广发证券：第十一届董事会第一次会议决议公告2024-05-11
证 券 代码：000776 证 券 简称：广发证券 公 告 编号：2024-025
广发证券股份有限公司
第十一届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第一次会议通
知于 2024 年 5 月 10 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于 2024 年 5 月 10
日于广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 40 楼 4008 会议室以现场结
合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人，其
中独立非执行董事梁硕玲女士以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会
议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限公司章程》的规
定。
全体董事共同提议召开本次会议，并推举董事林传辉先生召集并主持本次会
议。
会议审议通过了以下议案：
一、审议关于选举公司第十一届董事会专门委员会成员的议案
公司第十一届董事会选举以下董事担任专门委员会成员：
战略委员会由林传辉先生、李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生和秦力先
生五名董事组成；
提名委员会由张闯先生、黎文靖先生、王大树先生、林传辉先生和孙晓燕女
士五名董事组成；
薪酬与考核委员会由王大树先生、梁硕玲女士、黎文靖先生、孙晓燕女士和
肖雪生先生五名董事组成；
审计委员会由黎文靖先生、梁硕玲女士和张闯先生三名董事组成；
风险管理委员会由林传辉先生、张闯先生、王大树先生、秦力先生和孙晓燕
1
女士五名董事组成。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
根据上述各委员会的议事规则，当选委员选举张闯先生为提名委员会主任委
员，选举王大树先生为薪酬与考核委员会主任委员，选举黎文靖先生为审计委员
会主任委员，战略委员会、风险管理委员会的主任委员由公司董事长担任。上述
委员简历见本公告之附件。
二、审议关于选举公司第十一届董事会董事长的议案
公司第十一届董事会提名委员会2024年第一次会议已做出决议同意该事项。
同意选举林传辉先生担任公司第十一届董事会董事长。林传辉先生简历见本
公告之附件。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
三、审议关于聘任公司总经理的议案
公司第十一届董事会提名委员会2024年第一次会议已做出决议同意该事项。
同意聘任秦力先生担任公司总经理。
同意委任秦力先生为公司与香港联交所沟通的授权代表。
秦力先生简历见本公告之附件。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
四、审议关于聘任公司其他高级管理人员的议案
公司第十一届董事会提名委员会2024年第一次会议已做出决议同意该事项；
2
公司第十一届董事会审计委员会2024年第一次会议已做出决议同意对公 司财务
总监的聘任。公司其他高级管理人员简历见本公告之附件。
同意：
（1）聘任孙晓燕女士担任公司常务副总经理兼财务总监。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（2）聘任肖雪生先生担任公司副总经理。
肖雪生先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质测试。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（3）聘任欧阳西先生担任公司副总经理。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（4）聘任张威先生担任公司副总经理。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（5）聘任易阳方先生担任公司副总经理。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（6）聘任辛治运先生担任公司副总经理兼首席信息官。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（7）聘任李谦先生担任公司副总经理。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3
反对票或弃权票的理由：不适用。
（8）聘任徐佑军先生担任公司副总经理。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（9）聘任胡金泉先生担任公司副总经理。
胡金泉先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质测试。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（10）聘任吴顺虎先生担任公司合规总监。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（11）聘任崔舟航先生担任公司首席风险官。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
（12）聘任尹中兴先生担任公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表。
尹中兴先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质 测试及
香港联合交易所有限公司关于公司秘书任职资格的豁免。在尹中兴先生正式履行
上述职务之前，指定公司原董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表徐佑军先
生继续履行相应职责。
以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
反对票或弃权票的理由：不适用。
特此公告。
4
广发证券股份有限公司董事会
二〇二四年五月十一日
5
附件：第十一届董事会董事及高级管理人员简历
林传辉，男，1964 年 2 月生。林传辉先生自 2020 年 12 月起获委任为本公
司总经理，自 2021 年 1 月起获委任为本公司执行董事，自 2021 年 7 月起获委任
为本公司董事长。其主要工作经历包括：1985 年 7 月至 1995 年 12 月历任中央
党校科研办公室干部、组织局副处级调研员；1995 年 12 月至 2002 年 10 月历任
本公司投资银行部北京业务部总经理、投资银行部副总经理、上海业务总部总经
理、投资银行部常务副总经理；2002 年 10 月至 2003 年 8 月任广发基金（筹）
总经理；2003 年 8 月至 2020 年 12 月曾任广发基金总经理、副董事长，其间曾
兼任瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，广发国际资产管理有限公司董事会
主席；2021 年 9 月至 2021 年 12 月兼任广发控股香港董事长；自 2021 年 12 月
起兼任中证机构间报价系统股份有限公司董事。林传辉先生于 1985 年 7 月取得
吉林大学经济学学士学位。林传辉先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其
他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；
不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查
询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
李秀林，男，1953 年 3 月生。李秀林先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司
非执行董事。李秀林先生自 2000 年 2 月起任吉林敖东药业集团股份有限公司（深
交所上市公司，股票代码：000623，原名延边敖东药业（集团）股份有限公司）
董事长。其主要工作经历包括：1970 年 2 月至 1972 年 6 月为吉林省敦化市大山
公社知青；1972 年 6 月至 1982 年 8 月任吉林省延边敦化鹿场医生；1982 年 8 月
至 1987 年 12 月任延边敖东制药厂厂长、工程师；1987 年 12 月至 1993 年 2 月
6
任延边州敦化鹿场场长；1993 年 2 月至 2000 年 2 月任延边敖东药业（集团）股
份有限公司（1998 年 10 月更名为吉林敖东药业集团股份有限公司）董事长兼总
经理。李秀林先生于 1992 年 6 月取得中国共产党中央党校函授学院经济学本科
学历证书，于 2000 年 2 月至 2000 年 6 月修毕清华大学经济管理学院第 28 期工
商管理培训课程。李秀林先生与持有公司 5%以上股份的股东吉林敖东药业集团
股份有限公司存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联
关系；未持有本公司股票；最近五年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被
中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民 法院纳
入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公
司章程》等规定的任职要求。
尚书志，男，1952 年 10 月生。尚书志先生自 2001 年 7 月起获委任为本公
司非执行董事。尚书志先生自 1993 年 8 月起任辽宁成大股份有限公司（上交所
上市公司，股票代码：600739，原名辽宁成大（集团）股份有限公司）董事长。
其主要工作经历包括：1987 年 12 月至 1991 年 2 月任辽宁省纺织品进出口公司
副总经理；1991 年 2 月至 1993 年 7 月历任辽宁省针棉毛织品进出口公司副经理
并负责营运工作、总经理；1997 年 1 月至 2017 年 12 月任辽宁成大集团有限公
司董事长。尚书志先生于 1977 年 8 月毕业于东北财经大学国际贸易专业，分别
于 1993 年 9 月及 1994 年 12 月自辽宁省人事厅（现名辽宁省人力资源和社会保
障厅）取得高级经济师资格及高级国际商务师资格，于 2005 年 6 月取得东北财
经大学高级管理人员工商管理硕士学位（EMBA）。尚书志先生与持有公司 5%以
上股份的股东辽宁成大股份有限公司存在关联关系，与公司其他董事、监事和高
级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
7
涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的
情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被
人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行
政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相
关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
郭敬谊，男，1975 年 6 月生。郭敬谊先生自 2020 年 10 月起获委任为本公
司非执行董事。郭敬谊先生自 2020 年 9 月起任中山公用事业集团股份有限公司
（深交所上市公司，股票代码：000685）党委书记、董事长。其主要工作经历包
括：1998 年 7 月至 2004 年 5 月任中山市环保工程有限公司职员；2004 年 5 月至
2008 年 5 月任中山市三乡供水有限公司经理；2008 年 5 月至 2009 年 11 月历任
中山市供水有限公司三乡分公司经理、中山市供水有限公司副总经理及常务副总
经理；2009 年 11 月至 2011 年 2 月任中山公用事业集团股份有限公司水务事业
部副总经理兼中山市供水有限公司总经理；2011 年 2 月至 2011 年 7 月任中山中
汇投资集团有限公司副总经理兼中山公用事业集团股份有限公司水务事 业部副
总经理、中山市供水有限公司总经理；2011 年 7 月至 2013 年 10 月任中山中汇
投资集团有限公司副总经理；2013 年 10 月至 2019 年 7 月任中山市交通发展集
团有限公司总经理，期间曾兼任中山市轨道交通有限公司执行董事、总经理，中
山市东部外环高速公路有限公司执行董事，中山市交发投资有限公司执行董事；
2019 年 7 月至 2020 年 8 月任中山中汇投资集团有限公司董事、总经理。郭敬谊
先生于 1998 年 6 月取得五邑大学工学学士学位，于 2013 年 7 月完成中共中央
党校研究生院在职研究生经济学（经济管理）专业学习。郭敬谊先生与持有公司
5%以上股份的股东中山公用事业集团股份有限公司存在关联关系，与公司其他
董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证
监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机
关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不
存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询
8
平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
秦力，男，1968 年 5 月生。秦力先生自 2011 年 4 月起获委任为本公司执行
董事，2020 年 12 月起获委任为公司总监。其主要工作经历包括：1997 年 3 月至
2020 年 12 月历任本公司投行业务管理总部常务副总经理、投资理财部总经理、
资金营运部总经理、规划发展部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总
经理、常务副总经理；2002 年 3 月至 2004 年 10 月及 2012 年 5 月至 2023 年 3
月任易方达基金董事；2002 年 10 月至 2003 年 8 月任广发基金（筹）董事；2003
年 8 月至 2005 年 3 月任广发基金董事；2010 年 5 月至 2013 年 8 月任广发信德
董事长；2013 年 9 月至 2017 年 4 月任广东股权交易中心股份有限公司董事长；
2018 年 6 月至 2019 年 10 月任广发资管董事长；2006 年 9 月至 2021 年 9 月历
任广发控股香港董事、董事长；自 2021 年 12 月起任广发资管董事长、总经理。
秦力先生于 1992 年 7 月取得上海财经大学经济学学士学位，于 1995 年 6 月取
得暨南大学商业经济学硕士学位，于 2003 年 7 月取得中国人民大学经济学博士
学位，于 2013 年 9 月完成长江商学院高级管理人员工商管理课程。秦力先生与
持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联
关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监
会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入 失信被
执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》
等规定的任职要求。
9
孙晓燕，女，1972 年 6 月生。孙晓燕女士自 2014 年 12 月获委任为本公司
执行董事，自 2006 年 3 月获委任为本公司财务总监，自 2011 年 4 月获委任为本
公司副总经理。其主要工作经历包括：自 1993 年 7 月加入本公司起分别任职于
资金营运部、财务部及投资银行部；1998 年 9 月至 2014 年 3 月曾任公司财会部
副总经理、投资自营部副总经理、财务部总经理；2002 年 10 月至 2003 年 8 月
任广发基金（筹）财务总监；2003 年 8 月至 2005 年 3 月历任广发基金财务总监、
副总经理；2013 年 8 月至 2019 年 5 月任广发控股香港董事；自 2007 年 6 月起
任广发基金董事；自 2014 年 12 月起历任证通公司监事会主席、监事。孙晓燕女
士于 1993 年 7 月取得中国人民大学经济学学士学位，于 2007 年 9 月取得中欧
国际工商学院工商管理硕士学位。孙晓燕女士与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受
过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪
被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明 确结论
的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信
息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所
列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
肖雪生，男，1972年11月生。肖雪生先生自2024年5月获委任为本公司执行
董事，自2010年7月起任本公司全资子公司广发信德投资管理有限公司董事，自
2021年9月起任广发信德投资管理有限公司董事长。其主要工作经历包括：1994
年7月至2010年7月历任本公司北京建华南路营业部交易员、办公室文员、总裁办
公室副总经理兼文秘科经理、行政部副总经理、办公室总经理、兼并收购部总经
理、投行业务管理总部副总经理；2010年7月至2021年9月任广发信德投资管理有
限公司总经理；自2016年5月起兼任广发投资（香港）有限公司董事。肖雪生先
生于1994年7月取得中国人民大学法学学士学位，于1997年7月完成中国社会科学
院研究生院货币银行学专业硕士研究生课程。肖雪生先生与持有公司5%以上股
10
份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司
股票；最近五年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会 立案稽
查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》第3.2.2条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深
圳证券交易所股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——
主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要
求。
梁硕玲，女，1971 年 12 月生。梁硕玲女士自 2020 年 6 月起获委任为本公
司独立非执行董事。自 2011 年 7 月起任香港大学经济及工商管理学院首席讲师，
自 2020 年 1 月起任香港大学经济及工商管理学院副院长。其主要工作经历包括：
2004 年 8 月至 2011 年 6 月任香港城市大学会计学助理教授；2016 年 6 月至 2019
年 12 月曾任香港大学国际商业及环球管理课程主任、经济及工商管理学院助理
院长；自 2023 年 7 月起任友和集团控股有限公司（香港联交所上市公司，股票
代码：2347）独立董事。梁硕玲女士分别于 1994 年 6 月及 2004 年 6 月取得加拿
大英属哥伦比亚大学学士学位及香港中文大学博士学位。梁硕玲女士与持有公司
5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持
有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会 立案稽
查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的
任职要求。
11
黎文靖，男，1979 年 7 月生。黎文靖先生自 2020 年 6 月起获委任为本公司
独立非执行董事。黎文靖先生自 2013 年 10 月起任暨南大学管理学院教授，自
2019 年 3 月起任暨南大学管理学院院长。其主要工作经历包括：2006 年 7 月至
2020 年 7 月曾任暨南大学管理学院讲师、副教授，会计学系副主任、主任；2016
年 12 月至 2020 年 8 月任长视科技股份有限公司独立董事；2017 年 5 月至 2020
年 5 月任深圳市迅方技术股份有限公司独立董事；2017 年 6 月至 2023 年 6 月任
广发银行股份有限公司外部监事；2017 年 9 月至 2020 年 9 月任汤臣倍健股份有
限公司（深交所上市公司，股票代码：300146）独立董事；2017 年 12 月至 2021
年 3 月任珠海华金资本股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000532）独
立董事。黎文靖先生分别于 2001 年 6 月及 2006 年 6 月取得中山大学学士学位
及博士学位。黎文靖先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事
和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他
有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行
为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或
者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他
相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
张闯，男，1978 年 5 月生。张闯先生自 2015 年 9 月起任长春理工大学法学
院教授，自 2020 年 8 月起任长春理工大学法学院院长。其主要工作经历包括：
2004 年 6 月至 2020 年 5 月曾任长春理工大学法学院讲师、副教授、教授，科研
处副处长，社会科学处副处长、处长（其间：2008 年 6 月至 2010 年 6 月任吉林
智辉律师事务所兼职律师）。张闯先生于 2001 年 12 月取得东北师范大学汉语言
文学专业本科学历证书，分别于 2004 年 6 月及 2008 年 6 月取得吉林大学法学
硕士学位及博士学位。张闯先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、
监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及
12
其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案
侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失
信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易
所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
王大树，男，1956 年 9 月生。王大树先生自 2003 年 8 月起任北京大学经济
学院教授。其主要工作经历包括：2015 年 5 月至 2021 年 6 月任华电国际电力股
份有限公司（上交所上市公司，股票代码：600027）独立董事；自 2018 年 12 月
起任吉林吉恩镍业股份有限公司独立董事；自 2023 年 12 月起任天津中绿电投资
股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000537）独立董事。王大树先生分
别于 1982 年 7 月及 1984 年 12 月取得北京大学经济学学士学位及硕士学位，于
2000 年 3 月取得澳大利亚 La Trobe 大学经济学博士学位。王大树先生与持有公
司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；
未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律
处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证
券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人
名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规
定的任职要求。
欧阳西，男，1967 年 12 月生。欧阳西先生自 2020 年 12 月起获委任为公司总
监。其主要工作经历包括：1989 年 7 月至 1992 年 8 月任广东机械学院（现名广东
13
工业大学）图书馆助理馆员；1995 年 7 月至 2020 年 12 月曾任本公司投资银行部
副总经理及常务副总经理、投资自营部总经理、投资银行总部常务副总经理、董事
会秘书、财务总监、副总经理；2005 年 3 月至 2007 年 6 月任广发基金董事；2019
年 10 月至 2021 年 12 月任广发合信产业投资管理有限公司董事长；自 2006 年 9 月
起任广发控股香港董事；自 2023 年 9 月起任广州投资顾问学院管理有限公司董事。
欧阳西先生于 1989 年 7 月取得武汉大学理学学士学位，于 1995 年 6 月取得暨南
大学经济学硕士学位。欧阳西先生与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、
监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信
行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关
规定和《公司章程》等规定的任职要求。
张威，男，1975 年 12 月生。张威先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总
经理。其主要工作经历包括：1998 年 7 月至 2002 年 6 月任安徽国际信托投资公司
信托资金部资金经理；2008 年 7 月至 2014 年 8 月曾任本公司投资银行部业务经
理，债券业务部副总经理、总经理，投行业务管理总部副总经理、联席总经理，固
定收益总部总经理，公司总经理助理；2014 年 8 月至 2017 年 5 月任广发资管董事
长；2015 年 8 月至 2019 年 10 月任广发合信产业投资管理有限公司董事长；自 2015
年 5 月起历任中证信用增进股份有限公司董事、监事；自 2015 年 6 月起任广发控
股香港董事和广发融资租赁董事长。张威先生于 1998 年 6 月取得安徽大学经济学
学士学位，于 2005 年 6 月取得复旦大学经济学硕士学位，于 2008 年 7 月取得中
国人民大学经济学博士学位。张威先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他
董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监
会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关
14
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存
在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平
台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关
法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其
他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
易阳方，男，1970 年 8 月生。易阳方先生自 2021 年 7 月起获委任为本公司副
总经理。其主要工作经历包括：1992 年 8 月至 1993 年 2 月任江西省永修县第二中
学教师；1993 年 3 月至 1994 年 8 月任江西省永修县招商开发局科员；1997 年 1 月
至 2002 年 11 月历任本公司投资银行总部、投资理财总部、投资自营部业务员、副
经理；2002 年 11 月至 2003 年 8 月任广发基金筹备组成员；2003 年 8 月至 2021 年
7 月曾任广发基金投资管理部职员、投资管理部总经理、基金经理、总经理助理、
投资总监、副总经理、常务副总经理，其间曾兼任广发国际资产管理有限公司董事、
董事会副主席、主席，瑞元资本管理有限公司董事；自 2023 年 3 月起任易方达基
金董事。易阳方先生于 1992 年 7 月取得江西大学理学学士学位，于 1997 年 1 月
取得上海财经大学经济学硕士学位。易阳方先生与持有公司 5%以上股份的股东、
公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情
形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开
查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交
易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
辛治运，男，1970 年 2 月生。辛治运先生自 2019 年 5 月起获委任为本公司首
15
席信息官，自 2021 年 7 月起获委任为本公司副总经理。其主要工作经历包括：1995
年 7 月至 1998 年 1 月任高等教育出版社软件工程师、编辑；1998 年 2 月至 2008
年 9 月历任中国证监会信息中心主任科员、副处长，机构监管部综合处副处长、正
处级调研员、正处级调研员（主持工作）、审核处处长；2008 年 10 月至 2018 年 6
月任安信证券股份有限公司（现名国投证券股份有限公司，后同）副总裁、首席风
险官、合规总监，同时兼任安信乾宏投资有限公司董事，其间曾兼任安信证券股份
有限公司财务总监；2018 年 6 月至 2021 年 7 月任本公司首席风险官；自 2019 年
5 月起任广发控股香港董事；自 2022 年 1 月起任本公司北京代表处首席代表。辛
治运先生于 1992 年 7 月取得北方工业大学工学学士学位，于 1995 年 7 月取得北
京师范大学教育学硕士学位，于 2004 年 12 月取得英国诺丁汉大学工商管理（金融
学）硕士学位，于 2008 年 1 月取得清华大学工学博士学位。辛治运先生与持有公
司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未
持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处
分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
李谦，男，1984 年 10 月生。李谦先生自 2021 年 7 月起获委任为本公司副总
经理。其主要工作经历包括：2009 年 7 月至 2014 年 11 月历任中国工商银行总行
金融市场部人民币利率交易处交易员、负责人（主持处室全面工作）；2014 年 11 月
至 2021 年 7 月历任本公司固定收益销售交易部副总经理（主持部门全面工作）、固
定收益销售交易部总经理、本公司总经理助理；自 2017 年 10 月起任本公司证券投
资业务管理总部总经理。李谦先生分别于 2004 年 6 月、2006 年 6 月及 2009 年 6
月取得中国人民大学经济学学士学位、硕士学位及博士学位。李谦先生与持有公司
5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持
16
有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；
不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查
尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市
场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存
在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第
3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
徐佑军，男，1972 年 1 月生。徐佑军先生自 2019 年 4 月起获委任为本公司董
事会秘书、联席公司秘书，自 2021 年 7 月起获委任为本公司副总经理、合规总监。
其主要工作经历包括：1996 年 7 月至 1997 年 8 月为广州交通房地产公司开发部员
工；1997 年 8 月至 1998 年 6 月为广东珠江投资公司企管部员工；1998 年 6 月至
2004 年 7 月任广州证券投资银行部经理；2004 年 7 月至 2022 年 9 月历任本公司
投资银行部业务经理、湖北总部总经理助理、投资银行部总经理助理、投行综合管
理部总经理助理、兼并收购部执行董事、董事会办公室总经理；自 2015 年 8 月起
任本公司证券事务代表；自 2022 年 1 月起兼任本公司合规与法律事务部总经理。
徐佑军先生于 1993 年 7 月取得湘潭大学工学学士学位，于 1996 年 6 月取得中山
大学经济学硕士学位。徐佑军先生与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、
监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信
行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关
规定和《公司章程》等规定的任职要求。
17
胡金泉，男，1975 年 9 月生。胡金泉先生自 2021 年 8 月起获委任为本公司总
经理助理兼任投行业务管理委员会副主任委员。其主要工作经历包括：2001 年 7
月至 2008 年 12 月历任本公司投资银行部业务助理、业务主办；2008 年 12 月至
2011 年 2 月历任本公司办公室业务主管、总经理助理；2011 年 2 月至 2021 年 8 月
历任本公司投资银行部总监、董事总经理。胡金泉先生于 1998 年 7 月取得西南财
经大学经济学学士，于 2001 年 7 月取得西南财经大学经济学硕士学位。胡金泉先
生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关
联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会
在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行
人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任
职要求。
吴顺虎，男，1969 年 12 月生。吴顺虎先生自 2022 年 1 月起获委任为本公司
首席风险官。其主要工作经历包括：1992 年 7 月至 1995 年 8 月任中国妇女管理干
部学院山东分院（现名山东女子学院）教师；2000 年 5 月至 2005 年 2 月历任中国
证券业协会培训部副主任、主任、教育培训委员会副主任委员；2005 年 3 月至 2010
年 12 月历任中国证监会风险处置办公室主任科员、上海专员办调研员；2011 年 1
月至 2017 年 7 月先后任中山证券有限责任公司党委副书记兼资产管理部总经理；
2017 年 8 月至 2017 年 12 月任中新汇金股权投资基金管理（深圳）有限公司总经
理兼法定代表人；2018 年 1 月至 2022 年 3 月曾任广发资管副总经理、首席风险
官、合规负责人；2018 年 8 月至 2022 年 1 月任本公司合规与法律事务部总经理；
自 2022 年 1 月起兼任公司风险管理部总经理。吴顺虎先生于 1992 年 7 月及 1998
年 7 月分别取得山东大学经济学学士学位及硕士学位，于 2001 年 7 月取得中国人
民大学经济学博士学位。吴顺虎先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董
18
事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在
失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台
公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他
相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
崔舟航，男，1984 年 3 月生。崔舟航先生自 2022 年 1 月起获委任为本公司人
力资源总监。其主要工作经历包括：2009 年 7 月至 2012 年 8 月任花旗银行（中
国）有限公司职员；2012 年 8 月加入本公司风险管理部，2015 年 10 月至 2021 年
12 月历任本公司风险管理部总经理助理、副总经理、副总经理（负责全面工作）；
2019 年 7 月至 2022 年 7 月任广发控股香港首席风险官；自 2021 年 12 月起任本公
司人力资源管理部总经理。崔舟航先生于 2006 年 7 月取得北京大学理学学士、经
济学双学士学位，于 2009 年 7 月取得北京大学经济学硕士学位，于 2009 年 12 月
取得香港大学金融学硕士学位。崔舟航先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司
其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法
机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；
不存在失信行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查
询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交
易所其他相关规定和《公司章程》等规定的任职要求。
尹中兴，男，1987 年 5 月生。尹中兴先生自 2022 年 9 月起任本公司董事会办
19
公室总经理。其主要工作经历包括：2013 年 7 月至 2015 年 8 月任北京证券期货研
究院高级研究助理；2015 年 8 月至 2017 年 8 月任中证金融研究院高级研究助理，
工会委员；2017 年 8 月至 2020 年 7 月历任中证金融研究院助理研究员，团委副书
记、团委书记；2020 年 8 月至 2022 年 9 月任本公司战略发展部执行董事。尹中兴
先生于 2010 年 7 月取得北京林业大学工学学士学位，于 2014 年 1 月取得北京大
学经济学硕士学位。尹中兴先生与持有公司 5%以上股份的股东、公司其他董事、
监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有本公司股票；未受过中国证监会及其
他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦
查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形；不存在失信
行为的情形，未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形；符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、交易所其他相关
规定和《公司章程》等规定的任职要求。
20
