湖北得伟君尚律师事务所
关于湖北能源集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励
            计划回购注销部分限制性股票的
                         法律意见书




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                        二〇二四年七月
                       湖北得伟君尚律师事务所

                   关于湖北能源集团股份有限公司

      2021 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的

                               法律意见书

                                             （2024）得伟君尚字第 8236 号

致：湖北能源集团股份有限公司

    湖北得伟君尚律师事务所（以下简称“本所”）接受湖北能源集团股份有限公
司（以下简称“湖北能源”或“公司”）的委托，就公司 2021 年限制性股票激励计
划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）回购注销部分限制性股票（以下
简称“本次回购注销”）相关事项出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审阅了《湖北能源集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划》（以下简称《激励计划》）、《湖北能源集团股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法》、《湖北能源集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、公司相关股东会会议文件、董事会
会议文件、监事会会议文件等与本次回购注销事宜相关的文件和资料，并就有关
事项向公司有关人员作了必要询问和讨论。

    本法律意见书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称《管理办法》）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作
指引》（以下简称《工作指引》）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励
试行办法》、《国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市
公司实施股权激励制度有关问题的通知》以及《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、行政法规、部门规章和规范性文件出具的。

    对本法律意见书，本所律师作出如下声明：

    1．本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中华人民共
和国（以下简称“中国”，但为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区及台湾地区）现行有效的相关法律、行政法规、部门规章及规范性
文件，并基于对有关事实的了解和对相关法律、行政法规、部门规章及规范性文
件的理解发表法律意见。

    2．在核查验证过程中，本所已得到公司如下的保证和承诺：公司已向本所
律师提供了为出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、复印材料、
影印材料、说明、承诺或证明；其提供或披露的全部文件、资料和信息（包括公
司为履行信息披露义务业已在深圳证券交易所、巨潮资讯网等网站公开披露的文
件、资料和信息）是真实、准确、完整的，并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误
导之处；所有原始书面材料、副本材料、复印材料上的签字和盖章均是真实的，
并已履行该等签字和盖章所需的法定程序，获得合法授权；其向本所律师提供的
有关副本资料、复印件或影印件与原件一致。

    3．在公司前述保证和承诺基础上，本所合理地运用了包括但不限于书面审
查、网络核查、复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。对于本
法律意见书至关重要而又无法单独得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有
关政府部门、公司或其他有关单位、个人出具的证明文件或口头陈述，以及主管
单位公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。

    4．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出
具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。

    5．本法律意见书仅就与本次限制性股票回购注销所涉原因、数量、价格、
资金来源、程序等相关法律问题发表意见，不涉及相关激励对象离职及/或岗位
调整的依据、程序等劳动法、劳动合同法事项。本所不对公司本激励计划所涉及
的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务、审计等非法律专业
事项发表意见。本所在本法律意见书中对其他中介机构出具的报告及相关文件中
任何数据或结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任
何明示或默示的保证。

    6．本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次限制性股票回购
注销所必备的文件之一，随其他材料一起上报或公告。

    7．本法律意见书仅供公司实行本次限制性股票回购注销之目的使用，非经
本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所同意公司在其为实行本计划所制作
的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用
而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确
认。

    根据《公司法》《证券法》《管理办法》《工作指引》等有关法律、行政法
规、部门规章及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，本所律师出具法律意见如下：

    一、本次回购注销的批准和授权

    1．2021 年 11 月 21 日，公司召开第九届董事会第十四次会议、第九届监事
会第八次会议，审议通过了《关于<湖北能源集团股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划（草案）>及摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案，关联董事
回避表决。

    2．2022 年 1 月 18 日，公司公告收到国务院国有资产监督管理委员会（以
下简称“国务院国资委”）《关于湖北能源集团股份有限公司实施限制性股票激励
计划的批复》（国资考分〔2022〕20 号），国务院国资委原则同意湖北能源实
施限制性股票激励计划。

    3．2022 年 1 月 21 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，经出席会议
股东所持有效表决权的三分之二以上同意，审议通过《关于<湖北能源集团股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划>及摘要的议案》、《关于提请股东大会授
权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

    4．2022 年 2 月 9 日，公司召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会
第十次会议，审议通过了《关于确认 2021 年限制性股票激励计划首次授予相关
事项的议案》以及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事已
回避表决。同日，监事会发表核查意见，同意以 2022 年 2 月 9 日为公司 2021
年限制性股票激励计划首次授予日，以 2.39 元/股的价格向 196 名激励对象授予
6,230.14 万股限制性股票。

    5．2022 年 2 月 18 日，公司发布《湖北能源集团股份有限公司关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予的限制性股票上市日
期为 2022 年 2 月 21 日，限制性股票登记数量 6,230.14 万股，授予价格 2.39 元/
股，限制性股票授予登记人数 196 人。

    6．2022 年 6 月 28 日，公司召开第九届董事会第二十一次会议及第九届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意
公司回购注销 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 1,722,100
股。

    7．2022 年 9 月 20 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议及第九届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予首批预留限制性股票的议
案》。

    8．2022 年 11 月 17 日，公司发布《关于 2021 年限制性股票激励计划预留
股份首次授予登记完成的公告》，授予的预留限制性股票上市日期为 2022 年 11
月 22 日，登记数量为 94.42 万股，授予价格为 2.45 元/股，授予登记人数 2 人。

    9．2023 年 3 月 3 日，公司召开第九届董事会第二十八次会议及第九届监事
会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公
司回购注销 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 1,442,200 股。

    10．2023 年 4 月 26 日，公司召开第九届董事会第二十九次会议及第九届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，
同意回购注销 2 名退休或调离激励对象所持的限制性股票 831,500 股，以及 188
名激励对象因第一个解除限售期解除限售条件未成就需回购注销的 19,749,898
股，合计 20,581,398 股。

    11．2023 年 12 月 26 日，公司召开第九届董事会第三十七次会议及第九届
监事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
同意回购并注销 1 名激励对象所持有的限制性股票 253,400 股。

    12．2024 年 4 月 25 日，公司召开第九届董事会第四十次会议及第九届监事
会第二十五次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，
同意回购注销 1 名退休激励对象所持的限制性股票 314,733 股，以及 186 名激励
对象因第二个解除限售期解除限售条件未成就需回购注销的 19,465,831 股，合计
19,780,564 股。

    13．2024 年 7 月 18 日，公司召开第十届董事会第一次会议及第十届监事会
第一次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，同意回
购注销 3 名激励对象所持的限制性股票 462,900 股。

    综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次回购注销已
取得现阶段必要的批准和授权，且履行了必要的内部决策程序，符合《管理办法》
等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的规定，符合《激励计划》的相
关要求。

    二、本次回购注销的具体情况

    （一）本次回购注销的原因及数量

    根据《激励计划》第十三章之“二、激励对象个人情况发生变化”规定：“1.
以下任一情形发生之日起六个月内，激励对象当年已达到解锁条件的限制性股票
可以解锁；尚未达到解锁条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人
民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销：（1）激励对象因组
织安排调离公司且不在公司任职时；……4.激励对象达到法定退休年龄正常退休
的，自情况发生之日起六个月内，激励对象当年已达到解锁条件的限制性股票可
以解锁；尚未达到解锁条件的限制性股票由公司按授予价格加上回购时中国人民
银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注销。”

    根据公司第十届董事会第一次会议决议、公司提供的任职意见通知以及退休
通知等证明文件，1 名激励对象调离公司且不在公司任职，2 名激励对象退休，
不再具备本激励计划激励对象资格。根据公司 2022 年第一次临时股东大会对董
事会的授权，公司第十届董事会第一次会议及第十届监事会第一次会议审议通过
《关于公司回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销上述 3 名激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 462,900 股。

    （二）本次回购注销的价格

    《激励计划》第十四章规定：“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、增发或缩股、
派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制
性股票的回购价格做相应的调整。”

    3 名激励对象均为本激励计划首次授予的激励对象，授予价格为 2.39 元/股。
首次授予的限制性股票参与了公司 2021 年度权益分派（每 10 股分配现金红利
1.50 元）和 2022 年度权益分派（每 10 股派发现金 0.60 元）。2024 年 6 月 12
日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过《湖北能源集团股份有限公司 2023
年度利润分配方案》，同意以公司总股本 6,520,949,388 股为基数，每 10 股分配
现金红利 0.90 元（含税），不实施资本公积金转增股本。

    根据公司第十届董事会第一次会议决议以及《激励计划》第八章、第十三章、
第十四章规定，鉴于公司预计将在 2023 年度权益分派完成后实施本次限制性股
票回购注销，3 名激励对象尚未达到解除限售条件的限制性股票由公司按照 2.09
元/股加上回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息进行回购注
销。

    （三）本次回购的资金来源

    公司拟用于支付回购限制性股票的资金全部为自有资金。

    综上，本所律师认为，本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源符合《管
理办法》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《激励计划》的有关规
定。

    三、结论意见

    综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次回购注销
取得现阶段必要的批准和授权；公司本次回购注销的原因、数量、价格和资金来
源符合《管理办法》《工作指引》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文
件以及《激励计划》的相关规定。公司本次回购注销尚需按照《公司法》《管理
办法》等相关规定履行相应的信息披露义务，并办理减少注册资本和股份注销登
记等手续。




    本法律意见书正本三份，无副本，由本所经办律师签署并加盖本所公章后生
效。

                           （以下无正文）