云南海合律师事务所 见证意见书
云南海合律师事务所
关于云南铝业股份有限公司
2023 年度股东大会的
见 证 意 见 书
海合综（2024）第【736】号
云南铝业股份有限公司：
依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问服务合同》，本
所指派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2024 年 5 月 27 日召
开的 2023 年度股东大会（以下简称：本次大会）。本所律师基
于对本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》，就本次大会的相关事项发表见证意见如
下：
一、本次大会的召集及通知
本次大会系贵公司 2023 年度股东大会，由贵公司董事会召
集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2024 年 4 月 26
日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨
潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、议案的
__________________________________________________________________________________________ ___1
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操作方
法等。本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关法律、
法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。
二、本次大会的召开
据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
2024 年 5 月 27 日上午 10:00 在贵公司一楼会议室召开，距会
议通知日已满 20 日。会议由公司董事长冀树军先生主持，会议
主持人的资格合法。另外，据本所律师见证，本次大会还同时
采取现场会议与网络投票相结合的方式，通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本所律师
认为，本次大会的召开符合有关法律、法规及贵公司《公司章
程》的规定。
三、出席本次大会人员的资格
据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股
东授权代表共计【9】人，代表股份【1,463,186,148】股，占
公司股份总数的【42.1916%】，其资格均合法有效。贵公司的
董事、监事、高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券信
息有限公司统计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的股
东共计【107】人，代表股份【536,278,114】股，占公司股份
总数的【15.4638%】。以上两部分合计，出席本次大会现场会
__________________________________________________________________________________________ ___2
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
议和参加网络投票的股东共【116】人，代表股份【1,999,464,262】
股，占公司有表决权股份总数的【57.6554%】。经本所律师验
证，出席本次大会股东的资格均合法有效。
四、本次大会的表决程序及表决结果
据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
7 项，与会议通知一致，没有临时提案。本次大会采用现场投
票与网络投票两种方式对议案进行表决。现场会议由大会推举
的 2 名股东代表计票、2 名监事代表监票，收回的表决票数等
于发出的表决票数，无人对表决结果提出异议。网络投票的表
决结果已经深圳证券信息有限公司及贵公司确认。现场投票及
网络投票的结果合计如下：
1、《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》的表决结果：
同意【1,998,499,372】股,占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.9518%】；
反对【604,690】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0302%】；
弃权【360,200】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0180%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【538,380,424】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.8211%】；
__________________________________________________________________________________________ ___3
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
反对【604,690】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.1121%】；
弃权【360,200】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0668%】。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
2、《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》的表决结果：
同意【1,998,872,462】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.9704%】；
反对【231,600】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0116%】；
弃权【360,200】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0180%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【538,753,514】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.8903%】；
反对【231,600】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0429%】；
弃权【360,200】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0668%】。
__________________________________________________________________________________________ ___4
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
3、《关于 2023 年度利润分配的议案》的表决结果：
同意【1,999,294,462】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.9915%】；
反对【169,800】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0085%】；
弃权【0】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表决权
【0.0000%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【539,175,514】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9685%】；
反对【169,800】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0315%】；
弃权【0】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授权代
表所持有效表决权股份总数的【0.0000%】。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
4、《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》的表决结果：
__________________________________________________________________________________________ ___5
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
同意【1,996,363,862】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.8450%】；
反对【2,740,200】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.1370%】；
弃权【360,200】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0180%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【536,244,914】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.4252%】；
反对【2,740,200】股，占出席会议持股 5%以下股东及股
东授权代表所持有效表决权股份总数的【0.5080%】；
弃权【360,200】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0668%】。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
5、《关于公司 2024 年度债务融资方案的议案》的表决结
果：
同意【1,999,302,162】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.9919%】；
反对【153,800】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
__________________________________________________________________________________________ ___6
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
表决权【0.0077%】；
弃权【8,300】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权【0.0004%】。
其中中小投资者投票情况：
同意【539,183,214】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.9700%】；
反对【153,800】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0285%】；
弃权【8,300】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.0015%】。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
6、《关于公司与中铝财务有限责任公司修订金融服务协议
暨关联交易的议案》的表决结果：
同意【426,236,975】股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权【79.0279%】；
反对【113,105,039】股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权【20.9706%】；
弃权【8,300】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权【0.0015%】。
__________________________________________________________________________________________ ___7
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
其中中小投资者投票情况：
同意【426,231,975】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【79.0277%】；
反对【113,105,039】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【20.9708%】；
弃权【8,300】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东授
权代表所持有效表决权股份总数的【0.0015%】。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
本议案为关联交易事项，关联方股东及其授权代表已回避表决。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
7、关于补选李国维先生为公司董事的议案》的表决结果：
同意【1,997,079,135】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【99.8807%】。
反对【2,377,327】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.1189%】；
弃权【7,800】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权【0.0004%】。
其中中小投资者投票情况：
同意 【536,960,187】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【99.5578%】。
__________________________________________________________________________________________ ___8
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
反对【2,377,327】股，占出席会议参与表决的所有股东所
持表决权【0.4408%】；
弃权【7,800】股，占出席会议参与表决的所有股东所持表
决权【0.0014%】。
本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
五、结论
本所律师认为，贵公司 2023 年度股东大会的召集、召开、
主持、出席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等现行法律、法规、深交所监管规
则及贵公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。
__________________________________________________________________________________________ ___9
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
云南海合律师事务所 见证意见书
（本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份有限
公司 2023 年度股东大会的见证意见书》签字盖章页）
云南海合律师事务所 律 师 郭晓龙
周张悦
2024 年 5 月 27 日
地址：昆明市五华区新闻路云报大厦 8 楼 电话：0871-63636121
