湖北能源集团股份有限公司
             内幕信息知情人登记制度
       （经公司第十届董事会第四次会议审议通过）



                    第一章    总则
    第一条 为进一步规范湖北能源集团股份有限公司（以下
简称公司）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护
公司信息披露的公平、公正原则，根据《中华人民共和国证
券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引
第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳
证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件
及《湖北能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司全体员工（含董事、监事）以
及公司各部门、直属机构、全资及控股子公司。
    第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会
应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照
有关法规要求及时报送。
    公司董事长为内幕信息管理工作主要负责人，董事会秘
书负责组织协调公司内幕信息管理工作、办理公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对
内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

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公司董事会办公室为公司内幕信息管理、登记、披露及备案
的日常工作部门。
    公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况
进行监督。


          第二章   内幕信息及内幕信息知情人
    第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务
或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下
列事件均属于内幕信息：
    （一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大
事件，包括：
    1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资
产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
    3.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
    5.公司发生重大亏损或者重大损失；
    6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

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    7.公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，
董事长或者总经理无法履行职责；
    8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制
人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情
况发生较大变化；
    9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
    10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；
    11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
强制措施；
    12.中国证监会规定的其他事项。
    （二）发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较
大影响的重大事件，包括：
    1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    2.公司债券信用评级发生变化；
    3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
    5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的

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百分之二十；
    6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取
强制措施；
    11.中国证监会规定的其他事项。
    第五条 本制度所指内幕知情人是指公司内幕信息公开
前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括：
    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监
事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高
级管理人员；
    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、
高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获
取公司有关内幕信息的人员；
    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

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    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理
机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司
及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关
主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。


          第三章 内幕信息知情人的登记管理
    第六条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、
各控股子公司、能够对公司实施重大影响的参股公司的主要
负责人及公司股东、实际控制人、收购方、交易对手方、中
介服务机构等内幕信息知情人，应做好内幕信息保密工作，
并积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作。
    第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应按规定填写
《湖北能源集团股份有限公司内幕信息知情人档案》，及时
记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、
编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉
内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信
息知情人应当进行确认。
    第八条 内幕信息知情人登记内容应当包括：

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    （一）姓名或名称，身份证号或统一社会信用代码；
    （二）所在单位、部门，职务或岗位，联系电话，与公
司的关系；
    （三）知悉内幕信息时间、地点、方式，以及内幕信息
的内容和所处阶段；
    （四）登记时间、登记人等事项。
    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知
悉或应当知悉内幕信息的第一时间。
    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电
话、传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包
括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、
编制、决议等。
    第九条 公司发生下列事项的，应当按照有关规定向深圳
证券交易所（以下简称深交所）报送内幕知情人档案信息：
   （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益
变动；
    （四）要约收购；
    （五）证券发行；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）股份回购；

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    （八）年度报告、半年度报告；
    （九）股权激励草案、员工持股计划；
    （十）中国证监会或者深交所要求的其他可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
    第十条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合
并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他
可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定
填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项
进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时
点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。相关
人员在应重大事项进程备忘录上签名确认。
    公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合
制作重大事项进程备忘录。
    第十一条 内幕信息在各责任单位内部流转时，各责任单
位及其相关人员应及时做好内幕信息知情人登记管理工作。
    （一）能够接触、获取内幕信息的公司内部相关人员
    1.内幕信息发生时，信息知情人（各单位、部门负责人）
应第一时间告知公司董事会办公室。董事会办公室应及时告
知信息知情人应尽的保密义务和需要履行的责任，提醒应对
方控制内幕信息的传递和知情范围；
    2.公司各责任单位的负责人为内幕信息知情人档案传递
的第一责任人。公司各责任单位的负责人负责确定其管理范

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围内的内幕信息知情人，并从知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间起，及时将内幕信息知情人的相关档案信息报
送至董事会办公室，由董事会办公室建立内幕信息知情人档
案。公司各责任单位的负责人应根据内幕信息在公开前的商
议筹划、论证咨询、文书制定等环节的进展及内幕信息知情
人因职务变动、辞职等原因发生变化时，及时更新内幕信息
知情人的档案信息，并从更新之日起，及时报送公司董事会
办公室。
    3.同一事项有多个部门参与办理的，内幕信息知情人名
单及内幕信息知情人的档案信息由该事项的承办部门汇总
并统一报送至董事会办公室。
    4.内幕信息知情人档案经董事会办公室核实无误后提交
公司董事会秘书审核，审核通过后按照规定向深交所备案。
    （二）能够接触、获取内幕信息的公司外部相关人员
    1.公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公
司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的
其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
    2.证券公司、证券服务机构接受公司委托开展相关业务，
委托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机
构内幕信息知情人档案。
    3.收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公
司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本

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单位内幕信息知情人档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和
完整，根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，
完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息
公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    公司董事会办公室应当做好上述各方内幕信息知情人
档案的汇总。
    第十二条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5
个交易日内，将内幕信息知情人档案及重大进程备忘录报送
深交所备案。相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深
交所补充提交内幕信息知情人档案及重大进程备忘录。
    第十三条 公司内幕信息知情人档案及重大事项进程备
忘录自记录存档保存期限为十年。
    第十四条 公司各责任单位如须对外提供内幕信息的，应
严格遵守《湖北能源集团股份有限公司外部信息报送及使用
管理制度》相关规定。


               第四章 保密及责任追究
    第十五条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密
义务。在内幕信息尚未公开披露之前，不得公开或泄露该信
息；不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其

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衍生品种；不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使
用内幕信息；不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    第十六条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信
息，或利用内幕信息进行内幕交易，或建议他人利用内幕信
息进行交易，给公司造成严重影响或损失时，公司有权视具
体情况按公司的有关规定予以问责，并可要求其承担民事赔
偿责任；构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。


                    第五章 附   则
    第十七条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按相关
法律法规、《公司章程》等有关规定执行。
    第十八条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事
会审议通过之日起实施，原 2011 年 4 月 28 日经公司第七届
董事会第四次会议审议通过的《湖北能源集团股份有限公司
内幕信息知情人登记制度》同时废止。


 附件：湖北能源集团股份有限公司内幕信息知情人档案




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附件：

                                           湖北能源集团股份有限公司内幕信息知情人档案
       内幕信息事项:


                       证件                                      所属               知情   知情   知情   知情   知 情            登记
序号     姓名   国籍          证件号码   联系方式   通讯地址                 职务                                       登记人
                       类型                                      单位               日期   地点   方式   阶段   内 容            时间




       注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记
录。
       注 2：填报知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
       注 3：填报知悉内幕信息阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。




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