证券代码：000983        证券简称：山西焦煤        公告编号：2024-001

              山西焦煤能源集团股份有限公司
 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
                            暨关联交易
   之新增股份部分解除限售上市流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或
“山西焦煤”）本次解除限售的股份股数量为 69,544,848 股，占公司股份总数
的 1.225%；
    2、本次解除限售的股份可上市流通日为 2024 年 1 月 22 日。



    一、 本次解除限售股份基本情况

    本次解除限售股份的上市类型为山西焦煤发行股份及支付现金

购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次重组”）中发

行股份购买资产部分新增股份的限售股上市流通。

    （一）核准情况

    2022 年 12 月 28 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准

山西焦煤能源集团股份有限公司向山西焦煤集团有限责任公司等发

行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2022〕3240

号），核准山西焦煤通过发行股份及支付现金的方式购买山西焦煤集

团有限责任公司持有的分立后存续的华晋焦煤 51%股权、购买李金玉、
                                   1
高建平合计持有的明珠煤业 49%股权，并非公开发行募集配套资金不

超过 44 亿元。

       （二）股份登记情况

       本次重组发行股份及支付现金购买资产之新增股份于 2023 年 1

月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记

手续，登记新增股份合计 1,106,403,128 股（有限售条件的流通股），

上市时间为 2023 年 1 月 20 日。

       本次重组募集配套资金之新增股份于 2023 年 5 月 4 日在中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续，登记新增股

份合计 474,137,931 股（有限售条件的流通股），上市时间为 2023

年 5 月 15 日。

       （三）锁定期安排

       本次解除限售股份的锁定期安排如下：
序号               发行对象名称             股数（股）      锁定期
 1                    李金玉                   35,482,065   12 个月
 2                    高建平                   34,062,783   12 个月

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       本次限售股形成后，公司总股本的变化情况如下：本次重组山西

焦煤以非公开发行股份的方式募集配套资金 4,399,999,999.68 元，

新增股份数量为 474,137,931 股，发行价格为 9.28 元/股。该等募集

配套资金新增股份的上市日期为 2023 年 5 月 15 日，本次发行后山西

焦煤的总股本增加至 5,677,101,059 股。

       截至本公告披露日，山西焦煤的总股本为 5,677,101,059 股。

       三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
                                  2
       （一）本次申请解除股份限售的股东做出的股份限售承诺

       本次申请解除股份限售的股东为李金玉、高建平。以上股东在公

司本次重组新增股份发行时所作出的承诺如下：
 承诺类型                  承诺内容                      承诺期限             履行情况
                李金玉、高建平承诺在本次重组中
                以资产认购取得的上市公司非公
                开发行的股份，自发行结束之日起    2023 年 1 月 20 日至 2024
股份限售承诺                                                                  正常履行
                12 个月内将不以任何方式转让，包        年 1 月 22 日
                括但不限于通过证券市场公开转
                让或通过协议方式转让

       截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东在限售期间严

格履行了上述承诺。

       （二）申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、上

市公司对本次解除限售股份股东的违规担保等情况的说明

       截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营

性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益行

为的情况。

       四、本次限售股份上市流通情况

       1、本次限售股份上市流通日期为 2024 年 1 月 22 日（星期一）。

       2、本次可上市流通股份的总数为 69,544,848 股，占公司股份总

数的 1.225%。

       3、本次限售股份可上市流通情况如下：
                                                                              单位：股
                       持有限售股份 本次可上市流     本次可上市流通股数       冻结的股
序号      股东名称
                           数量       通股数         占公司总股本的比例       份数量
 1          李金玉       35,482,065    35,482,065                   0.625%           -
 2          高建平       34,062,783    34,062,783                   0.600%           -
合计 -                   69,544,848    69,544,848                   1.225%           -


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               五、本次解除限售后上市公司的股本结构变化情况

               本次解除限售前后的股本结构变动情况如下：
                        本次解除限售前                                    本次解除限售后
   项目                                                变动数
                  数量（股）         占比                            数量（股）        占比
非限售流通股       4,570,666,150         80.51%        69,544,848    4,640,210,998         81.74%
 限售流通股        1,106,434,909         19.49%        -69,544,848   1,036,890,061         18.26%
  总股本           5,677,101,059         100.00%                -    5,677,101,059         100.00%

               六、独立财务顾问核查意见

               经核查，独立财务顾问中信证券股份有限公司认为：

               公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人

      民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易

      所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关

      法律、法规和规范性文件的要求及限售承诺。截至本核查意见出具日，

      本次解除限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。独立财务

      顾问对公司本次限售股份上市流通申请无异议。

               七、备查文件

               1、限售股份解除限售申请表；

               2、股本结构表和限售股份明细表；

               3、独立财务顾问核查意见；

               特此公告。



                                          山西焦煤能源集团股份有限公司董事会

                                                           2024 年 1 月 16 日



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