山东同心达律师事务所
关于鲁西化工集团股份有限公司
2023 年年度股东大会法律意见书
致：鲁西化工集团股份有限公司
鲁西化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年
年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2024 年 5 月 23
日 14:00 通过现场表决与网络投票相结合的方式召开。山东同心
达律师事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所
律师邢建枢、田哲出席了现场会议，并依据《公司法》《证券法》
等法律规定，以及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的要求发表法律意见
并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东大会规则》
的要求，对本次股东大会召集、召开程序是否符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资
格、召集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的
合法有效性等问题进行了审查。
本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的
事实，以及中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。
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本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及
事实进行审查判断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会提议并召开，公司已于 2024 年
4 月 30 日披露了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，2024
年 5 月 22 日披露了《关于召开 2023 年年度股东大会的提示性公
告》，将本次股东大会的召开时间、地点、会期、会议审议事项、
出席会议人员的资格和出席会议登记办法、有权出席会议股东的
股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利、现场
和网络投票的方式等，以公告方式分别刊载于《中国证券报》《证
券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上。
公司本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进
行。
（一）现场会议于 2024 年 5 月 23 日 14:00 在山东聊城高新
技术产业开发区化工新材料产业园公司会议室如期召开，会议召
开的时间、地点符合公告内容。
（二）公司通过深圳证券交易所交易系统向股东提供了网络
投票平台。根据公司公告，交易系统网络投票的具体时间为 2024
年 5 月 23 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和
13:00—15:00。
（三）公司通过深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供
了网络投票平台。根据公司公告，互联网投票系统网络投票的具
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体时间为 2024 年 5 月 23 日 9:15 至 2024 年 5 月 23 日 15:00 期
间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序与会议通知
的内容一致，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司
章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人、出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会。
（二）出席会议的股东及委托代理人
参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表人数为 353
人，代表有效表决权的股份总数为 1,011,893,174 股，占公司总
股份 1,916,476,161 股的 52.80%。
持 股 5% 以 下 中 小 投 资 者 代 表 有 效 表 决 权 的 股 份 总 数
79,105,257 股，占公司总股份的 4.13%。
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 20 名，
代表有效表决权的股份总数为 933,439,702 股，占公司总股份
的 48.71%。
2、通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的
股东共 333 名，代表有效表决权的股份总数为 78,453,472 股，
占公司总股份的 4.0936%。
经验证，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
（三）出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除股东及委托代理人外，为公司董事、
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监事、其他高级管理人员以及见证律师。
本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会的
上述人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》
的有关规定，其资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会以现场记名投票和网络投票表决方式审议并
表决：
(一)现场会议中，与会股东及股东的委托代理人履行了全部
会议议程，以书面方式进行审议，以记名投票方式表决，按《股
东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并
在会议现场宣布了表决结果。
网络投票在会议通知确定的时间段内，通过深圳证券交易所
交易系统和互联网投票系统进行。
(二) 在现场投票和网络投票结束后，公司合并统计了两种投
票方式的表决结果。具体表决情况如下：
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（一）合计投票结果
合计投票结果
议案 有效表决权的 同意 反对 弃权 表决
议案名称
序号 股份总数 占有效表 占有效表 占有效表 结果
股数 股数 股数
决权比例 决权比例 决权比例
2023 年年度报
1.00 告全文及其摘 1,011,893,174 1,011,147,084 99.9263% 495,700 0.0490% 250,390.00 0.0247% 通过
要
2023 年度董事
2.00 1,011,893,174 1,011,127,784 99.9244% 515,000 0.0509% 250,390.00 0.0247% 通过
会工作报告
2023 年度利润
3.00 1,011,893,174 1,011,233,784 99.9348% 515,000 0.0509% 144,390.00 0.0143% 通过
分配的预案
关于董事、监
4.00 1,011,891,074 1,011,086,584 99.9205% 660,100 0.0652% 144,390.00 0.0143% 通过
事薪酬的议案
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关于 2024 年
5.00 度日常关联交 79,850,517 79,065,327 99.0167% 640,800 0.8025% 144,390.00 0.1808% 通过
易预计的议案
关于 2024 年
度经营计划及
6.00 1,011,893,174 1,011,107,984 99.9224% 640,800 0.0633% 144,390.00 0.0143% 通过
财务预算的议
案
2023 年度财务
7.00 1,011,893,174 1,011,001,984 99.9119% 640,800 0.0633% 250,390.00 0.0247% 通过
决算报告
关于拟续聘会
8.00 计师事务所及 1,011,893,174 1,010,982,684 99.9100% 660,100 0.0652% 250,390.00 0.0247% 通过
报酬的议案
关于向银行申
9.00 1,011,893,174 1,011,061,573 99.9178% 687,210 0.0679% 144,391.00 0.0143% 通过
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请综合授信额
度的议案
关于拟与关联
人中化集团财
务有限责任公
10.00 司续签《金融 79,850,517 63,399,716 79.3980% 16,306,411 20.4212% 144,390.00 0.1808% 通过
服务框架协
议》的关联交
易议案
2023 年度监事
11.00 1,011,893,174 1,011,001,984 99.9119% 640,800 0.0633% 250,390.00 0.0247% 通过
会工作报告
关于修订《独
12.00 立董事工作制 1,011,893,174 1,011,107,984 99.9224% 640,800 0.0633% 144,390.00 0.0143% 通过
度》的议案
上述议案 5、10 属于关联交易议案，审议上述议案时，关联股东中化投资发展有限公司、鲁西集团有限公司回
避表决，中化投资发展有限公司、鲁西集团有限公司为公司股东，关联股东（张金林、王富兴）回避表决，其合计
所持股份 932,042,657 股不计入该议案有效表决权股份总数。在审议议案 4 时，公司监事李书海、刘玉才、金同营
回避表决，其合计所持股份 2,100 股不计入该议案有效表决权股份总数。
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表决结果：议案 1-12 均表决通过。
（二）出席本次会议的公司中小股东表决情况
合计投票结果
表决
议案 有效表决权 同意 反对 弃权
议案名称
序号 的股份总数 占有效表 占有效表 占有效表 结果
股数 股数 股数
决权比例 决权比例 决权比例
2023 年年度报
1.00 告全文及其摘 79,105,257 78,359,167 99.0568% 495,700 0.6266% 250,390 0.3165% 通过
要
2023 年度董事
2.00 79,105,257 78,339,867 99.0324% 515,000 0.6510% 250,390 0.3165% 通过
会工作报告
2023 年度利润
3.00 79,105,257 78,445,867 99.1664% 515,000 0.6510% 144,390 0.1825% 通过
分配的预案
关于董事、监事
4.00 79,105,257 78,300,767 98.9830% 660,100 0.8345% 144,390 0.1825% 通过
薪酬的议案
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关于 2024 年度
5.00 日常关联交易 79,105,257 78,320,067 99.0074% 640,800 0.8101% 144,390 0.1825% 通过
预计的议案
关于 2024 年度
6.00 经营计划及财 79,105,257 78,320,067 99.0074% 640,800 0.8101% 144,390 0.1825% 通过
务预算的议案
2023 年度财务
7.00 79,105,257 78,214,067 98.8734% 640,800 0.8101% 250,390 0.3165% 通过
决算报告
关于拟续聘会
8.00 计师事务所及 79,105,257 78,194,767 98.8490% 660,100 0.8345% 250,390 0.3165% 通过
报酬的议案
关于向银行申
9.00 79,105,257 78,273,656 98.9487% 687,210 0.8687% 144,391 0.1825% 通过
请综合授信额
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度的议案
关于拟与关联
人中化集团财
务有限责任公
10.00 79,105,257 62,654,456 79.2039% 16,306,411 20.6136% 144,390 0.1825% 通过
司续签《金融服
务框架协议》的
关联交易议案
2023 年度监事
11.00 79,105,257 78,214,067 98.8734% 640,800 0.8101% 250,390 0.3165% 通过
会工作报告
关于修订《独立
12.00 董事工作制度》 79,105,257 78,320,067 99.0074% 640,800 0.8101% 144,390 0.1825% 通过
的议案
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四、关于新提案提出的情况
经本所律师查证，本次股东大会除已公告的提案外，没有提
出新的议案。
五、结论性意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开
程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的
规定，出席会议人员资格、召集人资格合法有效，会议的表决程
序、表决结果合法有效。
本法律意见书于 2024 年 5 月 23 日出具，正本一式四份。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《山东同心达律师事务所关于鲁西化工集
团股份有限公司 2023 年年度股东大会法律意见书》之签字页）。
山东同心达律师事务所
（签章处）
负责人：孙辉
（签字）
邢建枢 律师
（签字）
田 哲 律师
（签字）
二〇二四年五月二十三日
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