法律意见书


                                    国浩律师（银川）事务所
                            关于宁夏东方钽业股份有限公司
               2024 年第三次临时股东大会的法律意见书


                                                                                             GHFLYJS[2024]504 号


致：宁夏东方钽业股份有限公司
       根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民
共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022
年修订）》（下称《规则》）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则（2020 年修订）》等法律、法规和规范性文件及宁夏东
方钽业股份有限公司（下称“公司”）章程的要求，国浩律师（银川）
事务所（下称“本所”）接受公司委托，指派刘庆国、刘宁律师出席公
司 2024 年第三次临时股东大会（下称“本次大会”），并就本次大会相
关事宜出具本法律意见书。
       为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并
对有关问题进行了必要的核查和验证。
       本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并依
法对本法律意见书承担相应的责任。
       本所律师根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性
文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见
如下：

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 地 址 ： 宁 夏 银 川 市 金 凤 区 北 京 中 路 166 号 德 宁 国 际 中 心 28/29 层
 T. +86 09516011966        F. +86 09516011012        E. grandallyc@grandall.com.cn   W. www.grandall.com.cn   邮 编 ： 750002
                                                                                                               法律意见书


       一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格
       经本所律师查验，本次大会由公司第九届董事会第十二次会议决定
召 开 ， 召 开 本 次 大 会 的 通 知 于 2024 年 8 月 27 日 在 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn 及《中国证券报》、《证券日报》、《证券
时报》、《上海证券报》等公司指定的信息披露媒体予以公告。
       依据公司第九届董事会第十二次会议决议，提请本次大会审议的议
案为：
       1.关于公司及控股子公司与中国十五冶金建设集团有限公司关联交
易的议案；
       2.关于 2024 年度开展货币类金融衍生业务的议案。
       上 述 议 案 内 容 详 见 2024 年 8 月 27 日 在 巨 潮 资 讯 网
http://www.cninfo.com.cn 及《中国证券报》、《证券日报》、《证券
时报》、《上海证券报》等媒体刊登的公司第九届董事会第十二次会议
决议公告。
       本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《规则》
的有关规定，并已在本次大会的通知公告中列明。
       本次大会的召集人为公司董事会，依据《公司章程》第六十八条规
定，本次大会由半数以上公司董事共同推举董事包玺芳主持。会议按照
公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和《公司章程》规定的召
开程序进行。本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
       二、本次大会出席会议人员的资格
       根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定、关于召开本次大会的通知，出席本次大会的人员包括：



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       1、截至 2024 年 9 月 9 日交易结束后在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其代理人。
       2、公司董事、监事及高级管理人员。
       3、公司聘请的律师。
       经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人 1 名，
代表公司股份 201,916,800 股，占上市公司股份总数的 39.9655％。根
据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会网络投票
的股东 198 人，代表公司股份 24,664,406 股，占上市公司股份总数的
4.8818％。
       公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。
       本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》规定的资格，有权对本次
大会审议的议案进行审议、表决。其他出席人员资格合法。
       三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果
       本次大会同时采取现场记名投票和网络投票的表决方式。
       1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审
议事项进行了表决。
       2、公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票时间为：
2024 年 9 月 13 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为：2024 年 9 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30－11:30，下午
13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2024 年 9 月 13 日上午 9:15 至下午 15:00。公司部分股东通过网络投票



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平台对本次大会审议事项进行了网络投票。网络投票结束后，深圳证券
信息有限公司向贵公司提供了本次网络投票的表决统计结果。
       经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人共 199 人，共代表公
司股份 226,581,206 股，占公司股份总数的 44.8473％。
       本次大会审议议案 1、2 分别以出席本次大会的股东或其委托代理人
所持有的有效表决票的 99.1380％、99.8841％获得通过，关联股东中色
（宁夏）东方集团有限公司对议案 1 回避表决，关联股东中国有色矿业
集团有限公司未出席会议。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，表决结果合
法有效。
       四、结论意见
       本所律师认为：公司 2024 年第三次临时股东大会的召集、召开程序、
召集人资格符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次大会的人
员资格合法有效；本次大会的表决程序、表决方式和表决结果符合法律、
法规及《公司章程》的规定，表决程序、表决结果合法有效。
       （以下无正文）




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（此页无正文，为国浩律师（银川）事务所《关于宁夏东方钽业股份有
限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签章页）




                                                               国浩律师（银川）事务所


                                                               负 责 人：_____________
                                                                                         柳向阳


                                                               经办律师：_____________
                                                                                         刘庆国


                                                               经办律师： _____________
                                                                                         刘 宁


                                                                    二〇二四年九月十三日




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