% 0
券恒赢 45 号集合资产管理计划
5
华安证券－徽商银行－华安证
43 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 49 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
44 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
券恒赢 50 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
45 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 51 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
46 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 52 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
47 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 54 号集合资产管理计划
华安证券－浙商银行－华安证
48 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 58 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
49 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 66 号集合资产管理计划
华安证券－浦发银行－华安证
50 589,971 589,971 0.0108% 0.0092% 0
券恒赢 67 号集合资产管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
51 券恒赢 24M001 号集合资产管理 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
计划
华安证券－徽商银行－华安证
52 券臻赢 3 号混合型集合资产管 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
理计划
华安证券－浙商银行－华安证
53 券臻赢 4 号混合型集合资产管 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
理计划
华安证券－徽商银行－华安证
54 券智慧稳健 FOF 二号集合资产 147,493 147,493 0.0027% 0.0023% 0
管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
55 券智慧稳健 FOF 三号集合资产 147,493 147,493 0.0027% 0.0023% 0
管理计划
华安证券－徽商银行－华安证
56 券智慧稳健 FOF 四号集合资产 147,493 147,493 0.0027% 0.0023% 0
管理计划
华安证券－重信北极 22013华
睿精选 2 号集合资金信托计划
57 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
－华安证券智赢 219 号单一资
产管理计划
华安证券－重信北极 22020华
睿精选 3 号集合资金信托计划
58 147,493 147,493 0.0027% 0.0023% 0
－华安证券智赢 220 号单一资
产管理计划
华安证券－重信北极 22021华
睿精选 4 号集合资金信托计划
59 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
－华安证券智赢 221 号单一资
产管理计划
华安证券－重信北极 22022华
睿精选 5 号集合资金信托计划
60 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
－华安证券智赢 222 号单一资
产管理计划
6
华安证券－重信北极 22023华
睿精选 6 号集合资金信托计划
61 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
－华安证券智赢 223 号单一资
产管理计划
华安证券－重信北极 22024华
睿精选 7 号集合资金信托计划
62 147,493 147,493 0.0027% 0.0023% 0
－华安证券智赢 224 号单一资
产管理计划
华安证券－重信北极 22027华
睿精选 10 号集合资金信托计划
63 147,493 147,493 0.0027% 0.0023% 0
－华安证券智赢 227 号单一资
产管理计划
华安证券－重信北极 23011华
睿精选 12 号集合资金信托计划
64 442,478 442,478 0.0081% 0.0069% 0
－华安证券智赢 234 号单一资
产管理计划
华安证券－浦发银行－华安证
65 券睿赢一年持有期债券型集合 1,769,912 1,769,912 0.0325% 0.0277% 0
资产管理计划
华安证券－招商银行－华安证
66 券合赢九个月持有期债券型集 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
合资产管理计划
华安证券－光大银行－华安证
67 券合赢六个月持有期债券型集 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
合资产管理计划
小计 29,498,525 29,498,525 0.5418% 0.4619% 0
广西现代
68 物 流 集 团 广西现代物流集团有限公司 29,498,525 29,498,525 0.5418% 0.4619% 0
有限公司
财通基金－山东惠瀚产业发展
69 有限公司－财通基金山东国惠 2 14,749,263 14,749,263 0.2709% 0.2310% 0
号单一资产管理计划
财通基金-同茂定增 2 号私募证
70 券投资基金-财通基金玉泉同茂 7,374,631 7,374,631 0.1355% 0.1155% 0
定增 2 号单一资产管理计划
财通基金－廖懋华－财通基金
71 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
玉泉 1211 号单一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券
72 财 通 基 金 投资基金－财通基金君宜庆礼 2,654,867 2,654,867 0.0488% 0.0416% 0
管 理 有 限 单一资产管理计划
公司 财通基金－何朝军－财通基金
73 1,238,938 1,238,938 0.0228% 0.0194% 0
愚笃 1 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限
74 公司－财通基金天禧定增 56 号 1,179,941 1,179,941 0.0217% 0.0185% 0
单一资产管理计划
财通基金－东源鑫增 7 号私募
75 证券投资基金－财通基金天禧 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
东源 28 号单一资产管理计划
财通基金－孙冶－财通基金愚
76 235,988 235,988 0.0043% 0.0037% 0
笃 3 号单一资产管理计划
7
财通基金－中信建投证券股份
77 有限公司－财通基金玉泉合富 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
60 号单一资产管理计划
财通基金－华安证券股份有限
78 公司－财通基金玉泉合富 108 1,032,449 1,032,449 0.0190% 0.0162% 0
号单一资产管理计划
财通基金－维科控股集团股份
79 有限公司－财通基金天禧定增 876,106 876,106 0.0161% 0.0137% 0
甬科 1 号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募
80 证券投资基金－财通基金君享 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
尚鼎 2 号单一资产管理计划
财通基金-久银鑫增 16 号私募
81 证券投资基金-财通基金君享尚 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
鼎 1 号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证券
82 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
股份有限公司
财通基金-郑隆腾-财通基金愚
83 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
笃 6 号单一资产管理计划
财通基金－信金万邦定增一号
私募证券投资基金－财通基金
84 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
信金万邦定增 1 号单一资产管
理计划
小计 37,011,799 37,011,799 0.6798% 0.5796% 0
85 UBS AG UBS AG 12,389,380 12,389,380 0.2276% 0.1940% 0
摩根士丹
利 国 际 股 MORGAN STANLEY & CO.
86 6,489,675 6,489,675 0.1192% 0.1016% 0
份 有 限 公 INTERNATIONAL PLC.
司
87 广 发 证 券 广发证券股份有限公司 5,899,705 5,899,705 0.1084% 0.0924% 0
股份有限
88 公司 广发证券股份有限公司 294,985 294,985 0.0054% 0.0046% 0
小计 6,194,690 6,194,690 0.1138% 0.0970% 0
中国工商银行股份有限公司—
89 兴全可转债混合型证券投资基 1,179,941 1,179,941 0.0217% 0.0185% 0
金
兴证全球基金－西部信托有限
90 公司－兴证全球－华盛 1 号单 442,478 442,478 0.0081% 0.0069% 0
一资产管理计划
兴证全球基金－兴银理财富利
兴证全球
兴合汇融私享二十个月封闭式 2
基金管理
91 号混合类理财产品－兴证全球 442,478 442,478 0.0081% 0.0069% 0
有限公司
－汇丰多策略 6 号单一资产管
理计划
兴证全球基金－兴银理财富利
兴合汇融私享二十个月封闭式 3
92 号混合类理财产品－兴证全球 176,991 176,991 0.0033% 0.0028% 0
－汇丰多策略 7 号单一资产管
理计划
8
兴证全球基金－西部信托有限
93 公司－兴证全球－华盛 2 号单 589,970 589,970 0.0108% 0.0092% 0
一资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴
94 证全球汇丰定增 8 号集合资产 117,994 117,994 0.0022% 0.0018% 0
管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴
95 证全球－汇智对冲多策略 1 号 2,949,853 2,949,853 0.0542% 0.0462% 0
集合资产管理计划
小计 5,899,705 5,899,705 0.1084% 0.0924% 0
96 国 泰 君 安 国泰君安证券股份有限公司 88,495,575 88,495,575 1.6254% 1.3857% 0
证券股份
97 有限公司 国泰君安证券股份有限公司 2,949,852 2,949,852 0.0542% 0.0462% 0
小计 91,445,427 91,445,427 1.6796% 1.4319% 0
合 计 351,678,463 351,678,463 6.4593% 5.5069% 0
四、本次解除限售前后公司股本结构变化情况
本次限售股份上市流通
本次限售股份上市流通前 本次变动数
股份类型 后
（股）
股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、限售条件流通股 941,648,963 14.75% -351,678,463 589,970,500 9.24%
首发后限售股 941,648,963 14.75% -351,678,463 589,970,500 9.24%
二、无限售条件流通股 5,444,525,514 85.25% 351,678,463 5,796,203,977 90.76%
三、总股本 6,386,174,477 100% 0 6,386,174,477 100%
五、保荐机构核查意见书的结论性意见
经核查，公司向特定对象发行股票的保荐人中信证券股
份有限公司认为：
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办
法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳
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证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规的规定；本
次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出
的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限
售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对国海证券向特定对象发行股票的部分限
售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
（一）公司限售股份解除限售申请表；
（二）公司股本结构表和限售股份明细表；
（三）保荐机构出具的核查意见。
特此公告。
国海证券股份有限公司董事会
二〇二四年五月十五日
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